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法院商事審判工作報告篇一

社會效果的統(tǒng)一

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和人民群眾法治意識的不斷增強，人民群眾對法院工作提出了一系列新要求、新期待，不僅要求人民法院對案件依法做出裁判，還期待人民法院從根本上化解糾紛，促進社會和諧。這些新要求、新期待也促使人民法院做出回應(yīng)，以更開闊的視野和心態(tài)來認識人民法院的工作：既要符合法律認同，又要得到社會認同，實現(xiàn)法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。那么，何謂法律效果、何謂社會效果，二者之間是何種關(guān)系，在民商事審判活動中我們又該如何實現(xiàn)兩者的有機統(tǒng)一，以實現(xiàn)司法為民呢？首先，審判活動的法律效果是指人民法院依法對各類案件進行審判，并正確適用法律對案件爭議的社會關(guān)系實行法律衡量、評價、處臵的后果，包括程序和實體兩方面，審判程序必須合法公正、實體處理必須公正合理。社會效果是指通過法官對具體案件的審理和裁判，獲取的社會各界和人民群眾對其的評價和認可程度。社會效果的實質(zhì)在于司法的結(jié)果要滿足實質(zhì)正義，滿足社會的主流價值觀和長遠發(fā)展利益，獲得公眾的情感認可和尊重。

其次，法律效果與社會效果既有區(qū)別，又有聯(lián)系。其一，法律是穩(wěn)定的，社會是發(fā)展的，這決定了法律效果與社會效果從法律產(chǎn)生之初就有一定的距離，時刻處在不斷整合的狀態(tài)。審判的法律效果更偏向于法律的嚴格遵守，更強調(diào)法律規(guī)范本身，更側(cè)

1 重于形式推理方法。它更強調(diào)法律對個案的作用及案件雙方當事人對審判結(jié)果的認同。而審判的社會效果更側(cè)重于法律的價值特別是公正價值、秩序價值的實現(xiàn)，更重視司法審判的目的。它更強調(diào)法律對社會的規(guī)范作用，審判結(jié)果能否得到社會的公認。其二，法律效果與社會效果在原則上是并行的，或至少是不矛盾的。法律效果與社會效果分別對應(yīng)于法律規(guī)范和法律價值，因此，二者在原則上是不矛盾的。審判的法律效果的實現(xiàn)，會導(dǎo)致法的價值即審判的社會效果的實現(xiàn)。也正因如此，社會效果實質(zhì)是法律效果在法律價值要求下的延伸，即在法律適用時進行社會需求、社會價值和社會變化的衡量，將這些社會因素納入考慮范圍，成為法律適用的組成部分，而一旦納入這些考量，法律適用的社會效果也就與法律效果融為一體了。其三，審判活動是法官對個案的法律適用，法官所追求的是個案的公正、具體、明確、可執(zhí)行的裁判，審判是按照既定法律的標準來裁斷社會行為的，因此，適法性（法律效果）是評價審判結(jié)果的當然標準。而社會效果本質(zhì)上是利己的，按照有利于自己的眼光來評價事物的有用性、事件的好壞乃至公平不公平，社會效果一般來說不是衡量審判效果良莠的標尺。

最后，在民商事審判活動中我們要實現(xiàn)法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一，實現(xiàn)司法為民，應(yīng)從以下幾方面著手：

第一，要高度重視民商事案件的調(diào)解工作。在民商事案件審判活動中要充分發(fā)揮司法資源優(yōu)勢，不斷完善調(diào)解機制，改進調(diào)

2 解方法，按照“能調(diào)則調(diào)，當判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的指導(dǎo)原則，大力加強并創(chuàng)造性地開展民商事案件調(diào)解工作，為推動民商事調(diào)解工作的規(guī)范有序開展，在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，精心制定有關(guān)民商事調(diào)解工作的指導(dǎo)性意見，對調(diào)解全過程進行認真梳理、細化和規(guī)范，突出針對性、時效性和可操作性，堅持把調(diào)解工作貫穿于審判流程的全過程。要高度注重調(diào)解技能的培養(yǎng)，根據(jù)不同案件的具體情況，因案制宜、因人制宜、因時制宜、發(fā)現(xiàn)矛盾點，找準平衡點，捕捉切入點，尋找突破點，靈活選擇調(diào)解時間、地點、方式，注重情、理、法并用，并認真

總結(jié)

第二，“執(zhí)法活動必須統(tǒng)籌考慮具體公平正義和社會公平正義，統(tǒng)籌考慮執(zhí)法活動的社會評價和導(dǎo)向作用，既要反對只講法律效果不講社會效果，機械辦案，機械執(zhí)法，也要反對只講社會效果而不講法律效果，甚至損害法治原則和權(quán)威?！痹趯徟蓄I(lǐng)域，堅持法律效果與社會效果的統(tǒng)一，依法化解社會矛盾糾紛，維護社會經(jīng)濟政治穩(wěn)定，無疑對構(gòu)建社會主義和諧社會有著舉足輕重的作用。審判是一種藝術(shù)，是一種把法律效果與社會效果統(tǒng)一起來的藝術(shù)。法律效果和社會效果的統(tǒng)一，是法官在審判活動中必須或力爭實現(xiàn)的目標，是法律的本質(zhì)和內(nèi)涵對我們法官提出的歷史課題和時代要求。

法院商事審判工作報告篇二

民商事審判工作總結(jié)

民商事審判工作總結(jié)

1、充分發(fā)揮審判職能，積極拓展審判領(lǐng)域，依法快捷審理了一大批民商事案件。一九九八年至二００二年五年間，全市法院共受理

一、二審民商事糾紛案件79045件，審結(jié)77160件，結(jié)案率為97.6。年平均結(jié)案15432件。其中受理一審民商事案件73755件，審結(jié)71975件，結(jié)案率為

97.6。在受案類型上仍以買賣、借款合同糾紛、建筑工程承包合同糾紛等案件為主，同時積極受理和審結(jié)了一批破產(chǎn)、證券、期貨、票據(jù)、保險、公司股東權(quán)確認及行使糾紛、商標、技術(shù)合同等知識產(chǎn)權(quán)糾紛、代位權(quán)糾紛等新類型案件，民商好范文版權(quán)所有事審判領(lǐng)域得到不斷拓展。

2、以審判方式改革保證審判質(zhì)量，確保司法公正和效率。五年來我們，一是從改革民商事庭審方式入手，狠抓程序公正。全面落實公開審判制度，一審案件應(yīng)依法公開開庭審理的開庭率為100，二審案件的開庭率在90以上。進一步強化庭審功能，大部分案件做到了當庭舉證、質(zhì)證，當庭認證、辯論,當庭宣傳，使審判程序逐步規(guī)范，切實保障當事人的訴訟權(quán)利。二是，全面落實證據(jù)規(guī)則，舉證時限制度。增強當事人舉證意識，將當事人舉證的訴訟義務(wù)與訴訟后果聯(lián)系起來，從而有效地縮短了辦案周期，同時嚴格執(zhí)行審限制度，普遍實行了排期開庭，審限跟蹤、警示、催辦和通報等制度。定期不定期地對案件審限情況進行抽查，根據(jù)抽查結(jié)果予以獎懲，使案件超審限現(xiàn)象得到了有效遏制；三是從依法完善合議制入手，狠抓辦案質(zhì)量。嚴格依照《民事訴訟法》的規(guī)定，結(jié)合審判長選任制將合議庭的責(zé)、權(quán)、利落到實處。堅持由合議庭評議決定案件的程序問題和實體處理。為了適應(yīng)新形勢下審判工作要求，按照最高人民法院部署，全市法院目前已初步建立了分工比較科學(xué)，配置比較合理的民商事審判體系，基本形成了民商事審判的新格局，民商事審判的地位得到確立。

3、開展調(diào)研和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。五年來，全市法院始終注意加強調(diào)研和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。一方面積極按時保質(zhì)保量完成省高院下達（請登陸政法秘書網(wǎng)）的調(diào)研任務(wù)。另一方面，也注意從審判實踐中及時發(fā)現(xiàn)研究民商事審判工作中的新情況、新問題，總結(jié)審判經(jīng)驗。近年來市中院組織制訂了《破產(chǎn)清算操作規(guī)程實施細則》、針對最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于對民事案件發(fā)回重審和指令再審有關(guān)問題的規(guī)定》和《關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》兩個司法解釋作出了理解與貫徹的意見下發(fā)各法院供審理案件時參考。尤為可喜的是全市法院的民事商審判人員能夠潛心研究，撰寫較高素質(zhì)的學(xué)術(shù)論文，在中院評選出的近三年的獲獎?wù)撐闹?，出自民商事審判人員之手的占了較大比例。好范文版權(quán)所有

4、加強隊伍建設(shè)。五年來，全市法院始終把民商事法官隊伍建設(shè)作為審判隊伍建設(shè)的核心。抓教育整頓，提高政治素質(zhì)，抓學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；抓監(jiān)督查處，保持隊伍的廉潔。三管齊下使全市民商事審判隊伍的綜合素質(zhì)不斷得到提高。同時，全市法院還鼓勵支持民商事審判干部在職進行“專升本”、攻讀碩士學(xué)位的學(xué)習(xí)，為培養(yǎng)知識型、專家型的職業(yè)法官作了準備。

五年來，我市民商事審判工作取得了眾所周知的成績，但我們的工作仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在少數(shù)審判人員缺乏為人民服務(wù)的宗旨意識，思想道德水平不高，辦案中徇私枉法，吃請受禮，嚴重影響了法院和法官的形象；有些審判人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，不能正確理解和適用法律和司法解釋，導(dǎo)致案件裁判不公；有些審判人員仍然存在重實體、輕程序的舊觀念，有些案件存在明顯的違反訴訟程序問題，少數(shù)案件超審限等。這些問題需要引起我們高度重視，并采取針對性措施切實予以解決。

法院商事審判工作報告篇三

關(guān)于民商事案件審判工作的情況匯報

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

按照市人大常委會要求，現(xiàn)將我院2007年以來民商事案件審判工作情況匯報如下，請予審議。

一、接受專項審議工作的基本情況

市人大常委會決定在市十三屆人大常委會第九次會議上對我院民商事案件審判工作及隊伍建設(shè)情況進行專項審議，這是對法院工作的有力監(jiān)督和支持，我們堅決擁護，全力配合，衷心接受審議。市人大常委會緊緊圍繞全市經(jīng)濟建設(shè)工作大局，對人民群眾高度關(guān)注、與當事人利益攸關(guān)的民商事案件審判工作開展專項審議，將在促進司法廉潔、確保司法公正、提升司法權(quán)威、維護群眾利益、推動湘潭科學(xué)發(fā)展等方面，發(fā)揮十分重要的作用。

為做好接受專項審議工作，我院黨組先后3次進行專題研究，成立了由黨組書記、院長劉森甲任組長，黨組成員、副院長胡署先任副組長的接受專項審議工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，由民一庭庭長羅蔓莉任主任，涉民商審判各業(yè)務(wù)部門與綜合部門主要負責(zé)人為辦公室成員，緊鑼密鼓而又有條不紊地開展了接受專項審議的具體工作。4月3日，出臺了《關(guān)于認真做好接受市人大常委會專項審議工作的意見》，對接受專項審議工作作出了全面安排。4月7日，召開了相關(guān)部門負責(zé)人會議，對接受專項審議工作進行動員部署，統(tǒng)一思想認識。4月10日前，涉民商事審判各業(yè)務(wù)部門對2007年以來的五類重點案件（上級法院發(fā)改案件、檢察院抗訴案件、人大和政法委等領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交轉(zhuǎn)督辦案件、社會或當事人反映較大案件和反復(fù)纏訪上訪案件）進行了一次全面的清理和自查，整理成冊，報院審管辦匯總。4月27日，配合市人大常委會專題調(diào)研組在我院開展調(diào)研，并再次召開動員會。會上，聽取了內(nèi)司委屈立里主任委員就前段座談走訪情況所作的綜合發(fā)言，胡署先副院長作了《關(guān)于2007年以來民商事案件審判工作的情況匯報》，接受了市人大常委會交辦的20起社會或當事人反映較大的民商事案件。會后，迅速組織力量，對這20起交辦案件進行了認真、全面的復(fù)查，客觀地分析了存在的問題與產(chǎn)生問題的原因，逐一制訂了解決問題的措施。按照市人大常委會要求，這20起交辦案件已于5月15日前全部辦結(jié)，5月18日向內(nèi)司委作了專門匯報。5月19日，召開了全市法院學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀暨民商事案件質(zhì)量講評大會，通報中院接受市人大常委會專項審議的情況，對前段案件質(zhì)量中存在的主要問題及原因進行評析，就加強和改進全市法院民商事審判工作作出部署。要求全市法院以市人大常委會專項審議為契機，更加卓有成效地開展民商事審判工作，切實履行好“為大局服務(wù)、為人民司法”的職責(zé)；更加重視民商事法官隊伍建設(shè)，樹立我市民商事法官隊伍的良好形象；更加自覺地接受人大及其常委會的監(jiān)督，使人大監(jiān)督成為規(guī)范司法行為、促進司法公正的強大動力和重要保障。

二、民商事審判工作取得的成效

2007年以來，我院在市委、市人大、市政府、市政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和支持下，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入貫徹黨的十七大精神和“三個至上”指導(dǎo)思想，全面加強民商事審判工作，依法審理了大批民商事案件，及時化解了大量社會矛盾，為湘潭的改革發(fā)展穩(wěn)定作出了積極貢獻。2007年1月至今年3月，全市法院共受理民商事案件13458件，審結(jié)12719件，審結(jié)率為94.5%。其中中院受理民商事案件1913件，審結(jié)1725件，審結(jié)率為90.2%；在已結(jié)案件中，調(diào)解撤訴626件，調(diào)撤率為36.3%，有執(zhí)行內(nèi)容的案件845件，執(zhí)結(jié)722件，執(zhí)結(jié)率為85.4%。經(jīng)過不懈努力，全市法院民商事審判工作保持了質(zhì)量、效率穩(wěn)步提升的良好勢頭。在2008年度全省各中院司法績效考評排序中，我院獲第三名；在18項主要考評指標中，與民商事審判密切相關(guān)的結(jié)案率、調(diào)解率等7項指標獲全省第一；案件平均審理周期由2006年的102天下降至32.5天，縮短68%；案件質(zhì)量評查優(yōu)秀率達95.46%，合格率達100%，創(chuàng)造了中院有史以來的最好成績。在最高法院召開的全國法院審判管理工作座談會上，我院應(yīng)邀作了專題經(jīng)驗介紹，是全國唯一一個在會上作經(jīng)驗介紹的中級法院。

今年以來，我們緊密結(jié)合深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，更新觀念，自加壓力，提出了“構(gòu)建三大格局、實現(xiàn)‘雙零’目標”的新思路，將民商事審判工作列為“保發(fā)展、保民生、保穩(wěn)定”的重中之重，調(diào)整充實了涉民商事審判各業(yè)務(wù)部門的審判力量，加強了對民商事審判工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，全市法院民商事審判工作來勢看好，一季度調(diào)撤率達到52.24%、法定審限內(nèi)結(jié)案率為100%、案件評查優(yōu)秀率為96.8%，均創(chuàng)歷史同期新高。

三、民商事審判工作中存在的主要問題

兩年多來，我院民商事審判工作雖然取得了一定成績，但仍然存在一些需要引起高度重視并切實加以解決的問題。這些問題有的是中院自身發(fā)生的，有的雖然發(fā)生在基層法院，但與中院的監(jiān)督、指導(dǎo)不力密切相關(guān)。根據(jù)我院自我排查和市人大內(nèi)司委調(diào)研走訪后反饋的情況，主要存在三個方面的問題：

審判工作方面：一是程序方面的問題較為突出。表現(xiàn)在：庭審和合議不規(guī)范。有的案件開庭時只有1名主審法官，合議時卻有3人。有的案件主持庭審和參與合議的法官不一致。有的案件合議走過場，名為合議庭，實為獨任審判，使當事人產(chǎn)生合理懷疑；審限意識差。個別案件仍然存在久拖不結(jié)現(xiàn)象，給當事人造成訴累，嚴重影響了法院形象。如湘鄉(xiāng)法院有一起自訴刑事案，拖了5件之久才審結(jié)，在多年來強調(diào)審限管理、著力提高辦案效率的情況下，出現(xiàn)這樣的情況是極不應(yīng)該的；送達不規(guī)范。中院有一起民事案件送達給原、被告的開庭傳票上，開庭時間分別為上午10時和下午3時，致使開庭未能正常進行；管轄不依法。有的基層法院由于利益驅(qū)動，將無管轄權(quán)的案件立案審理，中院在指定管轄時統(tǒng)籌兼顧做得不夠好，造成一定負面影響；適用程序不當。有的基層法院在審理案件事實較復(fù)雜、爭議標的較大的案件時，本應(yīng)適用普通程序卻適用了簡易程序。二是實體處理方面也存在一定問題。有的法官工作不認真、不細致、不嚴謹，在判決書中出現(xiàn)錯引、漏引、重復(fù)引用法條現(xiàn)象，影響了法院裁判文書的嚴肅性和權(quán)威性；有的法官在裁判中審查證據(jù)不過細，分析證據(jù)過于簡單，不能從證據(jù)的合法性、真實性及關(guān)聯(lián)性來進行全面、深入的分析論證，造成事實不清、證明乏力；極少數(shù)法官在裁判中不能正確、適度地使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致個案處理顯失公正。三是少數(shù)裁判文書制作水平不高。表現(xiàn)在：有的文書錯別字多，標點符號不規(guī)范，校對不認真，致使一篇文書出現(xiàn)數(shù)處錯誤；有的文書條理不清，前后缺乏嚴謹?shù)倪壿嬄?lián)系，說理難以讓人信服；有的文書敘述不明，如某人身損害賠償案件，在審理查明部分未表述詳細的賠償計算標準和過程，卻直接在判決部分判定被告賠付上萬元的經(jīng)濟損失，讓人難以信服。

執(zhí)行工作方面：一是久拖難結(jié)現(xiàn)象仍然未得到根本性解決。有的執(zhí)行法官缺乏創(chuàng)新意識，不積極探索新的執(zhí)行方法，不善于窮盡執(zhí)行措施，致使有些本可想辦法執(zhí)行到位的案件成了久拖難執(zhí)的“骨頭案”，引起申請執(zhí)行人不滿；有的執(zhí)行法官工作責(zé)任心不強，作風(fēng)拖沓，耽誤了執(zhí)行的最佳時機，致使案件久拖難執(zhí)。二是審判與執(zhí)行脫節(jié)的現(xiàn)象仍然存在。有的案件在立案和審判階段采取保全措施不力，結(jié)果坐失執(zhí)行良機。個別案件雖然采取了保全措施，但未完備相應(yīng)手續(xù)，被執(zhí)行人趁機轉(zhuǎn)移了財產(chǎn)，造成執(zhí)行難以兌現(xiàn)。三是個別執(zhí)行法官在適用法律上存在問題。如在委托評估、拍賣等活動中發(fā)生不當具體執(zhí)行行為，使被執(zhí)行人產(chǎn)生強烈不滿。上述執(zhí)行中的問題雖然大多發(fā)生在基層法院，但也說明了中院對基層法院民商事案件執(zhí)行工作的監(jiān)督與指導(dǎo)很不到位，負有督察不力的責(zé)任。

隊伍建設(shè)方面：一是少數(shù)法官司法為民理念不牢。表現(xiàn)為對當事人和上訪群眾接待不熱情，解釋不耐心，語言不文明，態(tài)度生、冷、硬、橫，擺不正公仆與主人的位置，對人民群眾缺乏深厚感情，“門難進、臉難看、事難辦、案難結(jié)”的現(xiàn)象仍然時有發(fā)生。二是少數(shù)法官工作作風(fēng)松散飄浮。有的不愿做艱苦細致的矛盾化解工作和調(diào)解疏導(dǎo)工作，匆匆下判，只求結(jié)案了事，不求案結(jié)事了；有的不按正常時間上下班，給當事人到法院辦事帶來不便；有的開庭時不注意形象，打手機、抽煙、嚼檳榔、隨意離席、著裝不整；有的缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)意識，工作推諉，效率不高，不思進取，甘居中游。三是極少數(shù)法官執(zhí)法不廉。有的同律師拉拉扯扯，與一方當事人來往頻繁，影響了案件的公正審理；有的不能秉公執(zhí)法，搞利益驅(qū)動，審判活動被律師和當事人所左右，辦“關(guān)系案”、“人情案”；極個別民商事法官甚至徇私枉法，走上了違紀違法道路，嚴重損害了法院形象和法律尊嚴。

四、民商案件審判工作存在問題的原因

一是尚未從根本上走出“一手硬、一手軟”的誤區(qū)。抓好了隊伍，就抓住了根本，抓住了關(guān)鍵。但我們在司法腐敗現(xiàn)象蔓延、法官面臨的各種誘惑越來越大的客觀形勢下，對反腐倡廉的重要性、緊迫性、長期性、復(fù)雜性缺乏足夠的認識，社會主義法治理念教育、全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育、法官職業(yè)道德與廉政教育等，雖然抓了，但抓得不夠緊、不夠?qū)?、不夠有力。兩級法院黨組包括我本人，對完成民商事審判工作的硬任務(wù)、硬指標，抓得具體一些、扎實一些，而對如何加強正面教育引導(dǎo)，切實提高民商事法官隊伍的政治素養(yǎng)和職業(yè)道德素養(yǎng)，確保廉潔執(zhí)法、秉公辦案，就抓得不夠具體、不夠扎實，硬措施不是很多，管理失之于軟，失之于寬、失之于散，檢查、督促不很到位，致使極少數(shù)民商事法官的法治理念出現(xiàn)偏差，司法公正、司法廉潔和司法為民意識淡薄，職業(yè)道德水準不高，從而在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、廉政作風(fēng)、紀律作風(fēng)等方面出現(xiàn)這樣那樣的問題。

二是司法績效考評體系還不夠完善、嚴謹。雖然兩級法院都認真組織了對民商事案件的質(zhì)量評查，大力推行主審法官、質(zhì)量評查員、庭長和院審管辦“四級評查制”，但民商事案件中還是出現(xiàn)了少數(shù)“瑕疵案件”，出現(xiàn)了程序、實體和裁判文書制作等方面的問題，這就充分說明我們的質(zhì)量評查還有漏洞、死角與薄弱環(huán)節(jié)。有些績效考核指標的設(shè)置也不盡合理，不利于實現(xiàn)法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。如對基層法院民商事案件“上訴率”的考核，本意是促使基層法院提高辦案質(zhì)量，降低上訴率，但上訴是當事人的法定權(quán)利，是否行使由當事人自身決定，一審法院無法左右，故對“上訴率”的考核不宜過于嚴格。三是中院對基層法院的監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、培訓(xùn)缺乏力度。如對“出嫁女”土地權(quán)益保障案件的審理、對農(nóng)民工維權(quán)案件的審理、對一房多賣案件的審理、對新農(nóng)村建設(shè)中出現(xiàn)的土地流轉(zhuǎn)糾紛等新型案件的審理，中院至今尚未認真組織專題調(diào)研，未能及時拿出針對性和可操作性強的指導(dǎo)意見，對民商事審判的業(yè)務(wù)指導(dǎo)滯后于飛速發(fā)展的形勢和廣大群眾的司法需要。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

按照市人大常委會要求，現(xiàn)將我院2007年以來民商事案件審判工作情況匯報如下，請予審議。

一、接受專項審議工作的基本情況

市人大常委會決定在市十三屆人大常委會第九次會議上對我院民商事案件審判工作及隊伍建設(shè)情況進行專項審議，這是對法院工作的有力監(jiān)督和支持，我們堅決擁護，全力配合，衷心接受審議。市人大常委會緊緊圍繞全市經(jīng)濟建設(shè)工作大局，對人民群眾高度關(guān)注、與當事人利益攸關(guān)的民商事案件審判工作開展專項審議，將在促進司法廉潔、確保司法公正、提升司法權(quán)威、維護群眾利益、推動湘潭科學(xué)發(fā)展等方面，發(fā)揮十分重要的作用。

為做好接受專項審議工作，我院黨組先后3次進行專題研究，成立了由黨組書記、院長劉森甲任組長，黨組成員、副院長胡署先任副組長的接受專項審議工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，由民一庭庭長羅蔓莉任主任，涉民商審判各業(yè)務(wù)部門與綜合部門主要負責(zé)人為辦公室成員，緊鑼密鼓而又有條不紊地開展了接受專項審議的具體工作。4月3日，出臺了《關(guān)于認真做好接受市人大常委會專項審議工作的意見》，對接受專項審議工作作出了全面安排。4月7日，召開了相關(guān)部門負責(zé)人會議，對接受專項審議工作進行動員部署，統(tǒng)一思想認識。4月10日前，涉民商事審判各業(yè)務(wù)部門對2007年以來的五類重點案件（上級法院發(fā)改案件、檢察院抗訴案件、人大和政法委等領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交轉(zhuǎn)督辦案件、社會或當事人反映較大案件和反復(fù)纏訪上訪案件）進行了一次全面的清理和自查，整理成冊，報院審管辦匯總。4月27日，配合市人大常委會專題調(diào)研組在我院開展調(diào)研，并再次召開動員會。會上，聽取了內(nèi)司委屈立里主任委員就前段座談走訪情況所作的綜合發(fā)言，胡署先副院長作了《關(guān)于2007年以來民商事案件審判工作的情況匯報》，接受了市人大常委會交辦的20起社會或當事人反映較大的民商事案件。會后，迅速組織力量，對這20起交辦案件進行了認真、全面的復(fù)查，客觀地分析了存在的問題與產(chǎn)生問題的原因，逐一制訂了解決問題的措施。按照市人大常委會要求，這20起交辦案件已于5月15日前全部辦結(jié)，5月18日向內(nèi)司委作了專門匯報。5月19日，召開了全市法院學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀暨民商事案件質(zhì)量講評大會，通報中院接受市人大常委會專項審議的情況，對前段案件質(zhì)量中存在的主要問題及原因進行評析，就加強和改進全市法院民商事審判工作作出部署。要求全市法院以市人大常委會專項審議為契機，更加卓有成效地開展民商事審判工作，切實履行好“為大局服務(wù)、為人民司法”的職責(zé)；更加重視民商事法官隊伍建設(shè)，樹立我市民商事法官隊伍的良好形象；更加自覺地接受人大及其常委會的監(jiān)督，使人大監(jiān)督成為規(guī)范司法行為、促進司法公正的強大動力和重要保障。

二、民商事審判工作取得的成效

2007年以來，我院在市委、市人大、市政府、市政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和支持下，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，深入貫徹黨的十七大精神和“三個至上”指導(dǎo)思想，全面加強民商事審判工作，依法審理了大批民商事案件，及時化解了大量社會矛盾，為湘潭的改革發(fā)展穩(wěn)定作出了積極貢獻。2007年1月至今年3月，全市法院共受理民商事案件13458件，審結(jié)12719件，審結(jié)率為94.5%。其中中院受理民商事案件1913件，審結(jié)1725件，審結(jié)率為90.2%；在已結(jié)案件中，調(diào)解撤訴626件，調(diào)撤率為36.3%，有執(zhí)行內(nèi)容的案件845件，執(zhí)結(jié)722件，執(zhí)結(jié)率為85.4%。經(jīng)過不懈努力，全市法院民商事審判工作保持了質(zhì)量、效率穩(wěn)步提升的良好勢頭。在2008年度全省各中院司法績效考評排序中，我院獲第三名；在18項主要考評指標中，與民商事審判密切相關(guān)的結(jié)案率、調(diào)解率等7項指標獲全省第一；案件平均審理周期由2006年的102天下降至32.5天，縮短68%；案件質(zhì)量評查優(yōu)秀率達95.46%，合格率達100%，創(chuàng)造了中院有史以來的最好成績。在最高法院召開的全國法院審判管理工作座談會上，我院應(yīng)邀作了專題經(jīng)驗介紹，是全國唯一一個在會上作經(jīng)驗介紹的中級法院。

今年以來，我們緊密結(jié)合深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，更新觀念，自加壓力，提出了“構(gòu)建三大格局、實現(xiàn)‘雙零’目標”的新思路，將民商事審判工作列為“保發(fā)展、保民生、保穩(wěn)定”的重中之重，調(diào)整充實了涉民商事審判各業(yè)務(wù)部門的審判力量，加強了對民商事審判工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，全市法院民商事審判工作來勢看好，一季度調(diào)撤率達到52.24%、法定審限內(nèi)結(jié)案率為100%、案件評查優(yōu)秀率為96.8%，均創(chuàng)歷史同期新高。

三、民商事審判工作中存在的主要問題

兩年多來，我院民商事審判工作雖然取得了一定成績，但仍然存在一些需要引起高度重視并切實加以解決的問題。這些問題有的是中院自身發(fā)生的，有的雖然發(fā)生在基層法院，但與中院的監(jiān)督、指導(dǎo)不力密切相關(guān)。根據(jù)我院自我排查和市人大內(nèi)司委調(diào)研走訪后反饋的情況，主要存在三個方面的問題：

審判工作方面：一是程序方面的問題較為突出。表現(xiàn)在：庭審和合議不規(guī)范。有的案件開庭時只有1名主審法官，合議時卻有3人。有的案件主持庭審和參與合議的法官不一致。有的案件合議走過場，名為合議庭，實為獨任審判，使當事人產(chǎn)生合理懷疑；審限意識差。個別案件仍然存在久拖不結(jié)現(xiàn)象，給當事人造成訴累，嚴重影響了法院形象。如湘鄉(xiāng)法院有一起自訴刑事案，拖了5件之久才審結(jié)，在多年來強調(diào)審限管理、著力提高辦案效率的情況下，出現(xiàn)這樣的情況是極不應(yīng)該的；送達不規(guī)范。中院有一起民事案件送達給原、被告的開庭傳票上，開庭時間分別為上午10時和下午3時，致使開庭未能正常進行；管轄不依法。有的基層法院由于利益驅(qū)動，將無管轄權(quán)的案件立案審理，中院在指定管轄時統(tǒng)籌兼顧做得不夠好，造成一定負面影響；適用程序不當。有的基層法院在審理案件事實較復(fù)雜、爭議標的較大的案件時，本應(yīng)適用普通程序卻適用了簡易程序。二是實體處理方面也存在一定問題。有的法官工作不認真、不細致、不嚴謹，在判決書中出現(xiàn)錯引、漏引、重復(fù)引用法條現(xiàn)象，影響了法院裁判文書的嚴肅性和權(quán)威性；有的法官在裁判中審查證據(jù)不過細，分析證據(jù)過于簡單，不能從證據(jù)的合法性、真實性及關(guān)聯(lián)性來進行全面、深入的分析論證，造成事實不清、證明乏力；極少數(shù)法官在裁判中不能正確、適度地使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致個案處理顯失公正。三是少數(shù)裁判文書制作水平不高。表現(xiàn)在：有的文書錯別字多，標點符號不規(guī)范，校對不認真，致使一篇文書出現(xiàn)數(shù)處錯誤；有的文書條理不清，前后缺乏嚴謹?shù)倪壿嬄?lián)系，說理難以讓人信服；有的文書敘述不明，如某人身損害賠償案件，在審理查明部分未表述詳細的賠償計算標準和過程，卻直接在判決部分判定被告賠付上萬元的經(jīng)濟損失，讓人難以信服。

執(zhí)行工作方面：一是久拖難結(jié)現(xiàn)象仍然未得到根本性解決。有的執(zhí)行法官缺乏創(chuàng)新意識，不積極探索新的執(zhí)行方法，不善于窮盡執(zhí)行措施，致使有些本可想辦法執(zhí)行到位的案件成了久拖難執(zhí)的“骨頭案”，引起申請執(zhí)行人不滿；有的執(zhí)行法官工作責(zé)任心不強，作風(fēng)拖沓，耽誤了執(zhí)行的最佳時機，致使案件久拖難執(zhí)。二是審判與執(zhí)行脫節(jié)的現(xiàn)象仍然存在。有的案件在立案和審判階段采取保全措施不力，結(jié)果坐失執(zhí)行良機。個別案件雖然采取了保全措施，但未完備相應(yīng)手續(xù)，被執(zhí)行人趁機轉(zhuǎn)移了財產(chǎn)，造成執(zhí)行難以兌現(xiàn)。三是個別執(zhí)行法官在適用法律上存在問題。如在委托評估、拍賣等活動中發(fā)生不當具體執(zhí)行行為，使被執(zhí)行人產(chǎn)生強烈不滿。上述執(zhí)行中的問題雖然大多發(fā)生在基層法院，但也說明了中院對基層法院民商事案件執(zhí)行工作的監(jiān)督與指導(dǎo)很不到位，負有督察不力的責(zé)任。

隊伍建設(shè)方面：一是少數(shù)法官司法為民理念不牢。表現(xiàn)為對當事人和上訪群眾接待不熱情，解釋不耐心，語言不文明，態(tài)度生、冷、硬、橫，擺不正公仆與主人的位置，對人民群眾缺乏深厚感情，“門難進、臉難看、事難辦、案難結(jié)”的現(xiàn)象仍然時有發(fā)生。二是少數(shù)法官工作作風(fēng)松散飄浮。有的不愿做艱苦細致的矛盾化解工作和調(diào)解疏導(dǎo)工作，匆匆下判，只求結(jié)案了事，不求案結(jié)事了；有的不按正常時間上下班，給當事人到法院辦事帶來不便；有的開庭時不注意形象，打手機、抽煙、嚼檳榔、隨意離席、著裝不整；有的缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)意識，工作推諉，效率不高，不思進取，甘居中游。三是極少數(shù)法官執(zhí)法不廉。有的同律師拉拉扯扯，與一方當事人來往頻繁，影響了案件的公正審理；有的不能秉公執(zhí)法，搞利益驅(qū)動，審判活動被律師和當事人所左右，辦“關(guān)系案”、“人情案”；極個別民商事法官甚至徇私枉法，走上了違紀違法道路，嚴重損害了法院形象和法律尊嚴。

四、民商案件審判工作存在問題的原因

一是尚未從根本上走出“一手硬、一手軟”的誤區(qū)。抓好了隊伍，就抓住了根本，抓住了關(guān)鍵。但我們在司法腐敗現(xiàn)象蔓延、法官面臨的各種誘惑越來越大的客觀形勢下，對反腐倡廉的重要性、緊迫性、長期性、復(fù)雜性缺乏足夠的認識，社會主義法治理念教育、全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育、法官職業(yè)道德與廉政教育等，雖然抓了，但抓得不夠緊、不夠?qū)?、不夠有力。兩級法院黨組包括我本人，對完成民商事審判工作的硬任務(wù)、硬指標，抓得具體一些、扎實一些，而對如何加強正面教育引導(dǎo)，切實提高民商事法官隊伍的政治素養(yǎng)和職業(yè)道德素養(yǎng)，確保廉潔執(zhí)法、秉公辦案，就抓得不夠具體、不夠扎實，硬措施不是很多，管理失之于軟，失之于寬、失之于散，檢查、督促不很到位，致使極少數(shù)民商事法官的法治理念出現(xiàn)偏差，司法公正、司法廉潔和司法為民意識淡薄，職業(yè)道德水準不高，從而在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、廉政作風(fēng)、紀律作風(fēng)等方面出現(xiàn)這樣那樣的問題。

二是司法績效考評體系還不夠完善、嚴謹。雖然兩級法院都認真組織了對民商事案件的質(zhì)量評查，大力推行主審法官、質(zhì)量評查員、庭長和院審管辦“四級評查制”，但民商事案件中還是出現(xiàn)了少數(shù)“瑕疵案件”，出現(xiàn)了程序、實體和裁判文書制作等方面的問題，這就充分說明我們的質(zhì)量評查還有漏洞、死角與薄弱環(huán)節(jié)。有些績效考核指標的設(shè)置也不盡合理，不利于實現(xiàn)法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。如對基層法院民商事案件“上訴率”的考核，本意是促使基層法院提高辦案質(zhì)量，降低上訴率，但上訴是當事人的法定權(quán)利，是否行使由當事人自身決定，一審法院無法左右，故對“上訴率”的考核不宜過于嚴格。

三是中院對基層法院的監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、培訓(xùn)缺乏力度。如對“出嫁女”土地權(quán)益保障案件的審理、對農(nóng)民工維權(quán)案件的審理、對一房多賣案件的審理、對新農(nóng)村建設(shè)中出現(xiàn)的土地流轉(zhuǎn)糾紛等新型案件的審理，中院至今尚未認真組織專題調(diào)研，未能及時拿出針對性和可操作性強的指導(dǎo)意見，對民商事審判的業(yè)務(wù)指導(dǎo)滯后于飛速發(fā)展的形勢和廣大群眾的司法需要。

五、今后抓好民商事審判工作的打算

市人大常委會對我院進行民商事案件審判工作專項審議，使我們看到了問題和不足，找準了努力的方向，也真切地感受到了市人大對法院工作和法院隊伍的關(guān)心、關(guān)注和關(guān)愛。我們要借人大專項審議的東風(fēng)，更加自覺地接受人大和廣大群眾的監(jiān)督，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，把全市法院民商事審判工作和民商事法官隊伍建設(shè)提高到一個新水平。著重抓好以下三個方面的工作：

（一）突出抓好隊伍建設(shè)。一是切實抓好思想建設(shè)。要進一步深化社會主義法治理念教育，引導(dǎo)全市法院民商事法官堅定理想信念，牢固樹立大局意識、宗旨意識和國情意識，堅持中國特色社會主義司法制度，堅持社會主義司法的人民性，著力解決為誰掌權(quán)、為誰司法、為誰服務(wù)的問題，擺正公仆與主人的位置，把司法為民、司法親民、司法惠民與司法便民理念落實到民商事審判的每一個環(huán)節(jié)、每一起案件之中。二是切實抓好廉政建設(shè)。要教育、引導(dǎo)廣大民商事法官認識到，人民法院是確保社會公平正義的最后一道“屏障”，法官是最后一道“屏障”的把關(guān)人，法官身處特殊的崗位，必須具有高于一般公務(wù)員的職業(yè)道德水平和自律能力。民商事審判關(guān)乎當事人切身利益，關(guān)乎社會和諧穩(wěn)定，一旦處理不公，就很可能引發(fā)各種矛盾和纏訴上訪，嚴重影響大局穩(wěn)定和社會安定。因此，民商事法官更應(yīng)廉潔自律，盡量縮小、凈化自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，自覺地遠離酒桌牌局，貼近書桌課堂。要開展多種形式的反腐倡廉教育，特別要注重用身邊的典型教育身邊的人，堅持“正面典型抓引導(dǎo)、反面典型抓警示”的思路，使大家從正面典型身上深受感染和教育，從反面典型身上得到警示和教訓(xùn)，從而堅守法官職業(yè)道德的底線，堅持嚴格執(zhí)法、廉潔執(zhí)法、文明執(zhí)法，樹立民商事法官良好的職業(yè)形象。三是切實抓好班子建設(shè)。民商事審判部門是法院內(nèi)部的重要工作部門，要下決心把政治強、業(yè)務(wù)精、品行好的法官調(diào)整選拔到民商事審判業(yè)務(wù)部門的班子中來，把兩級法院涉民商事審判各業(yè)務(wù)部門班子建設(shè)成善于開創(chuàng)工作新局面的堅強有力、團結(jié)務(wù)實、率先垂范、廉潔勤勉的領(lǐng)導(dǎo)集體。同時，堅決實行調(diào)崗、輪崗和退出機制，對作風(fēng)不正、執(zhí)法不廉、辦案不公、能力不強、群眾反映差、意見大的法官，及時調(diào)離民商事審判崗位，確保司法權(quán)的依法行使、廉潔行使。四是切實抓好業(yè)務(wù)建設(shè)。要加大對兩級法院民商事審判人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，通過舉辦專項培訓(xùn)班、召開理論研討會和案件講評會、組織庭審觀摩、現(xiàn)場調(diào)解、開庭下基層等多種活動，培養(yǎng)人才，砥礪精兵，不斷提高民商事法官的法學(xué)理論素養(yǎng)、審判實務(wù)水平、服務(wù)大局能力、做群眾工作能力和調(diào)處民間糾紛、解決社會矛盾的能力，努力培養(yǎng)一大批既精通理論又善于實踐、既會辦案又善于做群眾工作的“復(fù)合型”民商事法官，大幅度提高我市民商事法官隊伍的整體素質(zhì)，以適應(yīng)新形勢的需要。

（二）切實抓好監(jiān)督管理。一是進一步強化人大意識和監(jiān)督意識，更加自覺主動地接受人大和廣大人民群眾對民商事審判活動的監(jiān)督。民商事審判業(yè)務(wù)部門要加強與人大內(nèi)司委、人大代表、執(zhí)法監(jiān)督員的聯(lián)系與溝通，認真辦理人大常委會交督轉(zhuǎn)辦案件和人大代表的建議、批評、意見與提案，確保件件有回音、事事有答復(fù)；對民商事審判總體運行情況、工作中存在的問題和困難，主動及時向人大常委會及內(nèi)司委匯報，聽取監(jiān)督指導(dǎo)意見，及時有效地化解重大矛盾糾紛；進一步加大民商事審判工作的公開度與透明度，切實做到審理公開、宣判公開、執(zhí)行公開，確保司法權(quán)在陽光下行使；在全市法院精心組織“百案開庭下基層”活動，對群眾高度關(guān)注、社會影響大的案件，盡可能在糾紛發(fā)生地組織公開審理，邀請人大代表、執(zhí)法監(jiān)督員和基層干部旁聽庭審，協(xié)助審判人員做調(diào)解疏導(dǎo)工作，就地化解重大矛盾糾紛，從源頭上減少纏訴上訪。二是中院切實加強對基層法院特別是人民法庭民商事審判工作的監(jiān)督、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，促進全市法院民商事審判工作平衡發(fā)展。中院主管民商事審判的院領(lǐng)導(dǎo)分別確定一個基層法院和一個人民法庭作為工作聯(lián)系點，每月保證有不少于3天的時間到點上督促檢查，開展調(diào)研，解剖“麻雀”，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)疑難民商事案件的審理，及時解決民商事審判和民商事法官隊伍建設(shè)中存在的突出問題。同時，總結(jié)經(jīng)驗，以點帶面，提升司法水平。特別是對金融危機深化、經(jīng)濟形勢嚴峻、民生問題凸顯的新形勢下，如何審理好土地流轉(zhuǎn)糾紛、征地拆遷糾紛、農(nóng)民工維權(quán)糾紛等新類型民商事案件，認真開展專題調(diào)研，年內(nèi)拿出切實可行的指導(dǎo)性意見。三是認真做好監(jiān)督與管理文章，確保民商事審判的規(guī)范、廉潔與公正。建立兩級法院統(tǒng)一標準的問責(zé)機制，嚴格執(zhí)行“瑕疵案件警示制”、“超審限和發(fā)改案件問責(zé)制”、“錯案責(zé)任追究制”，高舉問責(zé)鞭，常念“緊箍咒”，以嚴明的紀律、嚴格的問責(zé)、嚴肅的查處來強化民商事法官的工作責(zé)任感，努力減少瑕疵案，堅決杜絕錯案。著力構(gòu)建全市法院上下聯(lián)動的案件質(zhì)量管理大格局，健全兩級法院上下互動、相互監(jiān)督、相互制約、相互促進的民商事案件質(zhì)量考核評查機制。進一步完善全市法院涉民商事審判的司法績效考評體系，使之更加科學(xué)合理，更加切合我市民商事審判工作實際。中院審管辦與民商事審判各業(yè)務(wù)庭密切配合，認真組織對基層法院民商事案件的質(zhì)量檢查、考核、講評、通報和其他業(yè)務(wù)指導(dǎo)活動，督促審判流程管理和“四級評查制”的貫徹落實，及時發(fā)現(xiàn)并糾正接訪、立案、審判、執(zhí)行、文書制作等各個環(huán)節(jié)中存在的質(zhì)量問題。嚴格執(zhí)行“五個嚴禁”的規(guī)定，兩級法院紀檢監(jiān)察部門認真搞好明察暗訪，及時掌握違法違紀線索，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早控制、早處理，讓“五個嚴禁”真正形成五條高壓線，誰碰誰“觸電”，從而有效遏制民商事審判活動中司法腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）大幅提高服務(wù)水平。一是大幅提高服務(wù)大局水平。全市法院要自覺地將民商事審判工作與黨和政府的中心工作結(jié)合起來，積極探索、慎重審理我市“兩型社會”建設(shè)和推進新型工業(yè)化、新型城市化、新農(nóng)村建設(shè)中出現(xiàn)的新類型民商事案件，妥善處理國際金融危機影響下事關(guān)大局穩(wěn)定與社會安定的疑難民商事案件，注重法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一，更加卓有成效地為湘潭經(jīng)濟社會的科學(xué)發(fā)展服務(wù)。二是大幅提高司法為民水平。切實加強涉訴信訪工作。以化解矛盾為主線，以案結(jié)事了為目標，努力構(gòu)建全市法院上下聯(lián)動的“大信訪”格局，舉全市法院之力，切實解決關(guān)系當事人切身利益的涉訴信訪難題，降低申訴上訪率；進一步加大執(zhí)行工作力度。努力構(gòu)建全市法院上下聯(lián)動的“大執(zhí)行”格局，整合執(zhí)行力量，形成工作合力，依托黨委、人大、政府的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督與支持，努力構(gòu)建各界配合、多方聯(lián)動的社會化大執(zhí)行結(jié)局，提高執(zhí)行到位率；全面深化司法便民舉措。進一步完善“巡回辦案”制度，深入開展“開庭到村頭、到地頭、到床頭”和“送法進鄉(xiāng)村、進社區(qū)、進企業(yè)、進學(xué)?！被顒樱M可能為基層群眾特別是偏遠農(nóng)村群眾參與訴訟活動提供便利；穩(wěn)步推進司法救助工作。注重對涉訴弱勢群體的司法保護，彰顯社會主義司法“扶弱濟困”的優(yōu)越性。三是大幅提高指導(dǎo)人民調(diào)解水平。隨著全市法院局域網(wǎng)的建成使用，我們計劃在年底前將全市人民調(diào)解員的個人資料建成一個資源庫，加強對人民調(diào)解員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、工作指導(dǎo)和統(tǒng)籌管理，由廣大民商事法官和遍布城鄉(xiāng)的人民調(diào)解員共同組成大調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，搞好基層民商事審判工作與人民調(diào)解工作的對接互動，做到“小事不出組，大事不出村”，努力把民間矛盾糾紛排查化解在萌芽狀態(tài)。

加強和改進民商事審判工作，努力打造一支過硬的民商事法官隊伍，既是黨委、人大的殷切期望，也是廣大人民群眾的迫切要求。我們將以這次民商事案件審判工作的專項審議為契機，把人大常委會的監(jiān)督支持作為推動全市法院民商事審判工作和其他各項審判工作的強大動力，切實解決存在的問題和不足，努力開創(chuàng)全市法院審判工作與隊伍建設(shè)新局面，為湘潭的科學(xué)發(fā)展、趕超崛起作出新的貢獻！

法院商事審判工作報告篇四

關(guān)于縣人民法院民商事審判工作情況的調(diào)查報告

仙居人大網(wǎng)2010-1-8 10:30:44 字體:大 中 小

為了更好地推動縣人民法院民商事審判工作的開展?？h人大常委會決定進行專題審議。根據(jù)工作安排，今年11月中旬，我們組織調(diào)查組，在張海平副主任的帶領(lǐng)下，先后到縣人民法院、縣人民檢察院、橫溪人民法庭、白塔人民法庭等單位，就兩年來縣人民法院民商事審判工作情況進行調(diào)研。調(diào)研中聽取了縣人民法院及人民法庭有關(guān)工作匯報并進行了座談交流，旁聽了一起民事案件庭審；組織召開了由縣人民檢察院民行科工作人員、律師和法律工作者代表參加的座談會，廣泛聽取意見、建議?，F(xiàn)將調(diào)查情況報告如下：

一、基本情況

2008年以來，縣人民法院高度重視民商事審判工作，堅持“公正司法，一心為民”的指導(dǎo)方針，緊緊圍繞全縣工作大局，認真履行審判職責(zé)，努力化解民商事糾紛和社會矛盾，為維護人民群眾的合法權(quán)益，促進全縣經(jīng)濟發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定，提供了有力的司法保障。據(jù)統(tǒng)計，兩年來，共受理民商事案件4479 件，審結(jié)3996件，分別比200

6、2007兩全年之和增29.9%和14.7%，涉案標的3.03億元。2009年1-10月收案2361件，結(jié)案1861件，同比分別增26.3%、15.2%，涉案標的1.6億元。近兩年來，民商事審判工作在全市法院專項考核中均名列前茅。

（一）發(fā)揮審判職能,服務(wù)和諧發(fā)展大局。縣人民法院以解決糾紛，化解矛盾為己任，圍繞全縣發(fā)展大局來謀劃和部署民商事審判工作。針對各種利益訴求增多特別是一些敏感、重大突發(fā)性事件和群體性糾紛等突出問題，堅持事前介入，積極參與疏導(dǎo)協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮審判職能，及時化解矛盾糾紛，有力地維護了社會穩(wěn)定。如通過先予執(zhí)行的途徑，成功勸退滯留諸永高速s1標段的不良施工隊，并快速審結(jié)涉及施工隊糾紛案件12件，為重點工程建設(shè)營造了良好的氛圍。強化信訪工作考核，嚴格落實首訪問責(zé)制，精心審理極易引起群體性上訪的集團訴訟案件，為全縣敏感時期的社會安定提供有力保障。如2008年“奧運”前后，辦結(jié)中央政法委交辦的信訪案3件。2008年以來，民商事審判工作沒有發(fā)生新的信訪案件。

（二）加強審判管理,審判質(zhì)效逐步提高。縣人民法院按照司法公正高效的要求，進一步健全和完善審判運行管理機制，依托信息化平臺，及時將所有審判案件從立案到結(jié)案的各項信息指標數(shù)據(jù)全面納入審判流程管理系統(tǒng)，著力推行個人月辦結(jié)案書面通報制度。積極發(fā)揮審判委員會功能，定期開展案件評審，強化民商事案件的監(jiān)督，案件質(zhì)量不斷提高。2008年以來，重審改判案件僅14件，重審改判率0.35%。探索建立案件的分類辦理和統(tǒng)籌辦理機制，使審判資源得到了合理有效的使用。實行案件審限預(yù)警和催督辦制度，加大審限督查力度，有效杜絕超審限案件發(fā)生，力促審判效率的提高。重視發(fā)揮人民陪審員的作用，善于聽取和尊重人民陪審員的意見，促進了法院的審判工作，提高了司法公信力。

（三）關(guān)注涉案民生，認真落實便民措施。縣人民法院把保障涉案民生作為民商事審判工作的出發(fā)點，堅持調(diào)判結(jié)合，注重裁判統(tǒng)一，認真審理涉及民生的“三養(yǎng)”、勞動報酬、交通事故等案件，較好地維護了各類民商事主體的合法權(quán)益。2008年以來，共審結(jié)贍養(yǎng)、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)案件52件，其中調(diào)解、撤訴的33件，調(diào)撤訴率為63.5%，取得了較好的社會效果。強化司法服務(wù)意識，完善和落實各項便民措施。充分發(fā)揮立案接待大廳“一站式”服務(wù)功能，進一步健全訴訟立案的便捷審查辦理機制。建立“便民立案窗口”、“預(yù)約法庭”、“午間法庭”，提供便利、快捷的司法服務(wù)，努力滿足人民群眾的司法需求。

（四）注重教育培訓(xùn),隊伍素質(zhì)明顯提升?？h人民法院圍繞法官職業(yè)化建設(shè)的目標，堅持

以人為本，牢牢抓住隊伍建設(shè)這個關(guān)鍵。通過設(shè)立廉政專欄、組織干警旁聽貪污腐敗案件庭審、赴省法紀教育中心參觀、深入開展社會主義法治理念和“人民法官為人民”主題實踐活動，加強職業(yè)道德教育和廉政建設(shè)，造就了一支公正廉潔、敬業(yè)奉獻的民商事審判隊伍。采取各種形式加強崗位能力培訓(xùn)，認真開展“法官講壇”活動，法官職業(yè)素養(yǎng)和審判能力得到明顯提升。2008年以來共舉辦“法官講壇”活動19期，組織民商事審判法官和干警參加各類培訓(xùn)93人次。

二、主要問題

2008年以來，縣人民法院在司法能力、辦案質(zhì)量、工作效率、隊伍建設(shè)等方面有了明顯進步，民商事審判工作取得一定的成效，但也存在一些困難和問題。主要有以下幾個方面：

（一）司法環(huán)境有待改善。一是有的部門和基層組織對發(fā)生在本部門和本地區(qū)的民商事糾紛，缺乏協(xié)調(diào)配合意識，沒有形成調(diào)解工作合力。二是有的當事人訴訟能力和法律意識不強、只強調(diào)自身權(quán)利，當自己的主張得不到完全滿足時，就到處纏訴上訪，對法院審判工作造成很大負面影響，損害了司法權(quán)威。同時，給審判人員造成心理負擔(dān)，導(dǎo)致一些案件當判不敢判，影響案件及時公正判決。三是審判工作經(jīng)費保障和人民法庭的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還需進一步加強和改善。由于經(jīng)費投入不足，審判法庭和辦公用房緊張，硬件設(shè)施落后，遠遠不能適應(yīng)新形勢下民商事審判工作的基本需要。如橫溪法庭擴建項目早已立項批復(fù)，但由于征地難、資金缺乏等各種原因，擴建項目進展較慢。

（二）審判質(zhì)量和效率有待進一步提高。一是少數(shù)法官沒有很好的將“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的原則貫徹到民商事案件審判中，主動調(diào)解的意識不夠強，調(diào)解方式方法有待進一步改進。二是少數(shù)案件存在司法自由裁量權(quán)運用不平衡現(xiàn)象，如對于同類案件在具體掌握標準上還缺乏統(tǒng)一，適用法律不一致，造成同類案件不同的裁判結(jié)果，影響了審判質(zhì)量。三是個別法官對民商事案件的虛假訴訟、提供偽證等現(xiàn)象，甄別主動性不夠高，調(diào)查還不夠深入，證據(jù)審核不是很到位。四是少數(shù)案件辦案周期過長，影響了審判效率的提升。五是少數(shù)裁判文書過于簡單，說理不夠充分，邏輯不夠嚴密，影響審判的權(quán)威和效果。

（三）隊伍建設(shè)尚需進一步加強。一是個別法官有時對待當事人和律師的態(tài)度比較生硬；開庭不守時，庭審中隨意離席現(xiàn)象依然存在，審判作風(fēng)有待進一步改善。二是少數(shù)法官缺乏鉆研業(yè)務(wù)的主動性，對新頒布的法律法規(guī)學(xué)習(xí)還不夠，法律知識的理解和掌握不系統(tǒng)，法律水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進一步提高。三是有些法官關(guān)注大局、服務(wù)大局的憂患意識不強，滿足于就案辦案，憑經(jīng)驗辦案，實現(xiàn)辦案的法律效果和社會效果的統(tǒng)一，有時明顯不足。

（四）民商事審判“案多人少”矛盾十分突出。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和公民民主法制意識的不斷增強，新類型案件不斷出現(xiàn)，特別是近兩年來，由于受金融危機等因素的影響，民商事案件收結(jié)案數(shù)大幅增長。但另一方面，由于法官門檻的提高，進人渠道的不暢，審判力量嚴重不足，導(dǎo)致民商事審判工作“案多人少”矛盾特別突出。據(jù)統(tǒng)計，2008年至今年10月，縣人民法院民商事審判法官人均辦案已達210.3件。目前，民商事存案工作量超過4個月，遠遠超過省高院要求的2個半月的警戒線。如橫溪法庭共2名法官，今年1至10月份即收案442件。一線法官長期超負荷地工作，任務(wù)重、壓力大，不僅影響身體健康，而且客觀上還擠占了學(xué)習(xí)時間，制約了法官業(yè)務(wù)水平和綜合能力的提高，影響了法院工作的發(fā)展。

三、

（一）統(tǒng)一思想認識，切實增強服務(wù)大局意識。依法調(diào)處人民內(nèi)部矛盾，維護社會和諧穩(wěn)定，推進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展是審判機關(guān)的重要職責(zé)。因此，縣人民法院要從維護公平正義、構(gòu)建和諧社會的高度，深刻認識做好新形勢下民商事審判工作的重要性，進一步增強大局意識、服務(wù)意識、責(zé)任意識。緊密聯(lián)系民商事審判工作和法官隊伍的思想實際，加強教育引導(dǎo)，克服畏難情緒和模糊認識，進一步端正司法理念，認真履行法定職責(zé)，公正高效地做好民商事審判工作。圍繞經(jīng)濟又好又快發(fā)展的首要任務(wù)，高度關(guān)注經(jīng)濟、社會形勢反映到司法層面的變化和發(fā)展態(tài)勢，緊扣改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局，找準法院工作服務(wù)黨委、政府中心工作的結(jié)合點和著力點，精心謀劃、積極推進民商事審判工作。對事關(guān)社會發(fā)展、事關(guān)民生的熱點難點問題，要主動提供司法服務(wù)，主動做好工作。積極爭取黨委、政府和社會各界的理解和支持，加大宣傳力度，進一步營造良好氛圍，優(yōu)化執(zhí)法環(huán)境。

（二）強化審判管理，進一步提升審判質(zhì)量和效率。一要繼續(xù)推進司法規(guī)范化建設(shè)。進一步完善證據(jù)制度，在強調(diào)當事人舉證的同時，履行好依職權(quán)取證的職責(zé)，力爭使法律真實最大限度地接近客觀事實，切實保護人民群眾的合法權(quán)益。強化程序和實體公正并重意識，進一步規(guī)范庭審和合議制度，切實防止和糾正庭審走過場和合而不議現(xiàn)象。充分發(fā)揮審判委員會的作用，確保重大疑難民商事案件的準確處理。重視強化院、庭長的監(jiān)督管理職責(zé)，加強調(diào)查研究，注重同類案件的裁判統(tǒng)一，增強法院裁判的公信力。進一步完善案件質(zhì)量評查和評議制度，認真落實違法審判責(zé)任追究制度，為提高辦案質(zhì)量提供保障。著力提高裁判文書的質(zhì)量，做到邏輯嚴密，辨法嚴謹，析理透徹，增強裁判的可接受性，提高息訴服判率。加大裁判文書網(wǎng)上公開力度，接受社會監(jiān)督。認真防范和嚴肅查處虛假民商事案件，維護健康的司法秩序。更加主動接受檢察機關(guān)的法律監(jiān)督，更好地維護司法公正。克服機械司法和孤立辦案的思想，努力追求法律效果與社會效果的統(tǒng)一。二要進一步完善審判質(zhì)效管理監(jiān)督機制。依托信息化管理平臺，充分運用審判質(zhì)效管理體系，進一步完善案件質(zhì)效評估和督辦制度，將量化的質(zhì)效評估指標落實到每個辦案法官，建立綜合衡量辦案質(zhì)量、效率和效果的法官個人業(yè)績檔案，定期進行實名通報。完善審判流程管理制度，確保每個辦案環(huán)節(jié)之間分工合理，流轉(zhuǎn)順暢。強化審限的跟蹤管理，對確需延長審限的，要嚴格審批手續(xù)。繼續(xù)推行案件審理的“繁簡分流”，依法擴大簡易程序適用范圍，節(jié)約司法資源，提高辦案效率。

（三）加強依法調(diào)解，積極化解矛盾糾紛。一要進一步加強和改進訴訟調(diào)解工作。始終堅持“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的原則，將調(diào)解結(jié)案作為民商事案件的第一選擇，對有條件的案件要盡量適用調(diào)解、協(xié)調(diào)等方式來處理，真正做到案結(jié)事了。同時，對不宜調(diào)解或調(diào)解不成的要及時作出判決。二要注重加強調(diào)解工作制度建設(shè)，為實際操作提供可靠的依據(jù)，防止出現(xiàn)不當偏向。不斷總結(jié)法院調(diào)解的規(guī)律，探索出適合不同情況的調(diào)解經(jīng)驗，提高法院調(diào)解的實際成效。進一步創(chuàng)新調(diào)解方式，為相關(guān)當事人的調(diào)解行為提供正當程序的支撐，推動調(diào)解的具體實施。三要積極推進多元糾紛解決機制建設(shè)。堅持和發(fā)展“楓橋經(jīng)驗”，發(fā)揮政治、組織優(yōu)勢，盡可能使大量的矛盾糾紛在進入司法程序之前，通過非訴手段化解。建立健全多元糾紛解決機制，完善人民調(diào)解與訴訟調(diào)解的對接機制，完善人民調(diào)解處理結(jié)案的確認制度，盡可能創(chuàng)造條件讓更多的退休法官參與人民調(diào)解工作，努力實現(xiàn)訴訟調(diào)解與人民調(diào)解、行業(yè)調(diào)解、仲裁調(diào)解、行政調(diào)解的“雙贏共贏”。四要切實加強對人民調(diào)解工作的指導(dǎo)。認真履行業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé)，采取集中培訓(xùn)、以會代訓(xùn)、旁聽庭審、就地辦案等多種形式，幫助人民調(diào)解員提高業(yè)務(wù)水平和技能，充分發(fā)揮其第一道防線的作用，把大量矛盾糾紛化解在基層，解決在訴前。

（四）健全工作機制，不斷完善便民訴訟措施。繼續(xù)以落實“三項承諾”為抓手，對近年來司法實踐中形成的便民利民措施進行認真梳理和總結(jié)，實現(xiàn)制度化、規(guī)范化。一要進一步完善便民訴訟機制，強化立案“窗口”的功能，加強訴訟指導(dǎo)，嚴格落實好權(quán)利義務(wù)告知和訴訟風(fēng)險提示制度，引導(dǎo)當事人依法正確主張訴求。二要進一步推廣“午間法庭”、“巡回法庭”等便民措施，方便群眾訴訟，解決群眾實際困難。三要加大司法救助和法律援助力度，對經(jīng)濟困難的當事人緩、減、免交訴訟費用，確保有理無錢的當事人能打得起官司，打得贏官司，有效維護其合法權(quán)益。四要不斷豐富司法為民的內(nèi)涵，按照方便群眾、服務(wù)群眾的基本原則，進一步強化法院管理工作，從制度上保證便民措施落到實處。五要更加重視信訪工作。正確對待人民群眾的來信來訪，對當事人因認識問題產(chǎn)生的無理來訪、纏訪，要給予耐心解釋、說明，做好息訴服判工作。

（五）加強司法能力建設(shè)，努力提高民商事審判工作整體水平。一要進一步加強思想政治教育和廉政建設(shè)。進一步深化學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，大力推進審判作風(fēng)建設(shè)，加強廉潔司法，牢固樹立“為人民司法，為大局服務(wù)”的理念，切實增強法官嚴格、公正、文明辦案的意識和水平。以貫徹落實最高法院“五個嚴禁”為抓手，強化法官職業(yè)道德建設(shè)，加強對重點案件、重點崗位、重點人的管理監(jiān)督，著力構(gòu)建隊伍監(jiān)督管理的長效機制。二要進一步加大培訓(xùn)力度。加強崗位練兵，切實提高民商事法官駕馭庭審、處理疑難案件和制作裁判文書的實際能力。同時，加強對新情況、新問題、新類型案件的研究探討，豐富和培養(yǎng)法官的司法實踐經(jīng)驗，提高法官化解社會矛盾，處理各類糾紛的能力。三要合理配置人才資源。重視對青年法官的培養(yǎng)，注重專業(yè)人才的引進，加強后備力量的儲備，防止出現(xiàn)法官隊伍的斷層。同時，要優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，采取有效措施，保障民商事審判力量，充分發(fā)揮人民陪審員的作用，緩解“案多人少”的矛盾。四要積極爭取縣政府的支持，逐步加大投入，切實解決辦案經(jīng)費緊張、審判法庭不足、辦公用房擁擠和人民法庭基礎(chǔ)設(shè)施落后等問題，不斷提高司法保障能力，確保民商事審判工作順利開展。

法院商事審判工作報告篇五

區(qū)人民法院關(guān)于民商事審判工作情況匯報

各位領(lǐng)導(dǎo)：

根據(jù)友人大辦字【20**】第5號文件，《關(guān)于對區(qū)法院民商事審判工作情況的檢查方案》的通知要求，我院對20**年1—8月份民商事審判工作情況進行了梳理，現(xiàn)匯報如下：

一、民商事案件受理及審理的相關(guān)情況

2014年1-8月份，我院共受理各類民商事案件221件，審結(jié)202件，結(jié)案率91.4%。其中，婚姻家庭糾紛83件，合同糾紛104件，權(quán)屬糾紛34件。其中判決結(jié)案12件，調(diào)解結(jié)案177件，撤訴結(jié)案13件，調(diào)撤率94%。

由于我院強化矛盾的調(diào)處，耐心細致地做好當事人的工作，能調(diào)則調(diào)，當判則判，及時化解了各類民商事糾紛，故2014年無涉法訪民商事案件發(fā)生。

二、民商事案件調(diào)解的具體做法及取得的成效

多年來，我院始終把實現(xiàn)好、維護好人民群眾根本利益，促進社會和諧穩(wěn)定作為民商事審判工作的出發(fā)點和落腳點，認真貫徹《最高人民法院關(guān)于進一步發(fā)揮訴訟調(diào)解在構(gòu)建社會主義和諧社會中積極作用的若干意見》，落實“能調(diào)則調(diào)，當判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的要求，不斷探索多元化、多途徑解決民商事糾紛的有效機制，不斷拓展調(diào)解范圍，創(chuàng)新調(diào)解方式方法，在調(diào)解過程中體現(xiàn)公心、愛心、誠心和耐心，有效解決了大量的民商事糾紛，化解了社會矛盾，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和構(gòu)建和諧社會做出了積極努力，達到了“提兩率、降三率”（提高結(jié)案率、調(diào)解率，降低上訴率、上訪率和更改審改判率）的工作目標。

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，擺上日程，不斷加強民商事審判工作

我院一直把民商事審判工作作為審判工作的重中之重，在人力、物力上給予傾斜，舍得投入。在選拔審判干部時，把審判經(jīng)驗豐富的老同志、年富力強素質(zhì)高的年輕同志向民商事審判一線傾斜，并提高民商事審判干部的政治地位（民一庭庭長為黨組成員、兩法庭庭長均為正科級），形成了年輕干部挑大梁，老同志把方向的良好格局。在物資裝備和基礎(chǔ)建設(shè)上，同樣投入了大量的資金，為民商事審判庭和兩個派出法庭配齊配全了微機、打印機、傳真機、復(fù)印機、裝訂機、車輛等必要的辦公設(shè)備。素質(zhì)過硬的審判隊伍，標準化的辦公設(shè)施，為完成民商事審判工作任務(wù)奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）院領(lǐng)導(dǎo)積極參與，對重大疑難案件具體指導(dǎo)，為完成民商事審判工作任務(wù)提供了保障

隨著社會的進步和群眾法律意識的增強，民商事審判工作出現(xiàn)了很多新情況、新問題，辦案難度越來越大。每當審判工作中遇到新型疑難復(fù)雜案件時，從主管院長到院長都給予及時指導(dǎo)，為及時公正處理案件指明方向。如中院指定我院管轄一起醫(yī)療損害賠償糾紛案件，原告父親王某于2006年2月8日下午5時左右，因腹部疼痛到xx市中心醫(yī)院治療，晚8時30分進行胃部手術(shù)，術(shù)后診斷系胃穿孔。2006年2月14日早7時40分死亡。事情發(fā)生后，患者親屬對患者突然死亡的原因提出質(zhì)疑，并訴至法院要求中心醫(yī)院賠償各項損失計80余萬元。被告xx市中心醫(yī)院提出，醫(yī)院在診療患者王某的醫(yī)療活動中，未違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)，不應(yīng)承擔(dān)任何法律責(zé)任。雙方爭議較大，特別是原告等人的情緒非常激憤。為了審理好此案，辦案人首先是想盡一切辦法穩(wěn)定好原告等人過激的思想情緒，其次是查閱了相關(guān)的法律、相近的案例，掌握好處理該起新型案件的法律依據(jù)。同時，告知被告中心醫(yī)院“根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第四條第一款第八項規(guī)定：因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯承擔(dān)舉證責(zé)任。”后經(jīng)xx市中心醫(yī)院申請，黑龍江新訟司法鑒定中心做出司法鑒定，鑒定意見為：

1、王某的死亡與xx市中心醫(yī)院的診療行為存在一定因果關(guān)系；

2、xx市中心醫(yī)院的診療行為存在一定過錯。針對鑒定結(jié)論我院有了初步的處理意見。但原、被告雙方對各項損失的賠償計算標準又產(chǎn)生分歧，原告主張各項損失按2013年賠償標準計算，被告主張應(yīng)按患者死亡時間2006年賠償標準計算。在辦案人、庭長、主管院長及院長多次調(diào)解未果的情況下，最后經(jīng)審判委員會研究決定：按照黑龍江省2013年各項費用賠償標準，判決被告xx市中心醫(yī)院賠償原告8人各項費用合計220,452.50元。下判前，院領(lǐng)導(dǎo)為了平復(fù)原告等人的不滿情緒，也為了法律效果與社會效果相統(tǒng)一，通過各種渠道，并多次到中心醫(yī)院進行協(xié)調(diào)，最終，中心醫(yī)院被我院持之以恒的調(diào)解工作作風(fēng)所感動，同意一次性賠償原告等人各項損失共計30萬元，使這起案件最終以調(diào)解方式結(jié)案，避免了一起新的涉法訪案件發(fā)生。

（三）上下聯(lián)動，建立全方位、立體式的調(diào)解模式

為最大限度地強化調(diào)解工作，做到“多調(diào)少判”，使得大部分民商事糾紛案結(jié)事了，徹底消除影響社會穩(wěn)定的不利因素，我院經(jīng)過多次研討、實踐，根據(jù)案件的性質(zhì)、當事人的情緒等具體情況，適時推行了吃透案情法、親情融化法、背靠背調(diào)解法、過錯剖析法、換位思考法、釋法解疑法、借助外力法、冷處理法、換人調(diào)解法等為主要內(nèi)容的調(diào)解方法，建立了全方位、立體式的調(diào)解工作模式，把調(diào)解工作貫穿于審判活動的每一環(huán)節(jié)，取得了良好的法律效果和社會效果。為此，我院的民商事調(diào)解經(jīng)驗在全市兩級法院及黑龍江省高級法院預(yù)備法官培訓(xùn)班上進行推廣。

（四）加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高法官的調(diào)解藝術(shù)和水平

做好調(diào)解工作，不僅需要法律知識，而且需要法官熟練掌握和運用各種技能和策略，調(diào)動一切可能的力量，這對法官素質(zhì)和能力提出了新的更高的要求。為了提高隊伍素質(zhì)和能力，我院除了不錯過每一次上級院部署的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，我們還自行采取以會代訓(xùn)、堅持每周五學(xué)習(xí)日不動搖，對干警加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，千方百計提高干警的業(yè)務(wù)水平、調(diào)解案件的能力。

（五）圍繞“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，貫徹落實便民利民措施

1、隨著新修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》于2013年1月1日的正式實施，小額訴訟制度作為此次民事訴訟法修訂的重要成果，也得以確立。所謂小額訴訟是指案件標的額較小、事實較為清楚、爭議不大的案件，標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實行一審終審。小額訴訟簡便快捷、訴訟成本低的特點，有效節(jié)約了有限的司法資源，提高了訴訟效率，維護了權(quán)利人的微小利益，成為現(xiàn)代民事訴訟法的發(fā)展趨勢。但該項制度在新民事訴訟法中僅有一百六十二條這一個法律條文，原則性的規(guī)定了適用法院、受案范圍及一審終審，具體在實施過程中還有一些法律問題需要逐步明確。為了認真貫徹落實這一規(guī)定，正確適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣ＷC案件的審判質(zhì)量，我院在適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣r，嚴格審查，認真把關(guān)，對標的金額低于我區(qū)上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的金錢給付案件。如借貸、買賣、租賃糾紛案件、拖欠水、電、燃氣費及物業(yè)管理費糾紛案件、普通消費服務(wù)糾紛案件、身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時間上存在爭議的撫養(yǎng)費、贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費糾紛案件、勞動關(guān)系清楚，僅在勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償金或者賠償金的給付數(shù)額和給付時間上存在爭議的勞動合同糾紛案件等等，初步構(gòu)建起了小額訴訟的基本制度和程序。真正實現(xiàn)了方便訴訟群眾，凸顯了小額訴訟程序“快審、快判、快結(jié)”的程序價值和司法為民的審判宗旨。

2、為便民訴訟創(chuàng)新審判方式，利用qq視頻審理跨國離婚案，使兩起遠隔重洋、早已名存實亡的婚姻關(guān)系得以解除。在審理過程中，根據(jù)案件的實際情況，法官既依照相關(guān)法律規(guī)定，又未局限于法律的條條框框，而是利用網(wǎng)絡(luò)的便利，及時、快捷審理了案件，實現(xiàn)了便民訴訟，減輕了當事人的訴累，社會效果顯著。

各位領(lǐng)導(dǎo)：

根據(jù)友人大辦字【20**】第5號文件，《關(guān)于對區(qū)法院民商事審判工作情況的檢查方案》的通知要求，我院對20**年1—8月份民商事審判工作情況進行了梳理，現(xiàn)匯報如下：

一、民商事案件受理及審理的相關(guān)情況

2014年1-8月份，我院共受理各類民商事案件221件，審結(jié)202件，結(jié)案率91.4%。其中，婚姻家庭糾紛83件，合同糾紛104件，權(quán)屬糾紛34件。其中判決結(jié)案12件，調(diào)解結(jié)案177件，撤訴結(jié)案13件，調(diào)撤率94%。

由于我院強化矛盾的調(diào)處，耐心細致地做好當事人的工作，能調(diào)則調(diào)，當判則判，及時化解了各類民商事糾紛，故2014年無涉法訪民商事案件發(fā)生。

二、民商事案件調(diào)解的具體做法及取得的成效

多年來，我院始終把實現(xiàn)好、維護好人民群眾根本利益，促進社會和諧穩(wěn)定作為民商事審判工作的出發(fā)點和落腳點，認真貫徹《最高人民法院關(guān)于進一步發(fā)揮訴訟調(diào)解在構(gòu)建社會主義和諧社會中積極作用的若干意見》，落實“能調(diào)則調(diào)，當判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的要求，不斷探索多元化、多途徑解決民商事糾紛的有效機制，不斷拓展調(diào)解范圍，創(chuàng)新調(diào)解方式方法，在調(diào)解過程中體現(xiàn)公心、愛心、誠心和耐心，有效解決了大量的民商事糾紛，化解了社會矛盾，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和構(gòu)建和諧社會做出了積極努力，達到了“提兩率、降三率”（提高結(jié)案率、調(diào)解率，降低上訴率、上訪率和更改審改判率）的工作目標。

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，擺上日程，不斷加強民商事審判工作

我院一直把民商事審判工作作為審判工作的重中之重，在人力、物力上給予傾斜，舍得投入。在選拔審判干部時，把審判經(jīng)驗豐富的老同志、年富力強素質(zhì)高的年輕同志向民商事審判一線傾斜，并提高民商事審判干部的政治地位（民一庭庭長為黨組成員、兩法庭庭長均為正科級），形成了年輕干部挑大梁，老同志把方向的良好格局。在物資裝備和基礎(chǔ)建設(shè)上，同樣投入了大量的資金，為民商事審判庭和兩個派出法庭配齊配全了微機、打印機、傳真機、復(fù)印機、裝訂機、車輛等必要的辦公設(shè)備。素質(zhì)過硬的審判隊伍，標準化的辦公設(shè)施，為完成民商事審判工作任務(wù)奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）院領(lǐng)導(dǎo)積極參與，對重大疑難案件具體指導(dǎo)，為完成民商事審判工作任務(wù)提供了保障

隨著社會的進步和群眾法律意識的增強，民商事審判工作出現(xiàn)了很多新情況、新問題，辦案難度越來越大。每當審判工作中遇到新型疑難復(fù)雜案件時，從主管院長到院長都給予及時指導(dǎo)，為及時公正處理案件指明方向。如中院指定我院管轄一起醫(yī)療損害賠償糾紛案件，原告父親王某于2006年2月8日下午5時左右，因腹部疼痛到xx市中心醫(yī)院治療，晚8時30分進行胃部手術(shù)，術(shù)后診斷系胃穿孔。2006年2月14日早7時40分死亡。事情發(fā)生后，患者親屬對患者突然死亡的原因提出質(zhì)疑，并訴至法院要求中心醫(yī)院賠償各項損失計80余萬元。被告xx市中心醫(yī)院提出，醫(yī)院在診療患者王某的醫(yī)療活動中，未違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)，不應(yīng)承擔(dān)任何法律責(zé)任。雙方爭議較大，特別是原告等人的情緒非常激憤。為了審理好此案，辦案人首先是想盡一切辦法穩(wěn)定好原告等人過激的思想情緒，其次是查閱了相關(guān)的法律、相近的案例，掌握好處理該起新型案件的法律依據(jù)。同時，告知被告中心醫(yī)院“根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第四條第一款第八項規(guī)定：因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯承擔(dān)舉證責(zé)任?！焙蠼?jīng)xx市中心醫(yī)院申請，黑龍江新訟司法鑒定中心做出司法鑒定，鑒定意見為：

1、王某的死亡與xx市中心醫(yī)院的診療行為存在一定因果關(guān)系；

2、xx市中心醫(yī)院的診療行為存在一定過錯。針對鑒定結(jié)論我院有了初步的處理意見。但原、被告雙方對各項損失的賠償計算標準又產(chǎn)生分歧，原告主張各項損失按2013年賠償標準計算，被告主張應(yīng)按患者死亡時間2006年賠償標準計算。在辦案人、庭長、主管院長及院長多次調(diào)解未果的情況下，最后經(jīng)審判委員會研究決定：按照黑龍江省2013年各項費用賠償標準，判決被告xx市中心醫(yī)院賠償原告8人各項費用合計220,452.50元。下判前，院領(lǐng)導(dǎo)為了平復(fù)原告等人的不滿情緒，也為了法律效果與社會效果相統(tǒng)一，通過各種渠道，并多次到中心醫(yī)院進行協(xié)調(diào)，最終，中心醫(yī)院被我院持之以恒的調(diào)解工作作風(fēng)所感動，同意一次性賠償原告等人各項損失共計30萬元，使這起案件最終以調(diào)解方式結(jié)案，避免了一起新的涉法訪案件發(fā)生。

（三）上下聯(lián)動，建立全方位、立體式的調(diào)解模式

為最大限度地強化調(diào)解工作，做到“多調(diào)少判”，使得大部分民商事糾紛案結(jié)事了，徹底消除影響社會穩(wěn)定的不利因素，我院經(jīng)過多次研討、實踐，根據(jù)案件的性質(zhì)、當事人的情緒等具體情況，適時推行了吃透案情法、親情融化法、背靠背調(diào)解法、過錯剖析法、換位思考法、釋法解疑法、借助外力法、冷處理法、換人調(diào)解法等為主要內(nèi)容的調(diào)解方法，建立了全方位、立體式的調(diào)解工作模式，把調(diào)解工作貫穿于審判活動的每一環(huán)節(jié)，取得了良好的法律效果和社會效果。為此，我院的民商事調(diào)解經(jīng)驗在全市兩級法院及黑龍江省高級法院預(yù)備法官培訓(xùn)班上進行推廣。

（四）加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高法官的調(diào)解藝術(shù)和水平

做好調(diào)解工作，不僅需要法律知識，而且需要法官熟練掌握和運用各種技能和策略，調(diào)動一切可能的力量，這對法官素質(zhì)和能力提出了新的更高的要求。為了提高隊伍素質(zhì)和能力，我院除了不錯過每一次上級院部署的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，我們還自行采取以會代訓(xùn)、堅持每周五學(xué)習(xí)日不動搖，對干警加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，千方百計提高干警的業(yè)務(wù)水平、調(diào)解案件的能力。

（五）圍繞“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，貫徹落實便民利民措施

1、隨著新修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》于2013年1月1日的正式實施，小額訴訟制度作為此次民事訴訟法修訂的重要成果，也得以確立。所謂小額訴訟是指案件標的額較小、事實較為清楚、爭議不大的案件，標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的，實行一審終審。小額訴訟簡便快捷、訴訟成本低的特點，有效節(jié)約了有限的司法資源，提高了訴訟效率，維護了權(quán)利人的微小利益，成為現(xiàn)代民事訴訟法的發(fā)展趨勢。但該項制度在新民事訴訟法中僅有一百六十二條這一個法律條文，原則性的規(guī)定了適用法院、受案范圍及一審終審，具體在實施過程中還有一些法律問題需要逐步明確。為了認真貫徹落實這一規(guī)定，正確適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣?，保證案件的審判質(zhì)量，我院在適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣r，嚴格審查，認真把關(guān)，對標的金額低于我區(qū)上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的金錢給付案件。如借貸、買賣、租賃糾紛案件、拖欠水、電、燃氣費及物業(yè)管理費糾紛案件、普通消費服務(wù)糾紛案件、身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時間上存在爭議的撫養(yǎng)費、贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費糾紛案件、勞動關(guān)系清楚，僅在勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償金或者賠償金的給付數(shù)額和給付時間上存在爭議的勞動合同糾紛案件等等，初步構(gòu)建起了小額訴訟的基本制度和程序。真正實現(xiàn)了方便訴訟群眾，凸顯了小額訴訟程序“快審、快判、快結(jié)”的程序價值和司法為民的審判宗旨。

2、為便民訴訟創(chuàng)新審判方式，利用qq視頻審理跨國離婚案，使兩起遠隔重洋、早已名存實亡的婚姻關(guān)系得以解除。在審理過程中，根據(jù)案件的實際情況，法官既依照相關(guān)法律規(guī)定，又未局限于法律的條條框框，而是利用網(wǎng)絡(luò)的便利，及時、快捷審理了案件，實現(xiàn)了便民訴訟，減輕了當事人的訴累，社會效果顯著。

三、民商事案件審理中存在的問題

在日常工作中，盡管我們強化了對干警業(yè)務(wù)培訓(xùn)的力度，但目前看，部分民商事審判干部的工作能力與現(xiàn)有的文化基礎(chǔ)，與新形勢下民商事審判工作的需要，還存在一定的距離，特別是一些老審判員，依舊局限于過去老的辦案模式，對新近頒布實施的法律、法規(guī)尚未學(xué)懂吃透，對新形勢下案件的調(diào)解方式也不夠適應(yīng)，因而影響了民商事審判工作的整體水平，對此，我院將在以后的工作中進一步強化法律業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，以進一步提升民商事干警的工作能力與調(diào)解案件的實際操作水平，使民商事審判工作再上新臺階。各位領(lǐng)導(dǎo)：

在以往的民商事審判工作中，我們做了一些工作，也取得了一定的工作成績，但與人大等上級各有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)的要求，尚存有差距，我們將在今后的工作中，進一步加大工作的力度，爭取取得更大的工作業(yè)績，讓人大放心，讓領(lǐng)導(dǎo)滿意。

以上匯報欠妥之處，敬請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

法院商事審判工作報告篇六

發(fā)展與法治，是當代中國的兩大主題，科學(xué)發(fā)展觀的豐富內(nèi)涵與現(xiàn)代法治精神相契合。一方面，科學(xué)發(fā)展觀是指導(dǎo)社會主義法治建設(shè)的重要科學(xué)理論；另一方面，科學(xué)發(fā)展觀所蘊涵的堅持以人為本、追求全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展、實現(xiàn)“五個統(tǒng)籌”、建設(shè)和諧社會等目標與原則，必須通過法治建設(shè)來實現(xiàn)。近期通過學(xué)習(xí)我認識到：科學(xué)發(fā)展觀要求重視發(fā)揮法律調(diào)整機制的作用，法律調(diào)整是最重要的社會調(diào)整機制之

一、有助于建立法治政府并保障公民權(quán)利、法律調(diào)整機制有助于實現(xiàn)社會公正和保障弱勢群體、是減緩社會壓力的最佳選擇、有助于實現(xiàn)利益分配的均衡化?；谶@種認識，我結(jié)合分管工作，從科學(xué)發(fā)展觀理論指導(dǎo)司法實踐工作上，對全旗民商事案件的審判調(diào)解工作進行了一次調(diào)查研究，并作了一些理性思考。

一、民商事審判工作的基本情況

近年來，我旗民商事審判工作始終堅持“公正司法、一心為民”的指導(dǎo)方針，齊心協(xié)力，堅持“公正與效率”的主題，認真貫徹落實 “能調(diào)則調(diào)、當判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事了”的民商事審判方針，結(jié)合 “五大工程”等教育活動，在相關(guān)部門配合和社會各界的關(guān)心支持下，在加強審判工作管理、落實司法為民措施、不斷提高審判質(zhì)量和效果等方面取得了明顯成績，最大限度的方便群眾訴訟，及時、高效、優(yōu)質(zhì)地化解了大量的矛盾糾紛。既維護了法律的尊嚴，又取得了良好的社會效果。通過調(diào)研，我們了解到，近年來民商事案件占全旗案件總數(shù)的80%以上，案件數(shù)量多，執(zhí)行難度大，關(guān)乎群眾的切身利益，一直是法院審判工作的重點和難點。旗法院克服人手少、困難多的實際，經(jīng)過全體民商事審判人員的共同努力，該項工作一直走在全盟前列。2007年共受理民商事案件1682件（含舊存9件），審結(jié)1676件，結(jié)案率為99.64%，調(diào)解率為84.19%，上訴率為0.44%，當事人滿意率達96%，案件執(zhí)行率達97.84%。2008年上半年，共受理民商事案件1098件（含舊存7件），審結(jié)947件，結(jié)案率為86.25%。其中，判決97件，調(diào)撤826件，調(diào)解率為87.22%，執(zhí)行率為71.58%。為維護當事人的合法權(quán)益，化解矛盾和糾紛，維護社會穩(wěn)定作出了積極的貢獻。主要做法有：

﹙一﹚強化訴訟調(diào)解功能，為構(gòu)建和諧社會發(fā)揮作用。

訴訟調(diào)解是法院民商事審判工作的一項重要職能，是新形勢下化解矛盾構(gòu)建和諧社會的基本要求。旗法院在民商事案件的審理過程中，堅持把調(diào)解工作貫穿于案件審理的各個環(huán)節(jié)，通過開展庭前調(diào)解，判決送達前調(diào)解，借助代理人、當?shù)馗刹俊斒氯私H屬調(diào)節(jié)等方式，以“案結(jié)事了”為目標，建立多元化的訴訟調(diào)解機制，最大限度的擴大調(diào)解結(jié)案的比重，引導(dǎo)當事人在自愿互諒的基礎(chǔ)上達成協(xié)議，減輕當事人之間的對抗和訴累。如，樹木溝辦事處楊有昌與紅光村土地承包經(jīng)營權(quán)糾紛一案中，紅光村在98年將楊有昌的土地以欠稅費為由收回，2004年楊有昌給付了稅費，村里將兩戶村民的機動地補給楊有昌，但實際楊有昌未全部得到該補償?shù)耐恋兀€差5畝未得到補償，楊多次找村里協(xié)調(diào)均未得到解決，2007年楊在阿力得爾法庭起訴，這起案件歷經(jīng)時間長，解決難度大，但在阿力得爾法庭的多次調(diào)解下終于得到解決。另外，不斷拓寬訴訟調(diào)解的適用范圍，邀請有關(guān)單位和個人參加協(xié)助調(diào)解，邀請人大代表、政協(xié)委員、司法監(jiān)督員參加庭審旁聽，庭前庭后協(xié)助調(diào)解，激活了調(diào)解資源，緩解了訴訟壓力。大石寨法庭連續(xù)五年調(diào)解率均在94%以上，這在全區(qū)乃至全國都是少見的。

（二）規(guī)范辦案程序，努力提高辦案質(zhì)量和效率。審判質(zhì)量和效率是法院工作主題，也是人民群眾的期望和要求。旗法院通過抓好審判各個環(huán)節(jié)，保證程序公正，嚴格崗位考評等多種措施，確保案件質(zhì)量和審判效率，提高審判工作水平。具體工作中他們嚴格執(zhí)行案件流程管理制度，按照程序科學(xué)運作，充分發(fā)揮網(wǎng)上分配案件的作用。對疑難復(fù)雜案件合理調(diào)配承辦人和合議庭組成人員，使案件流程管理最終達到保證案件運行順暢，有利于和服務(wù)于審判，減少當事人訴累，節(jié)約訴訟資源，降低訴訟成本，確保每一案件公正、高效審理的目的，最大限度地保護當事人的合法權(quán)益；堅持追求實體公正和實現(xiàn)程序正當，確保案件處理公正透明，讓當事人看得到，信得過，“勝敗皆明”。2007年和2008年上半年，大石寨法庭共審結(jié)291件民商事案件，其中調(diào)撤280件，判決11件。所審結(jié)案件達到了無上訴、無申訴，無纏訴、無反悔、無上訪。服判息訴率達到100%。

（三）以定紛止爭為目標，努力實現(xiàn)審判工作法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。旗法院在審理每一案件時始終兼顧法律政策和人民群眾的生產(chǎn)生活習(xí)慣，努力做到既合原則，又近人情，防止就案辦案，機械辦案，堅持貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，把維護人民群眾的合法權(quán)益放在首位，確保通過民商事審判活動，促進社會公平正義的實現(xiàn)。加強判后答疑，以案釋法和調(diào)后回訪工作，最大限度地降低案

件的上訴率、改判率和申訴再審率，力求達到“調(diào)判結(jié)合、勝敗皆明、案結(jié)事了”。如原告科爾沁鎮(zhèn)遠峰村李德山訴被告李德成財產(chǎn)糾紛一案，原、被告系同胞弟兄，1998年1月在實行第二輪土地承包時，被告以家庭名義承包了含原告在內(nèi)的5口人的耕地17.85畝。此耕地先后于2004年修省際通道和2007年前旗政府搬遷共計征用15.29畝，各項補償及獎

金130112.20元，全部由被告領(lǐng)取，原告要求被告返還他的那份土地各項補償及獎金21422.00元。庭審中被告對本案的事實證據(jù)無異議，但不同意返還原告主張的數(shù)額，經(jīng)調(diào)解無效后做出判決。宣判后，被告不服要提起上訴，并拿著判決書找到主管院長，主管院長依照本案的事實和適用法律，耐心的解答被告提出的疑惑，以案釋法，經(jīng)過一番耐心講解，被告終于認為判的合理合法，并表示馬上回家取款履行判決。當日被告將款如數(shù)送到法院給付了原告，化解了同胞兄弟之間的矛盾。

（四）依法便民審案，注重社會效果。旗法院在審案過程中，從便民利民的角度出發(fā)，采取了相應(yīng)的便民措施。首先，進一步擴大簡易程序適用范圍，做到繁簡分流，對事實清楚，權(quán)力義務(wù)關(guān)系明確，爭議不大的案件，盡量做到收案后快送達、快審理，最大限度地縮短辦案期限，力爭以最少的司法資源，最少的訴訟成本和更短的時間消耗維護社會公平正義。烏蘭毛都法庭現(xiàn)在審理的案件，在保證當事人訴訟權(quán)利的前提下，30%以上均達到了當日立案、當日審結(jié)，審限僅為一天。其次，積極開展“法官進社區(qū)，訴訟零距離”活動。堅持巡回審理，就地辦案制度，經(jīng)常把工作做在當事人家中，案件辦結(jié)在農(nóng)民的田間地頭和牧民的牧包里。2008年上半年，旗法院共進社區(qū)審理案件253件。第三，積極開展司法救助工作，對確有經(jīng)濟困難的當事人實行訴訟費減免措施，讓有理無錢的人也能打得起官司。2007年，旗法院為經(jīng)濟困難的當事人減免訴訟費達24370.00元。第四，加強與當?shù)厮痉?、綜治部門的聯(lián)系，密切關(guān)注基層社會動態(tài)。大石寨法庭多年來堅持參加當?shù)孛吭乱淮蔚木C治例會，及時了解轄區(qū)內(nèi)的矛盾糾紛動態(tài)和人際關(guān)系，為案件的順利審理奠定基礎(chǔ)。

（五）加強隊伍建設(shè)，夯實基層基礎(chǔ)工作。旗法院從事民商事審判的共有七個庭，院內(nèi)有民事審判一、二、三庭﹙

一、三庭合署辦公﹚，基層有五個法庭：阿力得爾法庭、大石寨法庭、烏蘭毛都法庭、歸流河法庭、額爾格圖法庭。民商事案件近年來呈上升趨勢，旗法院領(lǐng)導(dǎo)班子一直高度重視此項工作，在人員配備、硬件建設(shè)等方面確保民商事審判工作的需要?；鶎游鍌€法庭中有三個標準化法庭，各庭均已配備電腦和辦案用車?，F(xiàn)全旗從事民商事審判工作的法官共有23人，其中21名是大學(xué)本科學(xué)歷，均是系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)骨干。在人員培訓(xùn)方面，旗法院每年舉辦形式多樣，內(nèi)容豐富的各種培訓(xùn)班，對民商事審判法官進行系統(tǒng)培訓(xùn)。重點是加強民商事法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，加快推進司法民主進程，確保司法公正。民商事審判人員的辦公桌上常放著土地承包法、合同法、物權(quán)法、退耕還林條例等常用的法律法規(guī)，堅持經(jīng)常性學(xué)習(xí)，確保案件審理的公開、公平、公正。同時每當群眾來咨詢時，及時拿出來進行宣傳和講解，讓其明白哪些是合法的，哪些是法律禁止的，有效的提高了群眾的法律意識，減少了訴訟案件的發(fā)生。今年法院系統(tǒng)以實施“整頓機關(guān)工作作風(fēng)”為契機，著力解決民商事審判隊伍中存在的問題，通過學(xué)習(xí)提高、查擺問題和切實整改等階段的工作，進一步增強了民商事審判隊伍的理想信念、服務(wù)意識。通過開展 “向優(yōu)秀法官黃學(xué)軍學(xué)習(xí)”和庭審觀摩崗位練兵活動，提高了民商事審判隊伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，強化了民商事審判法官的執(zhí)法為民、公正司法意識。

二、存在的問題與困難

(一)隊伍建設(shè)還存在薄弱環(huán)節(jié)。因法院系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求較高，法官難考，人員難進等因素，導(dǎo)致民商事審判“案多人少”矛盾突出。阿力得爾法庭現(xiàn)有3名法官，現(xiàn)有人員遠不能適應(yīng)轄區(qū)辦案需要，經(jīng)常有下鄉(xiāng)辦案庭內(nèi)無人接待當事人的情況。民事審判隊伍的整體素質(zhì)需進一步提高，“專家型”和“學(xué)者型”法官缺乏。

﹙二﹚基層法庭交通工具短缺?，F(xiàn)有辦案用車陳舊，存在借車辦案現(xiàn)象，極不適應(yīng)基層審判工作的需要。

(三)辦案經(jīng)費緊張?；鶎臃ㄍソ?jīng)費緊張是多年形成的老大難問題，特別是新的訴訟收費辦法出臺后，辦案經(jīng)費更顯不足。加之油、電、煤價上漲，辦公經(jīng)費增加，辦案實際困難加大。個別基層法庭存在使用當事人交通工具或由當事人出錢解決交通工具辦案問題，一定程度上影響法庭形象。

三、幾點建議

通過深入調(diào)研和認真分析，提出以下幾點建議：

﹙一﹚進一步提高對民商事審判工作的重視程度。把民商事審判工作放在化解社會矛盾、調(diào)解利益機制、維護社會和諧穩(wěn)定、服務(wù)經(jīng)濟、服務(wù)社會發(fā)展的高度來抓，使其發(fā)揮應(yīng)有的作用。

﹙二﹚進一步加強對民事案件的調(diào)解力度，依法調(diào)解各種矛盾糾紛，營造和諧環(huán)境。旗法院要把訴訟調(diào)解作為構(gòu)建和諧社會的一項重要工作常抓不懈，在調(diào)解的主動性上下功夫，在調(diào)解形式上求創(chuàng)新，在調(diào)解的方式、方法上求突破，抓住調(diào)解時機，釋法說理，化解積怨，提高調(diào)解成功率，及時有效地化解矛盾，促進社會和諧。

﹙三﹚進一步加強民商事審判隊伍的自身建設(shè)，提高審判工作質(zhì)量。要把法官隊伍建設(shè)作為一項戰(zhàn)略性任務(wù)來抓，進一步提高人員素質(zhì)。要加強法官素質(zhì)教育，提高法學(xué)理論知識水平，增強司法能力，培養(yǎng)出一支高素質(zhì)法官隊伍，進一步提高辦案質(zhì)量。要將警力向基層法庭傾斜，緩解基層法庭人員過少的問題。進一步加強基層法庭的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大對基層法庭的工作經(jīng)費投入，妥善解決交通工具，更好地適應(yīng)基層審判工作的需要。

﹙四﹚進一步加強便民訴訟機制建設(shè)。積極推進機制創(chuàng)新，著重健全完善方便群眾訴訟、就地化解矛盾、提高當事人參與訴訟能力等方面的建設(shè)。加大司法救助力度，建設(shè)平等、公開、高效的訴訟程序保障機制。

﹙五﹚以構(gòu)建穩(wěn)定和諧社會為目標，重視政策性強又較為突出的民事案件的審理。目前，土地糾紛和草牧場糾紛案件仍然比較集中，旗法院要加強同政府及相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通，慎重辦理好相關(guān)案件。

（六）進一步加強與人大代表聯(lián)系，完善人民陪審員制度，提高自我監(jiān)督意識。 旗法院要建立健全各級人大代表旁聽案件審理制度，特別是公開審理社會影響較大和比較典型案件時，應(yīng)當主動邀請人大代表參加旁聽，自覺接受人大代表監(jiān)督。要進一步加強人民陪審員的培訓(xùn)工作，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，充分發(fā)揮人民陪審員在案件審理中的作用，促進法院公平、公正司法。

總之，構(gòu)建以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)的和諧社會必然以法治建設(shè)為基礎(chǔ)，以保障每個人的權(quán)利為核心，充分重視發(fā)揮法律調(diào)整機制的作用，大力培育社會主義法治精神，這也是科學(xué)發(fā)展觀對我國法治建設(shè)的新要求。因此，我們要進一步推進司法體制改革，維護司法公正，確立司法公正的價值目標，使司法成為維護社會公正的有效平臺，充分發(fā)揮司法機關(guān)解決糾紛、化解矛盾、維護社會穩(wěn)定的司法功能，實行司法公開，接受社會監(jiān)督，確保司法公正的實現(xiàn)，提高司法效率，及時消解社會沖突。

法院商事審判工作報告篇七

全國法院民商事審判工作會議紀要

目 錄

引言

一、《民法總則》適用的法律銜接問題（5條）

二、關(guān)于公司糾紛案件的審理（22條）

三、關(guān)于合同糾紛案件的審理（26條）

四、關(guān)于擔(dān)保糾紛案件的審理（18條）

五、關(guān)于金融消費者權(quán)益保護糾紛案件的審理（6條）

六、關(guān)于證券糾紛案件的審理（11條）

七、關(guān)于營業(yè)信托糾紛案件的審理（7條）

八、關(guān)于財產(chǎn)保險合同糾紛案件的審理（3）

九、關(guān)于票據(jù)糾紛案件的審理（4條）

十、關(guān)于破產(chǎn)糾紛案件的審理（13條）

十一、關(guān)于案外人執(zhí)行異議之訴和第三人撤銷之訴糾紛案件的審理（5）

十二、關(guān)于民刑交叉糾紛的處理（2條）

十三、附則（1條）

（共123條）為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會以及中央經(jīng)濟工作會議、中央政法工作會議、全國金融工作會議精神，研究在當前形勢下如何進一步加強民商事審判工作，著力提升人民法院民商事審判工作能力和水平，為我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的司法服務(wù)和保障，最高人民法院于2019年7月3日至4日在黑龍江省哈爾濱市召開了全國法院民商事審判工作會議。各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院分管民商事審判工作的副院長、承擔(dān)民商事案件審判任務(wù)的審判庭庭長、解放軍軍事法院的代表、最高人民法院有關(guān)部門負責(zé)人在主會場出席會議，地方各級法院的其他院領(lǐng)導(dǎo)和民商事審判法官在各地分會場通過視頻參加會議。中央政法委、全國人大常委會法工委的代表，部分全國人大代表、全國政協(xié)委員、最高人民法院特約監(jiān)督員以及專家學(xué)者應(yīng)邀參加會議。最高人民法院審判委員會專職委員劉貴祥主持會議，最高人民法院院長、黨組書記周強在會上做了重要講話，在總結(jié)過去成績和分析形勢任務(wù)的基礎(chǔ)上，作出了以優(yōu)化營商環(huán)境為重心，以產(chǎn)權(quán)保護、金融審判、破產(chǎn)審判三項工作為重點，更好地服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的工作部署。劉貴祥專委就民商事審判工作中要堅持黨的絕對領(lǐng)導(dǎo)、堅持服務(wù)黨和國家大局、堅持司法為民、堅持公正司法等政治性原則，牢固樹立辯證理解民商事審判的基本原則、注意民商事審判中的利益平衡、注意民商事審判中裁判尺度的統(tǒng)一等重要理念，以及民商事審判工作中的一些重大疑難問題做了工作報告。最高人民法院民二庭庭長林文學(xué)作了總結(jié)。與會同志通過討論，對當前民商事審判工作中的一些疑難法律問題取得了基本一致的看法，現(xiàn)紀要如下：

一、《民法總則》適用的法律銜接問題

會議認為，《民法總則》施行后至民法典施行前，擬編入民法典但尚未完成修訂的《物權(quán)法》《合同法》等民事基本法，以及不編入民法典的《公司法》《證券法》《信托法》《保險法》《票據(jù)法》等民商事特別法，均可能存在與《民法總則》規(guī)定不一致的情形。人民法院應(yīng)當依照《立法法》第九十二條、《民法總則》第十一條等規(guī)定，綜合考慮新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定、特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定等法律適用規(guī)則，依法處理好《民法總則》與相關(guān)法律的銜接問題，主要是處理好與《民法通則》《合同法》《公司法》的關(guān)系。

1.【《民法總則》與《民法通則》的關(guān)系及其適用】《民法通則》既規(guī)定了民法的一些基本制度和一般性規(guī)則，也規(guī)定了合同、所有權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、民事責(zé)任、涉外民事法律關(guān)系適用等具體內(nèi)容?！睹穹倓t》基本吸收了《民法通則》規(guī)定的民事基本制度和一般性規(guī)則，同時作了補充、完善和發(fā)展?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定的合同、所有權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)、民事責(zé)任等具體內(nèi)容還需要在編撰民法典各分編時作進一步統(tǒng)籌，系統(tǒng)整合。據(jù)此，《民法總則》施行后暫不廢止《民法通則》，待民法典施行后再予以廢止。在此之前，《民法總則》與《民法通則》的規(guī)定不一致的，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定的法律適用規(guī)則，適用《民法總則》的規(guī)定。最高人民法院已依據(jù)《民法總則》制定了關(guān)于訴訟時效問題的司法解釋，而原依據(jù)《民法通則》制定的關(guān)于訴訟時效的司法解釋，只要與《民法總則》不沖突，仍可適用。《民法通則》廢止后，有關(guān)司法解釋再根據(jù)民法典的規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整。

2.【《民法總則》與《合同法》的關(guān)系及其適用】根據(jù)民法典編撰工作“兩步走”的安排，《民法總則》施行后，目前正在進行民法典的合同編、物權(quán)編等各分編的編撰工作。民法典施行后，《合同法》不再保留。在這之前，《合同法》“總則”的規(guī)定與《民法總則》的規(guī)定不一致的，因《合同法》“總則”的內(nèi)容實際上規(guī)定了本應(yīng)由《民法總則》規(guī)定的部分內(nèi)容，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定的法律適用規(guī)則，適用《民法總則》的規(guī)定。例如，關(guān)于可變更制度，《合同法》對此進行了規(guī)定，但《民法總則》對其沒有規(guī)定。關(guān)于欺詐、脅迫制度，《合同法》規(guī)定的欺詐、脅迫僅發(fā)生在合同當事人之間，而《民法總則》對第三人實施的欺詐、脅迫行為也進行了規(guī)范。在合同效力問題上，《合同法》視欺詐、脅迫行為所損害的利益的不同，對合同效力作出了不同規(guī)定：損害合同當事人利益的，屬于可撤銷或者可變更合同；損害國家利益的，則屬于無效合同?！睹穹倓t》規(guī)定此類合同一概屬于可撤銷合同。關(guān)于顯失公平制度，《合同法》將顯失公平和乘人之危作為兩類不同的可撤銷或可變更合同事由，而《民法總則》只規(guī)定了顯失公平制度，沒有規(guī)定乘人之危。

在民法典施行前，《合同法》“分則”的規(guī)定與《民法總則》的規(guī)定不一致的，根據(jù)特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定的法律適用規(guī)則，適用《合同法》“分則”的規(guī)定。例如，《民法總則》僅規(guī)定了顯名代理，沒有規(guī)定《合同法》第四百零二條的隱名代理和第四百零三條的間接代理。在民法典施行前，這兩條規(guī)定應(yīng)當繼續(xù)適用。

3.【《民法總則》與《公司法》的關(guān)系及其適用】《民法總則》第三章“法人”第一節(jié)“一般規(guī)定”和第二節(jié)“營利法人”基本上是根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定提煉的，二者的精神大體一致。因此，涉及《民法總則》這一部分的內(nèi)容，規(guī)定一致的，適用《民法總則》或者《公司法》皆可?！睹穹倓t》與《公司法》的關(guān)系，是一般法與民商事特別法的關(guān)系，《公司法》與《民法總則》的規(guī)定不一致的，根據(jù)特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定的法律適用規(guī)則，原則上應(yīng)當適用《公司法》的規(guī)定。但該原則也有例外，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是就同一事項，《民法總則》制定時有意修正《公司法》有關(guān)條款的，應(yīng)當適用《民法總則》的規(guī)定。例如，《公司法》第三十二條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關(guān)登記；登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人?！倍睹穹倓t》第六十五條的規(guī)定則把“不得對抗第三人”修正為“不得對抗善意相對人”，經(jīng)查詢有關(guān)立法理由，可以認為，此種情況應(yīng)當適用《民法總則》的規(guī)定。二是《民法總則》在《公司法》規(guī)定基礎(chǔ)上增加了新內(nèi)容的，如《公司法》第二十二條第二款就公司決議的撤銷問題進行了規(guī)定，《民法總則》第八十五條在該條基礎(chǔ)上增加規(guī)定：“但是營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系不受影響?！贝藭r，也應(yīng)適用《民法總則》的規(guī)定。

4.【《民法總則》的時間效力】根據(jù)“法不溯及既往”的原則，《民法總則》原則上沒有溯及力，故只能適用于施行后發(fā)生的法律事實；《民法總則》施行前發(fā)生的法律事實，適用當時的法律；某一法律事實發(fā)生在《民法總則》施行前，其行為或者后果延續(xù)至《民法總則》施行后的，適用《民法總則》的規(guī)定。但前述原則有兩個例外：一是雖然法律事實發(fā)生在《民法總則》施行前，但當時的法律對此沒有規(guī)定而《民法總則》有規(guī)定的，可以適用《民法總則》的規(guī)定。例如，對于虛偽意思表示、第三人欺詐制度，《合同法》均無規(guī)定，發(fā)生糾紛后，就可以適用《民法總則》的相關(guān)規(guī)定。二是《民法總則》施行前成立的合同，根據(jù)當時的法律應(yīng)當認定合同無效，而根據(jù)《民法總則》應(yīng)當認定合同有效或者可撤銷的，應(yīng)當適用《民法總則》的規(guī)定。

5.【《民法總則》無溯及力時的參考說理作用】在《民法總則》無溯及力的場合，人民法院應(yīng)當依據(jù)法律事實發(fā)生時的法律進行裁判，但如果法律事實發(fā)生時的法律雖有規(guī)定，但內(nèi)容不具體、不明確的，如關(guān)于無權(quán)代理在被代理人不予追認時的法律后果，《民法通則》和《合同法》均規(guī)定由行為人承擔(dān)民事責(zé)任，但對民事責(zé)任的性質(zhì)和方式?jīng)]有規(guī)定，而《民法總則》對此有明確且詳細的規(guī)定，人民法院在審理案件時，就可以在判決書的說理部分將《民法總則》規(guī)定的內(nèi)容作為解釋當時法律規(guī)定的參考，并據(jù)此作出判決。

二、關(guān)于公司糾紛案件的審理

會議認為，審理好公司糾紛案件，對于保護投資安全和交易安全，增強投資創(chuàng)業(yè)信心，激發(fā)經(jīng)濟活力，具有重要意義。要依法協(xié)調(diào)好股東、公司、債權(quán)人等各種利益主體之間的關(guān)系，解決好公司自治與司法介入的關(guān)系，處理好公司內(nèi)部與外部的關(guān)系。

（一）關(guān)于“對賭協(xié)議”的效力

實踐中所稱的“對賭協(xié)議”，是指在股權(quán)性融資協(xié)議中包含了股權(quán)回購或者現(xiàn)金補償?shù)葘ξ磥聿淮_定事項進行交易安排的協(xié)議。從簽約主體的角度看，有投資方與目標公司的股東或者實際控制人“對賭”，投資方與目標公司“對賭”，投資方與目標公司的股東和目標公司“對賭”等形式。人民法院在審理此類案件時，既要堅持鼓勵投資方對實體企業(yè)特別是科技創(chuàng)新企業(yè)投資原則，從而在一定程度上緩解企業(yè)融資難問題；又要貫徹資本維持原則和保護債權(quán)人合法權(quán)益原則，平衡投資方、公司股東、公司以及公司債權(quán)人之間的利益。對于投資方與股東或者實際控制人簽訂的“對賭協(xié)議”的效力，實踐中并無爭議。有爭議的是投資方與目標公司（有時包括與目標公司的股東）簽訂的“對賭協(xié)議”的效力，對此，應(yīng)當把握如下處理規(guī)則：

6.【與目標公司對賭】所謂與目標公司對賭，指的是投資方與目標公司（有時包括目標公司的股東）簽訂的協(xié)議約定，當目標公司在約定期限內(nèi)未能實現(xiàn)雙方預(yù)設(shè)的目標時，由目標公司按照事先約定的方式回購?fù)顿Y方的股權(quán)或者向投資方承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)，或者約定由目標公司的原股東（在投資方入股目標公司后，也可能仍然是股東，也可能不是）向目標公司承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)。如該協(xié)議不存在其他影響合同效力的事由的，應(yīng)認定有效。在對賭失敗的情形，關(guān)于由目標公司的原股東向目標公司承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)的約定，不存在履行的法律障礙，投資方請求履行的，應(yīng)予支持。但關(guān)于由目標公司回購?fù)顿Y方的股權(quán)或者向投資方承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)的約定，投資方請求履行的，能否判決強制履行，則要看是否符合《公司法》關(guān)于股份回購或者盈利分配等強制性規(guī)定。符合強制性規(guī)定的，應(yīng)予支持。不符合強制性規(guī)定，存在法律上不能履行的情形的，則應(yīng)當根據(jù)《合同法》第一百一十條的規(guī)定，駁回投資方請求履行上述約定的訴訟請求。例如，投資方請求目標公司收購其股權(quán)的，而目標公司一旦履行該義務(wù)，就會違反《公司法》第七十四條和第一百四十二條的規(guī)定。要不違反《公司法》的上述強制性規(guī)定，目標公司就必須履行減少公司注冊資本的義務(wù)。因此，在目標公司沒有履行減資義務(wù)的情況下，對投資方有關(guān)目標公司收購其股權(quán)的請求，就不應(yīng)予以支持。又如,根據(jù)《公司法》第一百六十六條第四款的規(guī)定，公司只有在彌補虧損和提取公積金后仍有利潤的情況下才能進行分配。投資方請求目標公司承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)的，由于投資方已經(jīng)是目標公司的股東，如無其他法律關(guān)系如借款，只能請求公司分配利潤。因此，人民法院應(yīng)當查明目標公司是否有可以分配的利潤。只有在目標公司有可以分配的利潤的情況下，投資方的訴訟請求才能得到全部或者部分支持。否則，對投資方請求目標公司向其承擔(dān)現(xiàn)金補償義務(wù)的，不應(yīng)予以支持。

（二）關(guān)于股東出資加速到期及表決權(quán)

7.【股東出資能否加速到期】鑒于在認繳制下股東依法享有期限利益，故對債權(quán)人以公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為由，請求未屆出資期限的股東在未出資范圍內(nèi)對公司不能清償?shù)膫鶆?wù)承擔(dān)補充賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。但是，存在下列情形的除外：（1）股東惡意延長出資期限以逃避履行出資義務(wù)的；（2）股東作為被執(zhí)行人的案件，因窮盡執(zhí)行措施無財產(chǎn)可供執(zhí)行，被人民法院裁定終結(jié)本次執(zhí)行的；（3）人民法院受理公司破產(chǎn)申請的。

8.【表決權(quán)應(yīng)否受到限制】股東認繳的出資未屆履行期限，對未繳納部分的出資是否享有以及如何行使表決權(quán)等問題，應(yīng)當根據(jù)公司章程、股東會或者股東大會的決議來確定。公司章程沒有規(guī)定、股東會或者股東大會也沒有作出決議的，從尊重設(shè)立公司時股東的真實意思出發(fā)，應(yīng)當按照認繳出資的比例確定股東的表決權(quán)。

股東會或者股東大會作出按照實際出資比例行使表決權(quán)的決議，未根據(jù)約定履行出資義務(wù)的股東請求確認該決議無效的，人民法院不予支持。

（三）關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

9.【股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力】 審判實踐中，部分法院對公司法司法解釋（四）第二十一條規(guī)定的理解存在偏差，往往以保護其他股東的優(yōu)先購買權(quán)為由否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。準確理解該條規(guī)定，要秉持兼顧保護其他股東的優(yōu)先購買權(quán)與受讓人合法權(quán)益的精神，正確認定有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為的效力。一方面，鑒于其他股東依法享有優(yōu)先購買權(quán)，故在其主張按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的同等條件購買股權(quán)的情況下，應(yīng)當支持其訴訟請求，除非出現(xiàn)該條第一款規(guī)定的除外情形。另一方面，為保護受讓人的合法權(quán)益，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如無其他影響合同效力的事由的，應(yīng)當認定合法有效。其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的行為，僅導(dǎo)致受讓人不能請求繼續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，但不影響其依約請求轉(zhuǎn)讓股東承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

10.【公司為股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)提供擔(dān)保的效力】有限責(zé)任公司的股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，公司與轉(zhuǎn)讓股東簽訂協(xié)議，承諾對股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，公司根據(jù)《公司法》第十六條的有關(guān)規(guī)定履行了決議程序，如無其他影響合同效力的事由的，應(yīng)當認定擔(dān)保合同有效。

（四）關(guān)于公司人格否認

公司人格獨立是公司法的基本原則，否認公司獨立人格只是例外情形。人民法院在審理否認公司人格案件時，應(yīng)當堅持以下思路：一是慎用。即不能濫用，不輕易否定公司獨立人格，否則會動搖公司人格獨立和股東有限責(zé)任制度的基石?；疽笫侵挥性诜稀豆痉ā返诙畻l第三款規(guī)定的情況下，才能否定公司人格。二是當用則用。在符合前述法律規(guī)定的情況下，要敢于運用該條款，揭開公司面紗。不能因為強調(diào)慎用，在遇到案件時就不敢用。三是個案認定。公司人格否認并非徹底否定公司的法人資格，人民法院作出的否認公司人格的判決，原則上僅及于該案當事人，不適用于其后作出的判決。此點與因設(shè)立公司不符合設(shè)立的條件而徹底否定公司法人資格不同。此外，審理這類案件，一定要把各種因素都考慮到，進行綜合判斷，而不能僅僅從某一方面考慮。

11.【財務(wù)或者財產(chǎn)混同】認定公司人格與股東人格是否存在混同，最根本的判斷標準是公司是否具有獨立意志和獨立利益，最主要的表現(xiàn)是公司的財務(wù)或者財產(chǎn)與股東的財務(wù)或者財產(chǎn)是否混同，公司的財產(chǎn)是否獨立。出現(xiàn)以下情形之一的，可以認定為財務(wù)或者財產(chǎn)混同：（1）股東隨意無償調(diào)撥公司資金或者財產(chǎn)，不作財務(wù)記載的；（2）股東用公司的資金償還股東個人的債務(wù)，或者調(diào)撥資金到關(guān)聯(lián)公司，不作財務(wù)記載的；（3）公司賬簿與股東賬簿不分；（4）股東自身收益與公司盈利不加區(qū)分，致使雙方利益不清；（5）公司的財產(chǎn)記載于股東名下，由股東占有、使用。

在出現(xiàn)財務(wù)或者財產(chǎn)混同的情況下，往往同時出現(xiàn)以下混同：公司業(yè)務(wù)和股東業(yè)務(wù)混同；公司員工與股東員工混同，特別是財務(wù)人員混同；公司住所與股東住所混同。人民法院在審理這類案件時，關(guān)鍵要看是否構(gòu)成財務(wù)或者財產(chǎn)混同，而不要求同時具備其他方面的混同，其他方面的混同往往只是財務(wù)混同或者財產(chǎn)混同的補強。

12.【濫用控制行為】公司一旦被某一股東濫用控制權(quán)，就不再具有獨立意志和獨立利益，其獨立人格就會淪為道具，如仍然恪守公司獨立人格，就會嚴重損害公司債權(quán)人利益，此時應(yīng)當否認公司人格。在多個關(guān)聯(lián)公司由同一人、夫妻、母子或者家族控制的場合，在認定是否應(yīng)當否定公司人格時，重點就要考察是否存在濫用控制行為的情形。以下情形，一般可以認定為濫用控制行為：子公司向母公司及其他子公司輸送利益；母子公司進行交易，收益歸母公司，損失卻由子公司承擔(dān)；先抽逃公司資金或解散公司，再以原設(shè)備、場所、人員及相同經(jīng)營目的另設(shè)公司，從而逃避原公司債務(wù)。

13.【資本顯著不足】資本顯著不足包括設(shè)立時不足和設(shè)立后不足兩種情形。公司設(shè)立時資本顯著不足，是指股東實際投入公司的資本數(shù)額與公司經(jīng)營所隱含的風(fēng)險相比明顯不匹配。資本顯著不足，表明股東利用較少資本從事力所不及的經(jīng)營，沒有從事公司經(jīng)營的誠意，實質(zhì)是惡意利用公司獨立人格和股東有限責(zé)任把投資風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)人。由于公司設(shè)立時資本顯著不足的判斷標準有較大的模糊性，特別是不應(yīng)與公司采取“以小博大”的正常經(jīng)營方式混淆，因此在適用時應(yīng)當相當謹慎，應(yīng)當與其他因素結(jié)合起來綜合判斷，特別要結(jié)合公司設(shè)立后的資本顯著不足這一因素。公司設(shè)立后，也可能出現(xiàn)公司資本顯著不足的情形，如股東通過明顯不合理的分紅、明顯不合理的高工資等方式抽走資金，導(dǎo)致其經(jīng)營的事業(yè)規(guī)模與隱含的風(fēng)險相比明顯不匹配。

14.【訴訟地位】人民法院審理公司人格否認案件，應(yīng)當根據(jù)不同情形確定當事人的訴訟地位：

（一）債權(quán)人與公司之間的債務(wù)已由生效法律文書確認，債權(quán)人另行提起公司人格否認訴訟，要求股東對債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，列股東為被告，公司為第三人；

（二）債權(quán)人就其與公司之間的債務(wù)提起訴訟的同時，一并提起公司人格否認訴訟，要求股東承擔(dān)責(zé)任的，列公司和股東為共同被告；

（三）債權(quán)人與公司之間的債務(wù)尚未經(jīng)生效法律文書確認，債權(quán)人直接提起公司人格否認訴訟，要求股東對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)當向債權(quán)人釋明，追加公司為共同被告。債權(quán)人拒絕追加的，裁定駁回起訴。

（五）關(guān)于有限責(zé)任公司清算義務(wù)人的責(zé)任

關(guān)于有限責(zé)任公司股東清算責(zé)任的認定，審判實踐中部分法院對公司法司法解釋（二）第十八條第二款所規(guī)定的責(zé)任，理解還不夠準確，一些案件的處理結(jié)果不適當?shù)財U大了股東的清算責(zé)任。需要明確的是，司法解釋關(guān)于有限責(zé)任公司股東清算責(zé)任所做的規(guī)定，是因其怠于履行義務(wù)致使公司無法清算所應(yīng)承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任。在認定有限責(zé)任公司股東是否應(yīng)當對債權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任時，應(yīng)當注意以下問題：

15.【怠于履行清算義務(wù)的認定】怠于履行清算義務(wù)的行為，是指有限責(zé)任公司股東在法定清算事由出現(xiàn)后，在能夠履行清算義務(wù)的情況下，因故意拖延、拒絕履行清算義務(wù)，或者因過失導(dǎo)致公司清算無法及時順利進行的行為。股東能夠證明其已經(jīng)為履行清算義務(wù)作出了積極努力，未能履行清算義務(wù)是由于實際控制公司主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件的股東的故意拖延、拒絕清算行為等客觀原因?qū)е碌?，不能以其怠于履行清算義務(wù)為由，讓其承擔(dān)清算責(zé)任。

16.【因果關(guān)系抗辯】有限責(zé)任公司的股東能夠證明其未能及時履行清算義務(wù)的行為與公司主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件等滅失之間沒有因果關(guān)系的，應(yīng)當認定其怠于履行清算義務(wù)的行為與公司無法清算并造成債權(quán)人的損失之間不存在因果關(guān)系，該股東據(jù)此抗辯不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)當予以支持。

17.【訴訟時效】債權(quán)人以公司未及時清算、無法清算為由主張清算義務(wù)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任的訴訟時效，自債權(quán)人知道或者應(yīng)當知道公司法定清算事由出現(xiàn)之日起第15日后開始起算。

（六）關(guān)于公司為他人提供擔(dān)保

關(guān)于公司為他人提供擔(dān)保的合同效力問題，實踐中裁判尺度不統(tǒng)一，嚴重影響了司法公信力，有必要予以統(tǒng)一。對此，要把握以下幾點：

18.【違反公司法第十六條構(gòu)成越權(quán)代表】《公司法》第十六條為防止法定代表人隨意代表公司對外提供擔(dān)保給公司造成損失，損害中小股東利益，對法定代表人的代表權(quán)進行了限制。這意味著擔(dān)保行為不是法定代表人所能單獨決定的事項，而必須以公司股東會或者股東大會、董事會等公司機關(guān)的決議作為授權(quán)的基礎(chǔ)和來源。從體系解釋的角度而言，法定代表人未經(jīng)授權(quán)，自然構(gòu)成無權(quán)代表，應(yīng)適用《合同法》第五十條關(guān)于法定代表人越權(quán)代表的規(guī)定來認定擔(dān)保合同的效力。

19.【表見代表情況下不影響擔(dān)保合同對公司發(fā)生效力】根據(jù)《民法總則》第六十一條及《合同法》第五十條的規(guī)定，在債權(quán)人系善意，法定代表人的行為構(gòu)成表見代表的情況下，法定代表人越權(quán)與債權(quán)人簽訂擔(dān)保合同，對公司仍發(fā)生法律效力，公司以法定代表人越權(quán)為由提出的抗辯不能得到支持。這里所稱的善意，是指債權(quán)人不知道或者不應(yīng)當知道法定代表人越權(quán)簽訂擔(dān)保合同?！豆痉ā返谑鶙l對關(guān)聯(lián)擔(dān)保和非關(guān)聯(lián)擔(dān)保的決議機關(guān)作了區(qū)別規(guī)定，因此對善意的判斷亦應(yīng)有所區(qū)別。一種情形是，為公司股東、實際控制人等與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體提供擔(dān)保，《公司法》第十六條明確規(guī)定須由股東會或者股東大會決議，未經(jīng)股東會或者股東大會決議，構(gòu)成越權(quán)代表。因此，債權(quán)人主張擔(dān)保合同對公司發(fā)生效力，應(yīng)提供證據(jù)證明其在訂立合同時對股東會或者股東大會決議進行了審查，決議所記載的內(nèi)容符合《公司法》第十六條的規(guī)定，即在排除被擔(dān)保股東表決權(quán)情況下，二分之一以上股東表決同意。債權(quán)人能夠提供上述證明的，應(yīng)認定構(gòu)成善意。另一種情形是，公司為不具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他主體提供擔(dān)保，《公司法》第十六條規(guī)定，由公司章程規(guī)定是董事會決議還是股東會或者股東大會決議。無論章程是否對決議機關(guān)作了規(guī)定，也無論章程規(guī)定決議機關(guān)為董事會還是股東會或者股東大會，由于《民法總則》第六十一條規(guī)定，公司章程及公司機關(guān)對法定代表人代表權(quán)的限制，不得對抗善意相對人，因此，只要債權(quán)人能夠證明其在簽訂擔(dān)保合同時對董事會決議或股東會、股東大會決議的二者之一進行了審查，且決議記載內(nèi)容符合《公司法》第十六條的規(guī)定，即可認定債權(quán)人善意。但是，公司能夠證明債權(quán)人明知公司章程對決議機關(guān)有明確規(guī)定的除外。

上述兩種情況對機關(guān)決議內(nèi)容的審查一般限于形式審查，只要求盡到必要的注意義務(wù)，標準不宜太過嚴苛。公司以機關(guān)決議系法定代表人偽造或變造、決議形式程序違法、簽章（名）不實、擔(dān)保金額超過法定限額等事由抗辯的，人民法院不應(yīng)支持。當然，公司能夠證明債權(quán)人明知上述情形的，債權(quán)人顯非善意。

20.【公司擔(dān)保意思的推定】實踐中存在下列情形的，即便沒有公司機關(guān)決議，也應(yīng)當認定擔(dān)保合同符合公司的真實意思表示，從而認定擔(dān)保合同有效：（1）公司是以為他人提供擔(dān)保為主營業(yè)務(wù)的擔(dān)保公司，或者是開展獨立保函業(yè)務(wù)的銀行和非銀行金融機構(gòu)；（2）公司與主債務(wù)人之間存在著相互擔(dān)保等商業(yè)合作關(guān)系；（3）公司為其直接或間接控制的公司開展經(jīng)營活動向債權(quán)人提供擔(dān)保；（4）為他人（不包括股東或?qū)嶋H控制人）提供擔(dān)保的行為，由持有公司50%以上表決權(quán)的股東單獨或共同實施。

21.【越權(quán)代表的法律后果】法定代表人越權(quán)提供擔(dān)保未經(jīng)公司追認且不構(gòu)成表見代表，債權(quán)人主張由法定代表人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，應(yīng)當參照《民法總則》第一百七十一條的規(guī)定，確定法定代表人的責(zé)任。債權(quán)人在訂立擔(dān)保合同時知道或者應(yīng)當知道法定代表人越權(quán)代表的，債權(quán)人和法定代表人按照各自的過錯承擔(dān)責(zé)任。

上述情況下，公司是否承擔(dān)民事責(zé)任，有兩種意見。

第一種意見：公司承擔(dān)選任、監(jiān)督法定代表人的過錯責(zé)任，其承擔(dān)民事責(zé)任的部分，不應(yīng)超過債務(wù)人不能清償部分的1/3。但是，債權(quán)人與法定代表人惡意串通、債權(quán)人知道或者應(yīng)當知道法定代表人越權(quán)、債權(quán)人與法定代表人此前簽訂擔(dān)保合同時曾經(jīng)審查過法定代表人有無代表權(quán)而本次沒有審查的，公司不承擔(dān)民事責(zé)任。

第二種意見：參照《民法總則》第一百七十一條的規(guī)定，公司不承擔(dān)民事責(zé)任。

（七）關(guān)于股東代表訴訟

22.【何時成為股東不影響其起訴】股東提起股東代表訴訟，被告以行為發(fā)生時原告尚未成為公司股東，并據(jù)此抗辯該股東不是適格原告的，人民法院不予支持。

23.【股東提起代表訴訟的前置程序】根據(jù)《公司法》第一百五十一條第二款的規(guī)定，股東提起代表訴訟的前置程序之一就是，股東必須先書面請求公司有關(guān)機關(guān)向人民法院提起訴訟。在公司機關(guān)收到股東書面申請后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟的，股東才可以自己名義直接起訴。審判實踐中，有的法院對這一前置性規(guī)定把握過苛，沒有正確理解該條立法的目的和意義，無論案件的具體情況如何，在股東沒有向公司機關(guān)提出書面申請的情況下，就以此為由駁回股東的起訴。這一做法應(yīng)予糾正。

《公司法》該條設(shè)定前置程序的主要目的和意義，在于促使公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)充分發(fā)揮作用，以維護公司的獨立人格、尊重公司的自主意志以及防止股東濫用訴權(quán)、節(jié)約訴訟成本。根據(jù)該條款的文字內(nèi)容和生活常理，應(yīng)當認為《公司法》規(guī)定的該項前置程序所針對的是公司治理形態(tài)的一般情況，即在股東向公司有關(guān)機關(guān)提出書面申請之時，后者是否會依股東的請求而提起訴訟尚處于不定狀態(tài)，也即存在公司有關(guān)機關(guān)依股東申請而提起訴訟的可能性。如果根本不存在這種可能性，法律就不應(yīng)要求股東徒為毫無意義之行為，對于股東申請無益即客觀事實足以表明根本不存在前述可能性的情況，就應(yīng)理解為不是《公司法》第一百五十一條的本意。在此情況下，人民法院不應(yīng)僅以股東沒有向公司機關(guān)提出書面申請為由，就駁回股東的起訴。

24.【股東代表訴訟的反訴】股東依據(jù)《公司法》第一百五十一條第三款的規(guī)定提起股東代表訴訟后，被告以原告股東惡意起訴侵犯其合法權(quán)益為由提出反訴的，人民法院應(yīng)當受理。股東依據(jù)《公司法》第一百五十一條第三款的規(guī)定提起股東代表訴訟后，被告以公司在涉案糾紛中應(yīng)當承擔(dān)侵權(quán)或者違約等責(zé)任為由對公司提出的反訴，因不符合反訴的要件，人民法院應(yīng)當裁定不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。

25.【股東代表訴訟的調(diào)解】公司是股東代表訴訟的最終受益人，為避免因原告股東與被告通過調(diào)解損害公司利益，有必要對股東代表訴訟中的調(diào)解進行限制。為此，有必要規(guī)定調(diào)解協(xié)議只有經(jīng)公司股東會或者股東大會、董事會會議決議通過后才能生效。至于具體應(yīng)由何種機關(guān)決議，則取決于公司章程如何規(guī)定。

（八）其他問題

26.【股權(quán)代持情況下實際出資人的責(zé)任】公司債權(quán)人以名義股東未履行或者未完全履行出資義務(wù)為由，請求實際出資人在未出資范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)責(zé)任，其提供的股權(quán)代持協(xié)議等證據(jù)如足以證明名義股東僅是代實際出資人持股的，根據(jù)權(quán)利義務(wù)相一致的原則，人民法院應(yīng)予支持。

27.【請求召開股東會】《公司法》第四十條和第一百零一條分別對有限責(zé)任公司和股份有限公司召開股東會或者股東大會的程序作出了規(guī)定。公司召開股東會或者股東大會本質(zhì)上屬于公司內(nèi)部治理問題。股東請求判令公司召開股東會或者股東大會的，人民法院應(yīng)當告知其按照上述法律規(guī)定的程序自行召開股東會或者股東大會。股東堅持起訴的，人民法院應(yīng)當裁定不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。

三、關(guān)于合同糾紛案件的審理

會議認為，合同是市場化配置資源的主要方式，合同糾紛也是民商事糾紛的主要類型。人民法院在審理合同糾紛案件時，要堅持鼓勵交易原則，充分尊重當事人的意思自治。要依法認定合同效力，慎重認定合同無效。要根據(jù)誠實信用原則，合理解釋合同條款、確定履行內(nèi)容、決定應(yīng)否解除以及如何承擔(dān)責(zé)任，合理確定當事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，審慎適用合同解除制度，依法調(diào)整過高的違約金，強化對守約者誠信行為的保護力度，提高違法違約成本，促進誠信社會構(gòu)建。

（一）關(guān)于合同效力

人民法院在審理合同糾紛案件過程中，要依職權(quán)審查合同是否存在無效的情形，注意無效與可撤銷、未生效、效力待定等欠缺有效要件的合同效力形態(tài)之間的區(qū)別，準確認定合同效力。要通過課予當事人報批義務(wù)等方式，促成未生效合同生效。要根據(jù)解決糾紛的要求，確定未生效、效力待定、可撤銷等合同的終局效力，避免案結(jié)事不了現(xiàn)象的發(fā)生。

28.【違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定無效】在認定合同是否因違反《民法總則》第一百五十三條規(guī)定的法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定而無效時，要在考察規(guī)范性質(zhì)以及規(guī)范對象基礎(chǔ)上，兼顧權(quán)衡所保護的法益類型、違法性程度以及交易安全保護等因素。下列合同，一般可以違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定為由認定無效：交易行為本身違法，如賭博、洗錢行為；交易標的違法，如器官、毒品、槍支等的買賣；違反特許經(jīng)營規(guī)定，如職業(yè)放貸人簽訂的合同；交易方式嚴重違法，如違反招投標等競爭性締約方式簽訂的合同。違反法律、行政法規(guī)關(guān)于經(jīng)營范圍、交易場所、交易時間、交易數(shù)量等強制性規(guī)定的合同，一般不應(yīng)認定無效。

29.【違反公共秩序無效】違反規(guī)章、監(jiān)管政策等規(guī)范性文件的合同，不應(yīng)認定無效。違反規(guī)章、監(jiān)管政策同時導(dǎo)致違反公共秩序的，人民法院應(yīng)當認定合同無效。人民法院在認定是否違反公共秩序時，可以從規(guī)范內(nèi)容、監(jiān)管強度以及法律后果等方面進行考量，并在裁判文書中進行充分說理。

30.【合同不成立、無效或者被撤銷的法律后果】《合同法》第五十八條就合同無效或者被撤銷時的財產(chǎn)返還責(zé)任和損害賠償責(zé)任作了規(guī)定，但未規(guī)定合同不成立的法律后果?？紤]到合同不成立也可能發(fā)生財產(chǎn)返還和損害賠償責(zé)任問題，故應(yīng)當參照適用該條的規(guī)定。在確定合同不成立、無效或者被撤銷后的返還責(zé)任或者折價補償范圍時，總的原則是，要根據(jù)誠實信用原則的要求，在當事人之間合理分配責(zé)任，不能使不誠信的當事人因合同不成立、無效或者被撤銷而獲益。

31.【財產(chǎn)返還與折價補償】合同不成立、無效或者被撤銷后，在確定財產(chǎn)返還責(zé)任時，要充分考慮財產(chǎn)增值或者貶值的因素，在當事人之間合理分配責(zé)任。雙務(wù)合同不成立、無效或者被撤銷后，雙方因該合同取得財產(chǎn)的，應(yīng)當相互返還。應(yīng)予返還的股權(quán)、房屋等財產(chǎn)相對于合同約定價款出現(xiàn)增值或者貶值的，人民法院要綜合考慮市場因素、受讓人的經(jīng)營或者添附等行為與財產(chǎn)增值或者貶值之間的關(guān)聯(lián)性，在當事人間合理分配或者分擔(dān)責(zé)任，否則就會出現(xiàn)一方因合同不成立、無效或者被撤銷而獲益的情形，有違公平原則。在標的物已經(jīng)滅失或者轉(zhuǎn)售他人的情況下，當事人不能主張返還原物，但可主張折價補償。折價時，應(yīng)當以當事人交易時約定的價款為基礎(chǔ)，再考慮當事人在標的物滅失或轉(zhuǎn)售時的獲益情況綜合確定補償標準。標的物滅失時當事人獲得的保險金或者其他賠償金，轉(zhuǎn)售時取得的對價，均屬于當事人因標的物而獲得的利益。對獲益高于或者低于價款的部分，也應(yīng)在當事人間合理分配或者分擔(dān)。

32.【價款返還】雙務(wù)合同不成立、無效或者被撤銷時，標的物返還與價款返還互為對待給付，雙方應(yīng)當同時返還，在一方未返還標的物之前，另一方有權(quán)拒絕返還價款。只有在一方已經(jīng)返還標的物的情況下，另一方才可以請求返還價款。關(guān)于應(yīng)否支付利息問題，在雙務(wù)合同中，只要一方對標的物有使用情形的，理論上就應(yīng)當支付使用費，該筆費用可與占有資金一方理論上應(yīng)當支付的資金占用費相互抵銷，故在一方返還原物前，另一方僅須支付本金，而無須支付利息。在單務(wù)合同如借款合同無效的情況下，應(yīng)當返還利息。

33.【財產(chǎn)返還和損害賠償】合同不成立、無效或者被撤銷時，僅返還財產(chǎn)不足以彌補損失，當事人可以同時向有過錯的一方請求損害賠償。在確定損害賠償范圍時，既要根據(jù)當事人的過錯程度合理確定責(zé)任，又要考慮在確定財產(chǎn)返還范圍時已經(jīng)考慮過的財產(chǎn)增值或者貶值因素，避免當事人雙重獲利或者雙重受損。在確定賠償標準時，鑒于該責(zé)任性質(zhì)上屬于締約過失責(zé)任，故其賠償?shù)氖切刨嚴鎿p失，原則上不能參照合同約定來確定，其標準也不得超過合同有效情況下可得利益的范圍。只有在極少數(shù)的特殊情況下，才可以參照有效合同來確定損失，如建設(shè)工程施工合同盡管被認定無效，但工程竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付價款的，人民法院應(yīng)予支持。

34.【合同無效的程序保障】在雙務(wù)合同中，原告起訴請求確認合同有效并請求繼續(xù)履行合同，被告主張合同無效；或者原告訴請確認合同無效并返還財產(chǎn)，而被告主張合同有效的，都要防止機械適用“不告不理”的原則，僅就當事人的訴訟請求進行審理。而應(yīng)適度發(fā)揮司法的能動性，向原告釋明變更或者追加訴訟請求，或者向被告釋明提出抗辯或者反訴，盡可能一次性解決糾紛。例如原告請求確認合同無效，但并未提出返還原物或者折價補償、賠償損失等請求的，人民法院應(yīng)當向其釋明，告知其一并提出相應(yīng)請求；原告請求確認合同無效并要求被告返還原物或者賠償損失，被告基于合同也有給付行為，在案件審理中被告認可合同無效的，人民法院同樣應(yīng)向其釋明，告知其可根據(jù)恢復(fù)原狀原則提出反訴或抗辯。當然，根據(jù)“舉重以明輕”的原則，如果被告在案件審理中提出合同有效的抗辯，自然應(yīng)理解為如果合同被認定無效則會主張相應(yīng)的法律后果，故人民法院應(yīng)依職權(quán)認定合同無效的相關(guān)事實以及法律后果，并在判項中就合同無效的法律后果作出裁判。一審法院未予釋明，二審法院認為應(yīng)當對合同不成立、無效或者被撤銷的法律后果作出判決的，可以直接釋明并改判。當然，如果返還財產(chǎn)或者賠償損失的范圍確實難以確定或者雙方爭議較大的，也可以告知當事人通過另行起訴等方式解決，并在裁判文書中予以明確。

35.【未經(jīng)批準的合同的效力】民商事審判中存在大量的合同需要批準的情形，如《商業(yè)銀行法》《證券法》《保險法》等法律都有購買商業(yè)銀行、證券公司、保險公司百分之五以上股權(quán)須經(jīng)相關(guān)主管部門批準的規(guī)定。法律、行政法規(guī)規(guī)定某一類合同應(yīng)當辦理批準后才能生效的，批準是合同的法定生效條件，未經(jīng)批準的合同因欠缺法定生效條件而未生效。合同未生效，并不意味著沒有任何效力，其效力主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是具有形式拘束力。此時合同已經(jīng)依法成立，任何一方當事人都不得擅自變更合同。二是不具有實質(zhì)拘束力。合同未生效屬于欠缺生效要件的合同，有別于有效合同，一方不能直接請求另一方履行合同或者承擔(dān)該合同約定的違約責(zé)任。當事人請求履行合同、承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)當向其釋明，告知其將訴訟請求變更為繼續(xù)履行報批義務(wù)。經(jīng)釋明后當事人仍拒絕變更訴訟請求的，可以駁回其訴訟請求。三是可以通過辦理批準手續(xù)促成合同生效。未生效合同仍有通過辦理批準手續(xù)而趨于有效的可能，故也不同于無效合同。當事人直接請求確認合同無效的，人民法院不予支持。

36.【報批義務(wù)及相關(guān)條款獨立生效】批準生效的合同一經(jīng)成立，有關(guān)報批義務(wù)及未履行報批義務(wù)的違約責(zé)任等相關(guān)條款的約定就獨立生效。報批義務(wù)人拒不履行報批義務(wù)，如果合同專門針對報批義務(wù)約定違約責(zé)任的，相對人有權(quán)請求不履行報批義務(wù)的一方承擔(dān)該特別約定項下的違約責(zé)任。當事人以整個合同因未履行報批義務(wù)為由，主張報批義務(wù)及未履行報批義務(wù)的違約責(zé)任等相關(guān)條款未生效的，人民法院不予支持。

37.【不履行報批義務(wù)的后果】一方請求履行報批義務(wù)的，人民法院可以依法判令另一方履行報批義務(wù)。報批義務(wù)人根據(jù)生效判決履行報批義務(wù)后，有關(guān)部門未予批準的，合同確定不生效；報批義務(wù)人拒不履行生效判決確定的報批義務(wù)的，當事人可以另行起訴，請求賠償包括差價損失、合理收益以及其他損失在內(nèi)的預(yù)期利益損失的，人民法院應(yīng)予支持。

報批義務(wù)人拒絕根據(jù)約定履行報批義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍不履行報批義務(wù)，另一方請求賠償因未履行報批義務(wù)而造成的實際損失的，人民法院應(yīng)予支持。

38.【蓋章行為的法律效力】 司法實踐中，有些公司有意搞兩套甚至多套公章，有的法定代表人或者負責(zé)人私刻公章或惡意加蓋假章，發(fā)生糾紛后法人以加蓋的是假公章為由否定合同效力的情形并不鮮見。人民法院在審理此類案件時，應(yīng)當把握“看人不看章”的原則，主要考察蓋章之人于蓋章之時有無代表權(quán)或者代理權(quán)，從而根據(jù)代表或者代理的相關(guān)規(guī)則來確定合同的效力。

法定代表人在合同上加蓋法人公章的行為，表明其是以法人名義對外從事行為，除《公司法》第十六條等法律對其職權(quán)有特別規(guī)定的情形外，應(yīng)當由法人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。法人以法定代表人事后已無代表權(quán)、加蓋的是假章、所蓋之章與備案公章不一致等為由否定合同效力的，人民法院不予支持。

代理人以被代理人名義從事行為，要取得合法授權(quán)。代理人取得合法授權(quán)后，以被代理人名義對外從事行為，應(yīng)由被代理人承擔(dān)責(zé)任，被代理人以代理人事后已無代理權(quán)、加蓋的是假章、所蓋之章與備案公章不一致等為由否定合同效力的，人民法院不予支持。行為人以加蓋假章形式冒充有合法授權(quán)的，對被代理人不發(fā)生效力。

39.【撤銷權(quán)的行使】與人民法院可以依職權(quán)認定合同無效不同，撤銷權(quán)只能由撤銷權(quán)人向人民法院提出。至于提出的方式，可以是提起訴訟或者反訴，也可以是提出抗辯。在當事人以合同具有可撤銷事由提出抗辯的情況下，人民法院要在審查合同是否具有可撤銷事由以及除斥期間是否屆滿等事實的基礎(chǔ)上對撤銷權(quán)是否成立作出判斷，不能僅以當事人未提起訴訟或者反訴為由就不支持其抗辯。

（二）關(guān)于合同權(quán)利義務(wù)消滅與非違約方的救濟

履行抗辯權(quán)、合同解除、違約責(zé)任都是非違約方尋求救濟的方式。其中，履行抗辯權(quán)是防御性的權(quán)利，當事人可以據(jù)此拒絕自己的履行，并阻卻違約；當事人同時還可在符合條件的情況下請求解除合同，并請求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。人民法院在認定合同應(yīng)否解除時，要區(qū)別不同情形，分別予以處理。在確定違約責(zé)任時，尤其要注意依法適用違約金調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，避免民間借貸利率標準的泛化。

40.【抵銷】 抵銷權(quán)既可以通知的方式行使，也可以提出抗辯或者提起反訴的方式行使。抵銷的意思表示自到達對方時生效，抵銷一經(jīng)生效，其效力溯及自抵銷條件成就之時，雙方互負的債務(wù)在同等數(shù)額內(nèi)消滅。雙方互負的債務(wù)數(shù)額，是截至抵銷條件成就之時各自負有的包括主債務(wù)、利息、違約金、賠償金等在內(nèi)的全部債務(wù)數(shù)額。行使抵銷權(quán)一方享有的債權(quán)不足以抵銷全部債務(wù)數(shù)額，當事人對抵銷順序又沒有特別約定的，應(yīng)當根據(jù)實現(xiàn)債權(quán)的費用、利息、主債務(wù)的順序進行抵銷。

41.【履行期屆滿后達成的以物抵債】當事人在債務(wù)履行期限屆滿后達成以物抵債協(xié)議，抵債物尚未交付債權(quán)人，債權(quán)人請求交付抵債物或者辦理權(quán)屬變更登記，以物抵債協(xié)議不存在合同無效事由的，人民法院應(yīng)予支持。人民法院在審查以物抵債協(xié)議效力時，要注重審查是否存在惡意損害第三人合法權(quán)益等情形，避免虛假訴訟的發(fā)生。

42.【履行期屆滿前達成的以物抵債】當事人在債務(wù)履行期屆滿前達成以物抵債協(xié)議，抵債物尚未交付債權(quán)人，債權(quán)人請求債務(wù)人交付抵債物或者辦理權(quán)屬變更登記的，人民法院應(yīng)當向其釋明，告知其根據(jù)原債權(quán)債務(wù)關(guān)系提起訴訟。經(jīng)釋明后當事人仍拒絕變更訴訟請求的，可以駁回其訴訟請求。

抵債物已經(jīng)交付債權(quán)人或者已經(jīng)辦理權(quán)屬變更登記的，以物抵債協(xié)議性質(zhì)上屬于讓與擔(dān)保，可以參照《物權(quán)法》抵押權(quán)或者質(zhì)權(quán)實現(xiàn)的相關(guān)規(guī)定處理。

43.【訴訟中達成的以物抵債】當事人在訴訟中達成以物抵債協(xié)議，人民法院應(yīng)當建議當事人申請撤訴。當事人不申請撤訴，要求法院制作調(diào)解書的，人民法院不予支持，并對當事人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系繼續(xù)審理。

44.【和解協(xié)議】當事人因達成和解協(xié)議而撤訴后，一方不履行和解協(xié)議的，另一方可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，請求履行和解協(xié)議。有生效法律文書的，另一方也可以申請恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書，如在二審階段因達成和解協(xié)議而撤回上訴，一方不履行和解協(xié)議的，另一方也可以申請恢復(fù)執(zhí)行已經(jīng)生效的一審判決。

45.【守約方通知解除】 《合同法》第九十六條規(guī)定的解除，指的是有法定或者約定解除權(quán)的解除。人民法院在審理相關(guān)案件時，要審查通知解除方是否享有約定或者法定的解除權(quán)來決定合同應(yīng)否解除，不能僅以受通知一方在約定或者法定的異議期限屆滿后未起訴表示異議這一事實就認定合同已經(jīng)解除。要根據(jù)誠實信用原則，并結(jié)合合同性質(zhì)、合同目的以及交易習(xí)慣來確定約定或者法定的解除條件是否成就，理解確定相關(guān)條款的意思。

46.【違約方起訴解除】 違約方原則上不得請求解除合同，但在某些長期性合同如房屋租賃合同中，一概不允許違約方解除合同也對其不公。同時符合下列條件，違約方請求人民法院解除合同的，人民法院可以判決解除合同：一是違約方不存在惡意違約的情形，二是繼續(xù)履行合同將給違約方自身造成重大損害。違約方請求解除合同，不影響其承擔(dān)違約責(zé)任。

47.【不得請求強制履行場合的合同解除】 當出現(xiàn)《合同法》第一百一十條規(guī)定的除外情形，即一方不得要求另一方強制履行時，雙方均可根據(jù)《合同法》第九十四條第五項之規(guī)定，通過起訴方式請求解除合同。一方請求繼續(xù)履行合同的，人民法院不予支持。

48.【合同解除的時間】 人民法院在判令合同解除時，應(yīng)當對合同解除的時間作出認定。當事人因行使解除權(quán)而解除合同的，從解除通知到達對方之日起解除。當事人直接以起訴方式解除合同，經(jīng)人民法院確認原告確有解除權(quán)的，合同從起訴狀副本送達對方之日起解除，當事人以未向其發(fā)出解除通知為由提出抗辯的，人民法院不予支持。違約方訴請解除合同以及因出現(xiàn)《合同法》第一百一十條規(guī)定的除外情形而解除合同的，人民法院應(yīng)當綜合相關(guān)事實在裁判文書中確定合同解除的時間。

49.【合同解除的法律后果】合同解除后，尚未履行的部分，終止履行。已經(jīng)履行的部分，要通過返還財產(chǎn)或者折價補償?shù)确绞交謴?fù)到締約前的狀態(tài)；對于不能恢復(fù)到締約前狀態(tài)的合同，如以使用標的物為內(nèi)容的租賃合同、借貸合同，以及溯及既往可能會影響交易秩序的合同如委托合同，應(yīng)當認為合同解除僅向?qū)戆l(fā)生效力，不具有溯及力。

合同解除不影響合同中有關(guān)違約金、約定損害賠償、定金責(zé)任等違約責(zé)任條款的效力。人民法院在確定違約責(zé)任的范圍時，應(yīng)當堅持保護守約方利益以及對違約方進行制裁的原則。

雙務(wù)合同解除涉及的相關(guān)程序問題，參照本紀要第40條合同不成立、無效或者被撤銷時的有關(guān)規(guī)則處理。

50.【違約金過高標準及舉證責(zé)任】認定約定違約金是否過高，一般應(yīng)當以《合同法》第一百一十三條規(guī)定的損失為基礎(chǔ)進行判斷，這里的損失包括合同履行后可以獲得的利益。除借款合同外的雙務(wù)合同，作為對價的價款或者報酬給付之債，并非借款合同項下的還款義務(wù)，不能以民間借貸利率上限作為判斷違約金是否過高的標準，而應(yīng)當以中國人民銀行公布的相關(guān)利率標準為基礎(chǔ)，兼顧合同履行情況、當事人過錯程度以及預(yù)期利益等因素綜合確定。違約方應(yīng)當對違約金是否過高承擔(dān)初步的舉證責(zé)任。

（三）關(guān)于借款合同

人民法院在審理借款合同糾紛案件過程中，要根據(jù)金融服務(wù)實體經(jīng)濟原則，切實按照降低實際融資利率水平的要求，區(qū)別對待金融借貸與民間借貸，并適用不同規(guī)則與利率標準。依法否定高利轉(zhuǎn)貸行為、職業(yè)放貸行為的效力，充分發(fā)揮司法的規(guī)范、引導(dǎo)作用，促進金融和實體經(jīng)濟實現(xiàn)良性循環(huán)。

51.【變相利息的規(guī)制】 金融借款合同中，借款人認為金融機構(gòu)以服務(wù)費、咨詢費、顧問費、管理費等為名變相收取利息，金融機構(gòu)或者由其指定的人收取的相關(guān)費用不合理的，人民法院可以根據(jù)提供服務(wù)的實際情況確定出借人應(yīng)否支付或者酌減相關(guān)費用。

52.【高利轉(zhuǎn)貸行為的規(guī)制】 民間借貸中，出借人的資金必須是自有資金。出借人套取金融機構(gòu)信貸資金又高利轉(zhuǎn)貸給借款人的民間借貸行為，既增加了融資成本，又擾亂了信貸秩序，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十四條第一項的規(guī)定，應(yīng)當認定此類民間借貸行為無效。人民法院在適用該條規(guī)定時，應(yīng)當注意把握以下幾點：一是要審查出借人的資金是否來源于銀行信貸資金。有銀行授信的出借人從事民間借貸行為的，一般可以推定為套取信貸資金；二是從寬認定“高利”轉(zhuǎn)貸行為的標準，只要出借人通過轉(zhuǎn)貸行為牟利的，就可以認定為是高利轉(zhuǎn)貸行為；三是高利轉(zhuǎn)貸行為的危害性在于該行為本身，對借款人對高利轉(zhuǎn)貸行為事先是否知道或者應(yīng)當知道要件，可以從寬把握認定標準。

53.【職業(yè)放貸的規(guī)制】未依法取得放貸資格的以民間借貸為業(yè)的法人，以及以民間借貸為業(yè)的非法人組織或者自然人從事的民間借貸行為，應(yīng)當依法認定無效。同一出借人在一定期間內(nèi)多次從事有償民間借貸行為的，一般可以認定為是職業(yè)放貸人。民間借貸比較活躍的地方的高級人民法院或者經(jīng)其授權(quán)的中級人民法院，可以根據(jù)本地區(qū)的實際情況制定具體的認定標準。

四、關(guān)于擔(dān)保糾紛案件的審理

會議認為，要注意《擔(dān)保法》及其司法解釋與《物權(quán)法》對獨立擔(dān)保、混合擔(dān)保、擔(dān)保期間等有關(guān)制度的不同規(guī)定，根據(jù)新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定的法律適用規(guī)則，優(yōu)先適用《物權(quán)法》的規(guī)定。從屬性是擔(dān)保的基本屬性，要慎重認定獨立擔(dān)保行為的效力，將其嚴格限定在法律或者司法解釋明確規(guī)定的情形。要根據(jù)區(qū)分原則，準確認定擔(dān)保合同效力。要堅持物權(quán)法定、公示公信原則，區(qū)分不動產(chǎn)與動產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)在物權(quán)變動、效力規(guī)則等方面的異同，準確適用法律。要充分發(fā)揮擔(dān)保在緩解融資難融資貴問題中的積極作用，不輕易否定新類型擔(dān)保、非典型擔(dān)保的合同效力。

（一）關(guān)于擔(dān)保的一般規(guī)則

54.【獨立擔(dān)?！繌膶傩允菗?dān)保的基本屬性，除由《最高人民法院關(guān)于審理獨立保函糾紛案件若干問題的規(guī)定》調(diào)整的由銀行和非銀行金融機構(gòu)出具的獨立保函外，其他主體出具的獨立保函一律無效。判斷獨立保函的效力主要看其開立人是否為銀行或者非銀行金融機構(gòu)，不問其適用領(lǐng)域是國內(nèi)交易還是涉外商事交易。當事人在國內(nèi)交易中適用獨立保函，一方當事人以獨立保函不具有涉外因素為由主張獨立保函無效的，人民法院不予支持。

當事人在擔(dān)保合同中約定，其提供的擔(dān)保不因主合同無效而無效的，此類約定因不符合擔(dān)保的從屬性而無效。該約定無效不影響整個擔(dān)保合同的效力：主合同有效的，擔(dān)保人仍應(yīng)根據(jù)擔(dān)保合同的約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；主合同無效導(dǎo)致?lián)：贤瑹o效的，應(yīng)視擔(dān)保人有無過錯來確定其應(yīng)否承擔(dān)民事責(zé)任。

55.【擔(dān)保責(zé)任的范圍】 擔(dān)保人承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任范圍不能大于主債務(wù)，是擔(dān)保從屬性的必然要求。當事人約定的擔(dān)保責(zé)任的范圍大于主債務(wù)的，如針對擔(dān)保責(zé)任約定專門的違約責(zé)任、擔(dān)保責(zé)任的數(shù)額高于主債務(wù)、擔(dān)保責(zé)任約定的利息高于主債務(wù)利息、擔(dān)保責(zé)任的履行期先于主債務(wù)履行期屆滿，等等，均應(yīng)當認定大于主債務(wù)部分的約定無效，從而使擔(dān)保責(zé)任縮減至主債務(wù)的范圍。

56.【混合擔(dān)保的處理】 被擔(dān)保的債權(quán)既有保證又有第三人提供的物的擔(dān)保的，擔(dān)保法司法解釋第三十八條明確規(guī)定，承擔(dān)了擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保人可以要求其他擔(dān)保人清償其應(yīng)當分擔(dān)的份額。《物權(quán)法》第一百七十六條對此并未作明確規(guī)定，但全國人大法工委主編的《物權(quán)法釋義》明確表示，擔(dān)保人之間不能相互追償。據(jù)此，承擔(dān)了擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保人只能向債務(wù)人追償，不能向其他擔(dān)保人追償，除非擔(dān)保人在擔(dān)保合同中約定可以相互追償。

57.【借新還舊的擔(dān)保責(zé)任】貸款到期后，借款人與貸款人簽訂新的借款合同，將新貸出的款項用于歸還舊貸，舊貸因清償而消滅，其上的擔(dān)保物權(quán)也隨之消滅。貸款人以擔(dān)保人尚未進行涂銷登記為由，主張擔(dān)保人仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任的，人民法院不予支持，但當事人約定原擔(dān)保繼續(xù)有效的除外。

58.【最高債權(quán)額的認定】最高額抵押、最高額保證中的最高債權(quán)額，是指包括主債權(quán)、利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財產(chǎn)、實現(xiàn)債權(quán)費用等在內(nèi)的全部債權(quán)。

59.【主債權(quán)訴訟時效屆滿的法律后果】 抵押權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)等以登記作為公示方法的擔(dān)保物權(quán)，擔(dān)保物權(quán)人應(yīng)當在主債權(quán)的訴訟時效期間內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)。債權(quán)人在主債權(quán)訴訟時效屆滿后仍未行使擔(dān)保物權(quán)及相關(guān)權(quán)利，擔(dān)保人請求確認擔(dān)保物權(quán)消滅、涂銷擔(dān)保物權(quán)登記的，人民法院應(yīng)予支持。

（二）關(guān)于不動產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)

60.【未辦理登記的不動產(chǎn)抵押合同的效力】 不動產(chǎn)抵押合同有效成立后，未辦理抵押登記手續(xù)的，抵押權(quán)未有效設(shè)立，但債權(quán)人可以請求抵押人辦理抵押登記手續(xù)。抵押人因怠于履行辦理登記義務(wù)、抵押物滅失以及抵押物轉(zhuǎn)讓他人等原因不能辦理抵押登記的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，該項責(zé)任以抵押合同成立時抵押物的價值為限。債權(quán)人怠于履行協(xié)助義務(wù)的，可以減輕甚至免除抵押人的責(zé)任。抵押合同是主合同的從合同，在當事人并未約定抵押人與債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任的情況下，抵押人僅在債務(wù)人不能清償?shù)姆秶鷥?nèi)承擔(dān)補充責(zé)任。債權(quán)人請求抵押人承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院不予支持。

61.【房地分離抵押】“房隨地走、地隨房走”是我國《物權(quán)法》及相關(guān)法律的基本規(guī)則。但實踐中，建筑物和建設(shè)用地使用權(quán)分離抵押的情形也不鮮見，主要包括建筑物或者建設(shè)用地使用權(quán)僅一項財產(chǎn)設(shè)定抵押，以及建筑物或者建設(shè)用地使用權(quán)分別抵押給兩個不同的債權(quán)人兩種情形。不論何種情形，根據(jù)《物權(quán)法》第一百八十二條之規(guī)定，在當事人對抵押財產(chǎn)未作特別約定的情況下，應(yīng)當認為房地一并抵押。也就是說，僅以建筑物設(shè)定抵押的，抵押權(quán)的效力及于其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)；僅以建設(shè)用地使用權(quán)設(shè)定抵押的，抵押權(quán)的效力也及于其上的建筑物；建筑物或者建設(shè)用地使用權(quán)分別抵押給兩個不同的債權(quán)人的，兩個抵押權(quán)均屬合法有效，其抵押范圍均包括建設(shè)用地使用權(quán)和建筑物。在房地分別抵押場合，應(yīng)當依照《物權(quán)法》第一百九十九條之規(guī)定確定清償順序：登記在先的先清償；同時登記的，按照債權(quán)比例清償。但《物權(quán)法》第一百八十二條允許當事人對擔(dān)保財產(chǎn)作出特別約定，如抵押合同僅以建設(shè)用地使用權(quán)設(shè)定抵押，并且明確約定不包括其上建筑物的，應(yīng)當認為抵押權(quán)僅及于建設(shè)用地使用權(quán)；反之亦然。

62.【權(quán)屬不明財產(chǎn)、被查封財產(chǎn)抵押】 根據(jù)區(qū)分原則，以權(quán)屬爭議不明的財產(chǎn)、被查封的財產(chǎn)或者海關(guān)監(jiān)管期內(nèi)的財產(chǎn)等設(shè)定抵押的，不影響抵押合同的效力。因不能實現(xiàn)抵押權(quán)給債權(quán)人造成損失的，債權(quán)人可以依據(jù)抵押合同的約定請求抵押人承擔(dān)違約責(zé)任。

63.【抵押權(quán)隨主債權(quán)轉(zhuǎn)讓】 抵押權(quán)是從屬于主合同的從權(quán)利，根據(jù)“從隨主”規(guī)則，債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，除法律另有規(guī)定或者當事人另有約定外，擔(dān)保該債權(quán)的抵押權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。受讓人向抵押人主張行使抵押權(quán)，抵押人以受讓人不是抵押合同的當事人、未辦理變更登記等為由提出抗辯的，人民法院不予支持。

（三）關(guān)于動產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)

64.【流動質(zhì)押的設(shè)立與監(jiān)管人的責(zé)任】 在流動質(zhì)押中，經(jīng)常由質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人與監(jiān)管人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，此時要根據(jù)實際的權(quán)利義務(wù)關(guān)系來確定監(jiān)管人究竟是受質(zhì)權(quán)人的委托還是受出質(zhì)人的委托來監(jiān)管質(zhì)物。如果監(jiān)管人系受質(zhì)權(quán)人的委托監(jiān)管質(zhì)物，則其是質(zhì)權(quán)人的間接占有人，應(yīng)當認定完成了質(zhì)物交付，質(zhì)權(quán)有效設(shè)立。監(jiān)管人違反監(jiān)管協(xié)議約定，違規(guī)向出質(zhì)人放貨、因保管不善導(dǎo)致質(zhì)物毀損滅失的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)請求監(jiān)管人承擔(dān)違約責(zé)任。

如果監(jiān)管人系受出質(zhì)人委托監(jiān)管質(zhì)物的，表明質(zhì)物并未交付質(zhì)權(quán)人，應(yīng)當認定質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立。監(jiān)管合同盡管約定由監(jiān)管人監(jiān)管質(zhì)物，但質(zhì)物實際上仍由出質(zhì)人管領(lǐng)控制的，也應(yīng)當認定質(zhì)物并未實際交付，質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立。

65.【浮動抵押的效力】 企業(yè)將其現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品及產(chǎn)品等財產(chǎn)設(shè)定浮動抵押后，又將其中的生產(chǎn)設(shè)備等部分財產(chǎn)設(shè)定了動產(chǎn)抵押，兩個抵押都辦理了登記的，根據(jù)《物權(quán)法》第一百九十九條的規(guī)定，登記在先的浮動抵押優(yōu)先于登記在后的動產(chǎn)抵押受償。

66.【動產(chǎn)抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)競存】 同一動產(chǎn)上同時設(shè)立質(zhì)權(quán)和抵押權(quán)的，應(yīng)當類推適用《物權(quán)法》第一百九十九條之規(guī)定，根據(jù)是否完成公示以及公示先后情況來確定清償順序：質(zhì)權(quán)和抵押權(quán)均完成公示的，按照公示先后確定清償順序；抵押權(quán)未辦理抵押登記的，質(zhì)權(quán)優(yōu)先于抵押權(quán)。擔(dān)保法司法解釋第七十九條不再適用。

（四）關(guān)于新類型擔(dān)保與非典型擔(dān)保

67.【擔(dān)保關(guān)系的認定】當事人之間通過合同設(shè)定的具有擔(dān)保功能的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雖不屬于《擔(dān)保法》《物權(quán)法》規(guī)定的典型擔(dān)保類型，但并不存在《合同法》第五十二條規(guī)定的合同無效情形的，應(yīng)當認定合同有效。

68.【擔(dān)保物權(quán)的認定】 債權(quán)人與擔(dān)保人訂立擔(dān)保合同，約定以法律、行政法規(guī)未禁止設(shè)定抵押或者質(zhì)押的財產(chǎn)或者財產(chǎn)性權(quán)利設(shè)定擔(dān)保，因無明確的抵押登記機構(gòu)而未能進行抵押登記的，不具有物權(quán)效力。當事人請求按照擔(dān)保合同的約定就擔(dān)保財產(chǎn)折價、變賣或者拍賣所得價款等方式清償債務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。

69.【保兌倉交易的性質(zhì)和效力】保兌倉交易是指以銀行信用為載體、以銀行承兌匯票為結(jié)算工具、由銀行控制貨權(quán)、賣方（或者倉儲方）受托保管貨物并以承兌匯票與保證金之間的差額作為擔(dān)保措施的一種新類型融資擔(dān)保方式。其基本的交易流程是：賣方、買方和銀行簽訂三方合作協(xié)議，其中買方向銀行繳存一定比例的承兌保證金，銀行向買方簽發(fā)以賣方為收款人的銀行承兌匯票，買方將銀行承兌匯票交付賣方作為貨款，銀行根據(jù)買方繳納的保證金的一定比例向賣方簽發(fā)提貨單，賣方根據(jù)提貨單向買方發(fā)貨，買方銷售貨物后，將貨款再繳存為保證金。在買方違約的情況下，賣方就保證金與承兌匯票之間的差額部分承擔(dān)連帶責(zé)任。

保兌倉交易以買賣雙方有真實的交易關(guān)系為前提，其中，買方與賣方之間是買賣合同關(guān)系，買方與銀行之間是借款合同關(guān)系，賣方與銀行之間是擔(dān)保關(guān)系。如果買賣雙方并無真實的貨物買賣關(guān)系，則該交易屬于名為保兌倉交易實為借款合同的行為，要看銀行是否知情來判斷合同效力。如果銀行對雙方并無真實買賣關(guān)系知情的，表明其并未受到欺詐，此時保兌倉交易、買賣雙方之間的貨物買賣關(guān)系均因構(gòu)成虛偽意思表示而無效，被隱藏的借款合同是當事人的真實意思表示，如不存在其他合同無效情形的，應(yīng)當認定合同有效。將保兌倉交易認定為借款合同關(guān)系，不影響賣方和銀行之間擔(dān)保關(guān)系的效力，賣方仍應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。反之，如果銀行對此不知情的，一般可以認定其因受到欺詐而享有撤銷權(quán)，并視其是否行使撤銷權(quán)而作不同處理。

70.【保兌倉交易的司法救濟】債權(quán)人就保兌倉交易中的不同法律關(guān)系的相對方分別向同一法院起訴，可以根據(jù)民事訴訟法司法解釋第二百二十一條的規(guī)定，合并審理。債權(quán)人同時向同一法院起訴，請求債務(wù)人、擔(dān)保人、倉儲人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，也可以一并審理。當事人未起訴某一方當事人的，人民法院可以依職權(quán)追加未參加訴訟的當事人為第三人，以便查明相關(guān)事實、正確認定責(zé)任。

71.【讓與擔(dān)?！?債務(wù)人或者第三人通過將動產(chǎn)、不動產(chǎn)或者股權(quán)等財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓至債權(quán)人名下的方式，為主合同項下的債務(wù)提供擔(dān)保的，該合同有效。作為擔(dān)保財產(chǎn)的動產(chǎn)已經(jīng)實際交付債權(quán)人，或者不動產(chǎn)、股權(quán)等已經(jīng)進行變更登記的，可以參照動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、不動產(chǎn)抵押權(quán)以及股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定確定當事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者出現(xiàn)約定的事由時，債權(quán)人主張享有動產(chǎn)、不動產(chǎn)所有權(quán)或者股權(quán)的，人民法院不予支持，但其與債務(wù)人事后就動產(chǎn)、不動產(chǎn)或者股權(quán)達成折價或者回購協(xié)議的除外。債務(wù)人請求人民法院參