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股權(quán)質(zhì)押相關(guān)規(guī)定篇一

股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股權(quán)或有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為作擔(dān)保的行為。股權(quán)質(zhì)押都有哪些條件和法律程序呢？

第一步：前期工作

一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。

⑴出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

⑵出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明；如為法人，應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

⑶出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會(huì)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。

⑷出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告。

二、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份，須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。

出質(zhì)人應(yīng)出具對擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明（若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函）。

對于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：

⑴記名股票于股東大會(huì)召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名義的變更登記；

⑵發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；⑶公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；

⑷股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的；

⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；

⑹國家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的；

⑺法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。

第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

（注意：股份出質(zhì)準(zhǔn)用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當(dāng)事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。）

出質(zhì)行為生效條件：

一、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押

一 一般規(guī)定

根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。經(jīng)股東同意對外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，同等條件下其他股東對該股份有優(yōu)先購買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只

能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)保證其他股東的優(yōu)先購買權(quán)即可。

二 國有獨(dú)資公司股權(quán)質(zhì)押

國有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動(dòng)是各級國有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此，國有獨(dú)資公司的股權(quán)在對股東以外的人出質(zhì)時(shí)，須報(bào)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

三 外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押

外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，這些企業(yè)在中國設(shè)立，是中國法人，除對外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)的評估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押

一一般規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

股份有限公司的特點(diǎn)是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來表現(xiàn)，分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，對社會(huì)公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無記名股。

以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對抗第三人。

二上市公司國有股質(zhì)押

根據(jù)《中華人民共和國財(cái)政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權(quán)代表單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事

先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購買股票)，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)（不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議決定。

以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。

國有股東授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件：

1.國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件；2.質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）決議；3.質(zhì)押協(xié)議副本；4.資金使用及還款計(jì)劃；5.關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書。

第三步，權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實(shí)現(xiàn)及訴訟實(shí)現(xiàn)。

第一種：協(xié)議實(shí)現(xiàn)

由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價(jià)、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價(jià)款優(yōu)先受償。

第二種：訴訟實(shí)現(xiàn)

如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。相關(guān)事項(xiàng)：

一、股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)

1.以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，對于出質(zhì)人的道德風(fēng)險(xiǎn)無法控制。

對于以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，鑒于法律只規(guī)定自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效，沒有向任何中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，法律也沒有規(guī)定該股份被質(zhì)押的事實(shí)應(yīng)該通過公告的形式向社會(huì)公眾披露，股東名冊又保存在被出質(zhì)股份所在的公司手中，該股權(quán)質(zhì)押就不會(huì)為除了當(dāng)事人以外的其他社會(huì)公眾所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。這樣就使得質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)能否順利實(shí)現(xiàn)完全依賴于出質(zhì)人誠實(shí)信用的程度，如果出質(zhì)人不遵守誠實(shí)信用的原則，不將該股權(quán)出質(zhì)的事實(shí)登記在股東名冊上，或者雖然出質(zhì)時(shí)登記在股東名冊上，但事后私自將該登記予以刪改甚至重新制作一份股東名冊，將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人，就會(huì)嚴(yán)重危及到質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

2.在質(zhì)權(quán)人（擔(dān)保人）對債權(quán)人履行擔(dān)保責(zé)任后，在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，由于法律對于質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)沒有明確規(guī)定，只是說可以訴訟解決。因此，如協(xié)議解決，必須在出質(zhì)人能夠找到的情況下才能進(jìn)行，如出質(zhì)人破產(chǎn)或被注銷而聯(lián)系不到時(shí)，協(xié)議解決的可能性幾乎為零，從而只能采取訴訟解決，但訴訟解決又費(fèi)時(shí)、費(fèi)力、費(fèi)錢。

二、質(zhì)物的孳息

質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，但質(zhì)押合同另有約定的，從約定。上述孳息應(yīng)首先充抵

收取孳息的費(fèi)用。

三、質(zhì)物的提前轉(zhuǎn)讓

出質(zhì)人只有在與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后才可以轉(zhuǎn)讓已設(shè)質(zhì)的股份，其轉(zhuǎn)讓所得價(jià)款應(yīng)提前清償或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

四、質(zhì)權(quán)的效力范圍

以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。

五、訴訟范圍

質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人行使質(zhì)權(quán)時(shí)，出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人拒絕的，質(zhì)權(quán)人可以起訴出質(zhì)人和出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人，也可以單獨(dú)起訴出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人。

實(shí)際操作中，對于記名股票或者出資，鑒于法律對于質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)尚無明確規(guī)定，雙方可以在質(zhì)押合同中明確約定質(zhì)權(quán)人在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)直接委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估、拍賣，以拍賣所得價(jià)款優(yōu)先受償。

股權(quán)質(zhì)押相關(guān)規(guī)定篇二

第二十五條 合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七十二條 有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

——合伙企業(yè)法

第二百二十三條 【可以出質(zhì)的權(quán)利范圍】債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：

（一）匯票、支票、本票；

（二）債券、存款單；

（三）倉單、提單；

（四）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；

（五）可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；

（六）應(yīng)收賬款；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第二百二十六條 【以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的權(quán)利質(zhì)權(quán)設(shè)立和出質(zhì)人處分基金份額、股權(quán)的限制】以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

基金份額、股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

——物權(quán)法

第七十五條 【可以質(zhì)押的權(quán)利】下列權(quán)利可以質(zhì)押：

（一）匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單；

（二）依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票；

（三）依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；

（四）依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。

第七十八條 【股權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)定及股權(quán)質(zhì)權(quán)的效力】以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

股票出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。

第八十一條 【權(quán)利質(zhì)押的法律適用】權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。

——擔(dān)保法

第一百零三條 以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。

以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。

第一百零四條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。

——擔(dān)保法司法解釋

股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

第一百三十七條 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。第一百三十八條 股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。第一百三十九條 記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第一百四十條 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第一百四十一條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

第一百四十二條 公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：

（一）減少公司注冊資本；

（二）與持有本公司股份的其他公司合并；

（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；

（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

公司因前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷；屬于第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

公司依照第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的百分之五；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

第一百四十三條 記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票。

第一百四十四條 上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

——公司法

第二十五條 名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。

名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

——公司法司法解釋三

股權(quán)質(zhì)押相關(guān)規(guī)定篇三

一、股權(quán)質(zhì)押公示及其效力

隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，財(cái)產(chǎn)制度發(fā)生了重大的變化，財(cái)產(chǎn)不再拘泥于有體物，股票等有價(jià)證券大量出現(xiàn)，并成為財(cái)產(chǎn)范疇中的新內(nèi)容；股權(quán)及其他一些權(quán)利也開始成為質(zhì)押的標(biāo)的，登上了擔(dān)保制度的舞臺(tái)?！斗▏穹ǖ洹返?29條規(guī)定：以請求償還到期款項(xiàng)或動(dòng)產(chǎn)目的之債權(quán)及訴權(quán)，金融商業(yè)或產(chǎn)業(yè)公司的股份及持份??，均依法規(guī)定為動(dòng)產(chǎn)。這是最早將公司的股份納入動(dòng)產(chǎn)范疇的法律規(guī)定，也是法國民法典將權(quán)利質(zhì)權(quán)視為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的一種形式。瑞士民法典也有將特定權(quán)利作為所有權(quán)客體而設(shè)質(zhì)的法律規(guī)定。正如史尚寬所說，股權(quán)內(nèi)容的財(cái)產(chǎn)性特征加上股權(quán)的可讓與性，及股權(quán)并不適于設(shè)質(zhì)權(quán)利的排除，使股權(quán)完全符合質(zhì)權(quán)之標(biāo)的。[1]

股權(quán)質(zhì)權(quán)作為一種擔(dān)保物權(quán)，同樣具有排他性。也就是說，如果不能通過一定方式從外部查知股權(quán)設(shè)質(zhì)、變動(dòng)的情形，就會(huì)給第三人帶來潛在的不測損害，也會(huì)給質(zhì)權(quán)人造成權(quán)利實(shí)現(xiàn)的隱性風(fēng)險(xiǎn)，影響交易安全。這實(shí)際上就涉及到股權(quán)質(zhì)押的公示問題。所謂股權(quán)質(zhì)押公示是指以公開的、外在的、易于查知的適當(dāng)形式展示股權(quán)質(zhì)權(quán)的存在和變動(dòng)情形，以保護(hù)質(zhì)權(quán)人和第三人權(quán)益的擔(dān)保物權(quán)制度。公司股東在將股權(quán)設(shè)質(zhì)的情形下，如果股東的該意思表示不能為第三人所知悉，而這種行為的結(jié)果卻要產(chǎn)生絕對效力和排他效力，這就涉及到以特定股權(quán)質(zhì)權(quán)交易當(dāng)事人為代表的主體利益和以不特定第三人為代表的社會(huì)公眾利益之間的平衡問題，故此，法律就要確定股權(quán)質(zhì)權(quán)應(yīng)當(dāng)以外界能夠知悉的方式予以公開展示，以便第三人知悉股權(quán)的變動(dòng)狀態(tài)，使得股權(quán)存在和變動(dòng)的狀況清晰明了，以增加權(quán)利人和社會(huì)公眾對權(quán)利交易的安全感，從而使股權(quán)質(zhì)權(quán)的絕對效力和排他效力具有正當(dāng)性。

關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的公示效力問題，歷來存在著不同的理論和立法例。德國和我國臺(tái)灣地區(qū)的民法理論以成立要件主義或稱有效要件主義為主，即公示乃股權(quán)質(zhì)權(quán)成立、發(fā)生對抗第三人效力的必備條件。[2]日本民法理論以對抗要件主義為主。日本民法規(guī)定，股權(quán)質(zhì)權(quán)經(jīng)當(dāng)事人合意即發(fā)生效力，但唯經(jīng)公示，才發(fā)生對抗第三人之效力，股份出質(zhì)的公示，以股票交付的方式為之；以出資額出質(zhì)的公示，則以在股東名簿上進(jìn)行登記為之。[3]這些理論后來逐步成為了許多大陸法系國家的立法理論。

實(shí)際上，股權(quán)質(zhì)押公示效力如下幾個(gè)方面的問題。

第一，股權(quán)質(zhì)權(quán)在什么情況下成立，即在什么情況下發(fā)生效力的問題。股權(quán)質(zhì)權(quán)是通過質(zhì)押當(dāng)事人合意即可成立，還是只有通過公示才能成立。這既是股權(quán)質(zhì)押公示效力的模式問題，也是涉及股權(quán)質(zhì)押合同成立和股權(quán)質(zhì)權(quán)成立的關(guān)系問題。按照成立要件主義或有效要件主義的觀點(diǎn)，不論股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人合意與否，只有公示才是質(zhì)權(quán)成立的要件，同時(shí)也是對抗第三人的必要要件。公示是質(zhì)權(quán)生效和對抗第三人的唯一的、必要的要件；按照對抗主義的觀點(diǎn)，股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人合意即可使股權(quán)質(zhì)權(quán)成立，公示只是對抗第三人的要件。從我國物權(quán)法的法律規(guī)定來看，我國在股權(quán)質(zhì)押公示效力問題上采取的是折衷主義制度模式，即股權(quán)質(zhì)押合同以當(dāng)事人合意為生效要件，而股權(quán)質(zhì)權(quán)則以公示為成立要件和對抗第三人的唯一要件。物權(quán)法的這一規(guī)定克服了擔(dān)保法的混淆性法律規(guī)定，[4]恢復(fù)了質(zhì)押制度的本來面目，使得法律規(guī)定具有了明確性和法律適用的可操作性?？梢?，在司法實(shí)踐中，就這一問題，要以物權(quán)法的規(guī)定作為依據(jù)，而不能繼續(xù)以擔(dān)保法及其司法解釋作為依據(jù)。

第二，股權(quán)質(zhì)權(quán)公示對什么人、具有什么約束力的問題。就該問題，通說一

般只是強(qiáng)調(diào)股權(quán)質(zhì)權(quán)公示對于第三人的對抗效力。在這里，我們從如下三個(gè)相關(guān)的主體角度來分別闡述。

首先，股權(quán)質(zhì)押公示對于質(zhì)權(quán)人具有權(quán)利鎖定效力。所謂權(quán)利鎖定效力是指股權(quán)質(zhì)權(quán)一旦設(shè)定就以特定的方式將該質(zhì)權(quán)固定為質(zhì)權(quán)人，非該質(zhì)權(quán)人主體依法變更，他人不得變更。亦即，股權(quán)質(zhì)押通過公示承認(rèn)了質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)，使之具有排他性，非質(zhì)權(quán)人同意出質(zhì)人不得以同一股權(quán)再設(shè)質(zhì)權(quán)，也不得出賣、轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。

其次，股權(quán)質(zhì)押公示對于出質(zhì)人具有剛性約束力。公司股東以其擁有的公司股權(quán)設(shè)質(zhì)，股權(quán)出質(zhì)后對出質(zhì)人形成了較強(qiáng)的履行約束力。當(dāng)債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人的債權(quán)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，質(zhì)權(quán)人可能會(huì)將質(zhì)押給他的股權(quán)依法處置，來實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。這樣就對出質(zhì)人形成了直接的股權(quán)變更的風(fēng)險(xiǎn)約束。這種約束力潛在地加大了對出質(zhì)人自身的督促和約束，也加大了對債務(wù)人履行債務(wù)的督促和約束。因此，股權(quán)質(zhì)押公示制度本身就是一種權(quán)利保障機(jī)制。

最后，股權(quán)質(zhì)押公示對于第三人具有對抗效力和權(quán)利保護(hù)效力。所謂對抗效力是指股權(quán)出質(zhì)一經(jīng)公示，即使未在公司的股東名冊上記載出質(zhì)事項(xiàng)，當(dāng)出質(zhì)股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人時(shí)，質(zhì)權(quán)人可以行使追及權(quán)；當(dāng)將股權(quán)再次出質(zhì)于第三人時(shí)，原質(zhì)權(quán)具有優(yōu)先的效力。這種效力，從另一個(gè)角度來看，也是對于第三人的權(quán)利保護(hù)效力，我們可以稱之為善意保護(hù)效力，即指法律對第三人因信賴公示而從公示的物權(quán)人處善意取得物權(quán)的，予以強(qiáng)制保護(hù)，使其免受任何人追奪的效力。正如我國學(xué)者所說，在公示的物權(quán)人與真實(shí)的物權(quán)人不一致的情況下，信賴公示并與公示的物權(quán)人進(jìn)行交易行為的人，法律承認(rèn)其產(chǎn)生與真實(shí)的物權(quán)人進(jìn)行交易的相同效果。[5]一方面，公示使得第三人可以明確查知股權(quán)狀況，不至于在不知情的情況下，權(quán)利受到限制或損害；另一方面，既使出現(xiàn)質(zhì)權(quán)人對抗第三人的情況，善意第三人還可以通過其他途經(jīng)追究就同一股權(quán)出質(zhì)的出質(zhì)人的違約等法律責(zé)任，來保障和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。

第三，股權(quán)質(zhì)押公示在什么范圍內(nèi)有效，即什么樣的股權(quán)出質(zhì)需要公示的問題。我國《擔(dān)保法》第78條規(guī)定，以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效?！稉?dān)保法司法解釋》第103條規(guī)定，以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用公司法有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。從這樣的規(guī)定來看，我國擔(dān)保法沒有明確哪些股權(quán)質(zhì)押后需要公示，而且所用的“股權(quán)”、“股份”的表述也不統(tǒng)一。我國《物權(quán)法》第226條規(guī)定，以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。從物權(quán)法的規(guī)定來看，股權(quán)質(zhì)押公示主要是針對在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)（上市股份公司的股權(quán)），非上市股份公司和有限責(zé)任公司出質(zhì)的股權(quán)?？梢姡段餀?quán)法》的這一規(guī)定不但明確了股權(quán)質(zhì)押公示的主體，也明確了出質(zhì)股權(quán)公示效力的范圍。[6]這樣就徹底克服了擔(dān)保法規(guī)定的混亂性和表述的不統(tǒng)一。

二、股權(quán)質(zhì)押公示效力來源機(jī)理

從如上的分析可知，所謂股權(quán)質(zhì)押公示效力是指有關(guān)股權(quán)質(zhì)押公示在什么情

形下、對什么人、在什么范圍內(nèi)具有約束力的問題。那么，這種公示效力的來源機(jī)理是什么？為什么股權(quán)質(zhì)押公示能具有這樣的效力呢？

首先，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于法律信用機(jī)理。法律信用機(jī)理是指從法律角度為信用提供的一種制度形態(tài)。由于現(xiàn)代復(fù)雜多變社會(huì)存在諸多不確定性因素，人們在交易過程中，不得不慎之又慎。在現(xiàn)代交易中，啟動(dòng)信用機(jī)理，在很大程度上消除了市場交易陷入無序和不可知、不可信狀態(tài)的危險(xiǎn)。正因如此，物權(quán)制度中的公示原則和制度形態(tài)得以出現(xiàn)，亦即物權(quán)的變動(dòng)必須以一種客觀的可以認(rèn)定的方式加以展示，從而獲得他人、社會(huì)和法律認(rèn)可的效力。股權(quán)質(zhì)押就是基于這種信用機(jī)制。因?yàn)?，股?quán)是一種權(quán)利，具有抽象性，通過人們的感知是無法判準(zhǔn)的，只有通過一種機(jī)制才能使得它成為一種為人們所認(rèn)知、控制和利用的價(jià)值對象?；谶@種信用，質(zhì)權(quán)人可以確定權(quán)屬，享有質(zhì)權(quán)，而且可以確信法律保護(hù)這種權(quán)利；基于這種信用，出質(zhì)人由于其股權(quán)狀況被公布于眾，使得社會(huì)對其行為可以進(jìn)行公開監(jiān)督，督促其樹立商業(yè)信用，提高商業(yè)信譽(yù)度，此外，股權(quán)質(zhì)押公示也對出質(zhì)人產(chǎn)生履約的剛性約束力，制約和督促其履行約定，保證質(zhì)權(quán)人利益；基于這種信用，第三人可以信賴質(zhì)權(quán)人擁有的對抗自己的權(quán)利，而且，這種信賴是有法律保障的。

其次，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于交易安全保障機(jī)理。股權(quán)質(zhì)押設(shè)立的目的在于維護(hù)債權(quán)的安全，維護(hù)交易的安全。股權(quán)質(zhì)押的設(shè)定，必然會(huì)給債務(wù)人產(chǎn)生物質(zhì)上和心理上的雙重壓力，可以提高其履約的自覺性，并能夠救濟(jì)因債務(wù)人的不履行行為而可能造成的經(jīng)濟(jì)損失，保證債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。在一般的物權(quán)理論中，基于法律行為而引起的物權(quán)變動(dòng)本來是利益相關(guān)當(dāng)事人之私事，盡可以密而為之，亦合乎私法自治之精神，惟為一方面加強(qiáng)權(quán)利保護(hù)，實(shí)現(xiàn)物權(quán)之靜態(tài)安全，另一方面更為交易安全計(jì)算，保護(hù)善意第三人之利益，實(shí)現(xiàn)債權(quán)之動(dòng)態(tài)安全，法律始有公示之制度設(shè)計(jì)。正如我國學(xué)者所言：物權(quán)公示原則“一方面使物權(quán)變動(dòng)得到法律的承認(rèn)和保護(hù)，另一方面使善意第三人不至于因權(quán)利瑕疵而蒙受損失”。[7]當(dāng)然，與一般權(quán)利質(zhì)權(quán)的安全功能不同的是股權(quán)質(zhì)押制度的安全功能具有特殊性。由于股權(quán)的價(jià)值會(huì)隨著市場行情而波動(dòng)，并會(huì)影響擔(dān)保的效果，危及債權(quán)的安全，降低股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的效力。因此，在股權(quán)質(zhì)權(quán)公示的情況下，法律賦予質(zhì)權(quán)人以質(zhì)權(quán)保全之權(quán)利，當(dāng)股權(quán)價(jià)值大幅度下降時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供進(jìn)一步的擔(dān)保，否則質(zhì)權(quán)人有權(quán)將出質(zhì)股權(quán)變賣并從中受償。[8]

最后，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于交易便捷機(jī)理。在保證交易安全的前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)交易的快捷是人們的普遍追求，也是市場的客觀需要。

股權(quán)質(zhì)押主要通過公示使債務(wù)人產(chǎn)生償債的心理壓力，客觀上為債權(quán)人節(jié)約了監(jiān)管成本，也為債務(wù)人降低擔(dān)保成本，并進(jìn)而為債權(quán)人節(jié)約為雙方當(dāng)事人節(jié)約清償成本。對于質(zhì)權(quán)人，要想成為出質(zhì)股權(quán)的權(quán)利人，享有合法、有效的質(zhì)權(quán)，惟有通過公示才能獲得出質(zhì)人的股權(quán)狀況，也惟有及時(shí)公示，才能明確質(zhì)權(quán)，有效保障質(zhì)權(quán)人權(quán)利。對于出質(zhì)人，通過質(zhì)押股權(quán)盡快實(shí)現(xiàn)交易是其追求的質(zhì)押擔(dān)保的最終目標(biāo)。為了達(dá)到此目標(biāo)，惟有將股權(quán)質(zhì)押的情形盡快公布于眾，讓社會(huì)能夠及時(shí)查知股權(quán)狀況及出質(zhì)情形，讓質(zhì)權(quán)人及時(shí)確信其已經(jīng)享有質(zhì)權(quán)，及時(shí)承擔(dān)起擔(dān)保責(zé)任?？梢?，為了實(shí)現(xiàn)交易的便捷，對于出質(zhì)人就其股權(quán)出質(zhì)提出了更高的公示要求。對于第三人，惟有公示才能及時(shí)查知出質(zhì)股權(quán)狀況，而不至于因不知情而出現(xiàn)被質(zhì)權(quán)人提出抗辯的情形，從而導(dǎo)致自己的權(quán)利不能得到有效保障的不利后果。

當(dāng)然，交易便捷并不等于不要必要的程序。對于有限責(zé)任公示的股東以其股

權(quán)出質(zhì)的，是否要由公司股東會(huì)三分之二以上的股東同意？這個(gè)問題既涉及交易便捷的實(shí)現(xiàn)，又涉及有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)程序的保障。對于這個(gè)問題，我國理論界的觀點(diǎn)莫衷一是。在這里，筆者認(rèn)為有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)仍然需要適用公司法有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。公司法有關(guān)非上市公司股權(quán)質(zhì)押涉及到股權(quán)轉(zhuǎn)讓中對于公司發(fā)起人等特殊主體進(jìn)行限定的相關(guān)規(guī)定是非常必要的，在此毋庸多論。而就物權(quán)法出臺(tái)以后，有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押是否仍然需要對其進(jìn)行過半數(shù)股東同意的限制，我國有學(xué)者對此持不同觀點(diǎn)。吳春岐認(rèn)為，有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)無需由公司股東過半數(shù)同意。[9]筆者認(rèn)為，有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押也需要由公司股東過半數(shù)同意。首先，由于有限責(zé)任公司具有一定的人合性，股東對外出質(zhì)其股權(quán)存在著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的潛在可能。如果對股東向公司以外的人可能轉(zhuǎn)讓股權(quán)情形不加以任何限制，將會(huì)潛在影響股東之間信任關(guān)系，不利于公司的經(jīng)營和發(fā)展。其次，雖然股權(quán)質(zhì)押只是一種對債務(wù)的擔(dān)保形式，股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押的目的主要是為債務(wù)人或?yàn)榈谌颂峁?dān)保，而不是為了轉(zhuǎn)讓股權(quán)，換句話說，股權(quán)質(zhì)押是一種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，但是，這種機(jī)制也要將質(zhì)押本身尚未確定的風(fēng)險(xiǎn)提前設(shè)定和防范，以保障股東的合法權(quán)利。再次，在債務(wù)人不履行債務(wù)的情況下，質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)有三種方式—折價(jià)、拍賣、變賣可供選擇。在采取這些方式出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，要適用《公司法》第72條關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；如果涉及人民法院強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，則適用《公司法》第73條關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行程序下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，其他股東可以行使優(yōu)先購買權(quán)。即使這樣，在股權(quán)質(zhì)押時(shí)其他過半數(shù)的股東作出了同意質(zhì)押的決定也不會(huì)與其他股東的優(yōu)先購買權(quán)發(fā)生沖突，不會(huì)對其他股東的利益造成損害；相反，對于質(zhì)權(quán)人及第三人來說則增添了安全保障的系數(shù)，使得制度安全預(yù)設(shè)和制度風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)設(shè)更加嚴(yán)密.

股權(quán)質(zhì)押相關(guān)規(guī)定篇四

甲方：_________

乙方：_________

鑒于乙方依法擁有在_________公司中的_________％股權(quán)，為保證還款，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方茲達(dá)成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議：

第一條有關(guān)各方

1．甲方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司。

2．乙方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司，持有標(biāo)的公司_________股，占標(biāo)的公司總股本的_________％。

3．標(biāo)的公司_________是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊資本_________元，總股本_________股。

第二條質(zhì)押內(nèi)容

乙方依法擁有在標(biāo)的公司中_________％的股權(quán)，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對甲方形成_________元欠款的還款保證。

第三條質(zhì)押登記

甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記或以雙方約定的方式進(jìn)行質(zhì)押。

第四條乙方的陳述、保證與約定

乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：

1．乙方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人；

2．乙方是標(biāo)的公司％股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓給甲方；

3．乙方未在本協(xié)議項(xiàng)下擬質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；

4．乙方已采取一切必要的法人內(nèi)部行動(dòng)，以批準(zhǔn)本協(xié)議下的股權(quán)質(zhì)押交易及批準(zhǔn)和授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議；

5．乙方保證于_________年_________月_________日前還清對甲方欠款，如到期無法償還，則依法將質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓予甲方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另行簽訂。乙方有關(guān)部門負(fù)責(zé)促使標(biāo)的公司采取一切必要的行動(dòng)及履行一切必需的程序以確保甲方獲得本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并成為標(biāo)的公司的股東之一。

第五條甲方的陳述、保證與約定

甲方茲向乙方作如下陳述、保證與約定：

1．甲方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人；

2．甲方已采取一切必要的公司內(nèi)部行動(dòng)，以批準(zhǔn)和授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議。

第六條違約及賠償

任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)以書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。

第七條爭議解決

1．如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭議，或?qū)Ρ緟f(xié)議的解釋而產(chǎn)生爭議，雙方同意應(yīng)盡力通過友好協(xié)商解決該等爭議。

2．如在一方就該爭議書面通知另一方后的三十天內(nèi)雙方仍不能滿意地解決爭議時(shí)，則任何一方有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的法院裁判。

第八條本協(xié)議的修改

本協(xié)議的修改僅可以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)本協(xié)議的雙方蓋章及授權(quán)代表簽字。

第九條生效和文本

本協(xié)議由甲乙雙方蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署。本協(xié)議自雙方簽字蓋章并完成本協(xié)議第三條所述登記手續(xù)之日起生效。

本協(xié)議一式_________份。甲乙雙方各執(zhí)一份，另一份辦理質(zhì)押登記使用。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

股權(quán)質(zhì)押相關(guān)規(guī)定篇五

合同編號【】

股 權(quán) 質(zhì) 押 合企業(yè)名稱：

法定代表人：

住 所 地：

同

質(zhì)押權(quán)人：

出質(zhì)人：

鑒于乙方依法擁有在同共同借款），乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方達(dá)成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議：

第一條 有關(guān)各方

1．甲方是完全民事行為能力人。

2．乙方，持有標(biāo)的公司萬股，占標(biāo)的公司總股本的％，系該公司法定代表人。

3.標(biāo)的公司注冊資本萬元，總股本構(gòu)成吳辛波出資萬元合萬股。

第二條 質(zhì)押內(nèi)容

乙方依法擁有在標(biāo)的公司中％的股權(quán)，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對甲方形成萬元借款的還款保證。

第三條 質(zhì)押登記

甲、乙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記或以債權(quán)質(zhì)押，并委托甲方代為辦理因質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生的股權(quán)變更工商登記手續(xù)，委托類別為全權(quán)委托，委托期限為質(zhì)押股權(quán)變更至甲方項(xiàng)下止。

第四條 乙方的陳述、保證與約定

乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：

1．乙方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人；

2．乙方是標(biāo)的公司％股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓給甲方；

3．乙方未在本協(xié)議項(xiàng)下擬質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；

4．乙方已采取一切必要的法人內(nèi)部行動(dòng)，以批準(zhǔn)本協(xié)議下的股權(quán)質(zhì)押交易及批準(zhǔn)和授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議；

5．乙方保證于20年月日前還清對甲方欠款，如到期無法償還，則依法將質(zhì)押的全部股權(quán)無條件轉(zhuǎn)讓予甲方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另行簽訂。乙方有關(guān)部門負(fù)責(zé)促使標(biāo)的公司采取一切必要的行動(dòng)及履行一切必需的程序以確保甲方獲得本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并成為標(biāo)的公司的全額股東。

第五條 三方的陳述、保證與約定

1.甲方系根據(jù)中國法律認(rèn)可的完全民事行為人，對其行為承擔(dān)完全民事責(zé)任；

2.乙方系根據(jù)中國法律認(rèn)可的完全民事行為人，對其行為承擔(dān)完全民事責(zé)任；

第六條 違約及賠償

任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)

成違約行為，守約方有權(quán)以書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。

第七條 質(zhì)物

1.本合同項(xiàng)下的質(zhì)物為乙方所持有的標(biāo)的公司股權(quán)。

2.出質(zhì)股權(quán)應(yīng)包括該股權(quán)所享有的所有現(xiàn)時(shí)和將來的權(quán)利和利益，乙方如沒有按期履行主合同，出質(zhì)股權(quán)由甲方全權(quán)處理。

3.本合同項(xiàng)下的質(zhì)物在質(zhì)押期間發(fā)生配股的，乙方應(yīng)以自有資金出資購買并隨質(zhì)物一起質(zhì)押。乙方不購買而出現(xiàn)質(zhì)物價(jià)值缺口，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)足。

第八條 擔(dān)保范圍

1.本合同項(xiàng)下的擔(dān)保范圍除了本合同所述主債權(quán)，還及于由此產(chǎn)生的利息(本合同所指利息包括罰息)、違約金、損害賠償金、手續(xù)費(fèi)及其他為簽訂或履行本合同而發(fā)生的費(fèi)用、以及債權(quán)人實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利和債權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用，以及主合同生效后，經(jīng)債權(quán)人要求追加而未追加的保證金金額。

2.優(yōu)先受償權(quán)。甲方對質(zhì)物有第一順位的優(yōu)先受償權(quán)。

3.主合同變更

甲方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和利益，不因甲方給予乙方任何寬限、任何延期還款、甲方與乙方對主合同的任何條款進(jìn)行修改、變更或替換等情形而受任何影響。如發(fā)生上述情形，視為已征得乙方的事先同意。

第九條 質(zhì)物保管與質(zhì)押解除

1.解除質(zhì)押登記

主合同項(xiàng)下債權(quán)獲得全額清償?shù)?，甲方可解除質(zhì)押，配合乙方辦理解除質(zhì)押的相關(guān)手續(xù)。

2.質(zhì)物的保管

乙方除應(yīng)按照本合同約定外，還應(yīng)同時(shí)將質(zhì)物權(quán)利憑證，如出資證明書、股權(quán)證移交甲方保管。

第十條 質(zhì)物的處分及質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)

1.在發(fā)生以下情形時(shí)，甲方有權(quán)處分質(zhì)物以實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)：

(1)乙方構(gòu)成主合同項(xiàng)下違約的;

(2)發(fā)生主合同項(xiàng)下債權(quán)提前實(shí)現(xiàn)的情形的;

(3)乙方構(gòu)成本合同項(xiàng)下違約的。

2.如發(fā)生上述處分質(zhì)物情形時(shí)，甲方有權(quán)處置質(zhì)物，并以處置所得款項(xiàng)以及出質(zhì)期間質(zhì)物產(chǎn)生的分紅派息優(yōu)先受償，或以質(zhì)物折價(jià)抵償被擔(dān)保的主債權(quán)。

3.甲方處分質(zhì)物后，若有剩余的，應(yīng)退還乙方。

第十一條 保證

乙方向甲方作出如下保證：

(1)乙方具備所有必要的權(quán)利能力，能以自身名義履行本合同的義務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

(2)乙方有權(quán)簽署本合同，并已完成簽署本合同及履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)所需的一切授權(quán)及批準(zhǔn)。本合同各條款均是乙方的真實(shí)意思表示，對乙方具有法律約束力。

(3)乙方保證遵紀(jì)守法。本合同的簽署和履行不違反乙方所應(yīng)遵守的法律(本合同所指法律包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋)、章程、有權(quán)機(jī)關(guān)的相關(guān)文件、判決、裁決，也不與乙方已簽署的任何合同、協(xié)議或承擔(dān)的任何其他義務(wù)相抵觸。

(4)乙方保證其出具的全部資料、文件、信息等均是真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整而無任何隱瞞。

(5)乙方保證完成為本合同的有效并能合法履行所需的備案、登記、信息披露或其他手續(xù)，并支付相關(guān)稅項(xiàng)和費(fèi)用。

(6)乙方不存在對乙方的履約能力造成或可能造成重大不利影響的情況或事件。

本合同項(xiàng)下質(zhì)物系乙方合法持有，可依法轉(zhuǎn)讓;乙方保證對該質(zhì)物享有完全的、合法的股權(quán)，并保證除因法律規(guī)定或本合同設(shè)定外，該質(zhì)物上未保留任何形式的擔(dān)?；蚱渌鼉?yōu)越權(quán)，也不存在任何行使的權(quán)屬爭議、權(quán)利限制或其他權(quán)利瑕疵。

第十二條 約定事項(xiàng)

1.乙方承諾

(1)乙方承諾，在未經(jīng)甲方書面同意之前，其自身及標(biāo)的公司不采取下列行為：

①出售、贈(zèng)與、出租、出借、轉(zhuǎn)移、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分其重大資產(chǎn)的全部或大部分；

②經(jīng)營體制或產(chǎn)權(quán)組織形式發(fā)生重大變化，包括但不限于發(fā)生設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、承包、租憑、聯(lián)營、股份制改造、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并(或兼并)、合資(或合作)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等；

③修改公司章程，改變公司經(jīng)營范圍或主營業(yè)務(wù)；

④為第三方提供擔(dān)保，并因此而對其財(cái)產(chǎn)狀況或履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力產(chǎn)生了重大不利影響；

⑤申請重組、破產(chǎn)或解散公司；

⑥簽署對乙方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力有重大不利影響的合同/協(xié)議或承擔(dān)具有這一影響的有關(guān)義務(wù)；

(2)乙方方承諾，當(dāng)出現(xiàn)下述事件，乙方將于該事件發(fā)生之日立即通知甲方，并在該事件發(fā)生之日起 10 日將相關(guān)通知原件送達(dá)甲方：

①發(fā)生了有關(guān)事件導(dǎo)致乙方在本合同中所做的陳述與保證成為不真實(shí)、不準(zhǔn)確的；

②乙方標(biāo)的公司或其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及訴訟、仲裁或其資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及訴訟、仲裁或其他強(qiáng)制措施的；

③乙方標(biāo)的公司的法定代表人或其授權(quán)代理人、負(fù)責(zé)人、主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、通訊地址、企業(yè)名稱、辦公場所等事項(xiàng)發(fā)生變更的。乙方變更住所地、經(jīng)常居住地、變更工作單位、長期離開所居住城市、變更姓名或在收入水平方面發(fā)生不利變化的；

④乙方標(biāo)的公司被其他債權(quán)人申請重組、破產(chǎn)或被上級主管單位撤銷；

⑤質(zhì)物權(quán)屬發(fā)生爭議，或質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自標(biāo)的公司本身或任何第三方的不利影響；

⑥其他可能影響質(zhì)權(quán)人權(quán)益的情形。

(3)乙方承諾，在本合同的簽署和履行過程中，將隨時(shí)根據(jù)甲方的要求配合提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)資料。乙方承諾，在本合同的簽署和履行過程中，將隨時(shí)根據(jù)甲方的要求配合提供相應(yīng)的收入證明。

(4)乙方應(yīng)配合甲方辦理質(zhì)押登記手續(xù)，經(jīng)甲方要求，乙方還應(yīng)向甲方指定的公證機(jī)關(guān)辦理一般公證手續(xù)或具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證，乙方自愿接受該強(qiáng)制執(zhí)行。

(5)乙方應(yīng)積極行使股東權(quán)利以維持股權(quán)價(jià)值，未經(jīng)甲方書面同意，不放棄股東權(quán)利和標(biāo)的公司章程項(xiàng)下的任何權(quán)利或利益。

(6)未經(jīng)甲方同意，不得就質(zhì)物簽署或同意簽署任何轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或讓與文件，或以任何方式處分質(zhì)物或其任何部分。

(7)除本合同外，乙方不得在質(zhì)物或其任何部分上設(shè)定或存在任何質(zhì)押或其他類型的優(yōu)先權(quán)安排。

(8)乙方應(yīng)承擔(dān)與質(zhì)物及與實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)有關(guān)的全部費(fèi)用。

(9)如質(zhì)物價(jià)值減少或有減少可能，包括但不限于因標(biāo)的公司財(cái)務(wù)狀況惡化、乙方拒絕購買標(biāo)的公司配股或標(biāo)的公司發(fā)行新股，甲方有理由認(rèn)為該狀況已足以危害甲方權(quán)利的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供與減少的價(jià)值相當(dāng)擔(dān)?；蚱渌a(bǔ)救措施。

(10)乙方確認(rèn)，在債務(wù)人向甲方清償主合同項(xiàng)下所有債務(wù)之前，乙方不得向債務(wù)人行使因履行本合同所享有的追償權(quán)及相關(guān)權(quán)利。

2.通知及送達(dá)

(1)本合同一方發(fā)往另一方的通知，均應(yīng)發(fā)往本合同簽署頁列明的地址，直到另一方書面通知更改該地址為止。只要按上述地址發(fā)送，則視為在下列日期送達(dá);如是信函，則為按主要營業(yè)地址或住所地掛號寄發(fā)后的第7個(gè)銀行營業(yè)日;如果是專程送達(dá)，則為收件人簽收之日;如果為傳真或電子郵件，則為傳真或電子郵件發(fā)送之日。但向甲方發(fā)出或交付的所有通知、要求或其它通訊均須在甲方實(shí)際收到時(shí)被視為已經(jīng)送達(dá)。且以傳真方式或電子郵件方式向甲方發(fā)出的所有通知、要求須于事后將原件(加蓋公章，乙方為自然人的，應(yīng)該乙方簽署)以當(dāng)面送交或郵寄于甲方的方式加以確定。

(2)乙方同意，對其提起任何訴訟而發(fā)出的傳票和通知，只要發(fā)送至本合同簽署頁列明的主要營業(yè)地址/住所地，即視為送達(dá)。上述地址的變更非經(jīng)提前書面通知甲方，對甲方不生效。

3.生效、變更和解除

(1)本合同由乙方及甲方雙方加蓋公章并由雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或蓋章之日起生效，至本合同項(xiàng)下被擔(dān)保的主債權(quán)全部清償完畢后終止。

(2)本合同的效力獨(dú)立于主合同的效力，不因主合同的無效或被撤銷而無效或可被撤銷;本合同部分條款被宣告無效或被撤銷，不影響其余條款的效力。

(3)本合同生效后，合同雙方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除，應(yīng)經(jīng)本合同雙方協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。

第十三條 違約事件及處理

1.違約事件

有下列情況之一的，即構(gòu)成乙方對甲方的違約：

①乙方在本合同作出的任何陳述、說明、保證或在任何依本合同規(guī)定而作出的或于本合同有關(guān)的通知、授權(quán)、批準(zhǔn)、同意、證書及其他文件在作出時(shí)不正確或具誤導(dǎo)性，或已被證實(shí)為不正確或具誤導(dǎo)性，或被證實(shí)為已失效或被撤銷或沒有法律效力。

②乙方違反本合同約定的事項(xiàng)。

③乙方停業(yè)、停產(chǎn)、歇業(yè)、停業(yè)整頓、清算、被接管或托管、解散。營業(yè)執(zhí)照被吊銷或

被注銷或破產(chǎn)的，或者修改公司章程，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本的;

④乙方財(cái)產(chǎn)狀況惡化，經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難，或發(fā)生對其正常經(jīng)營、財(cái)產(chǎn)狀況或償債能力產(chǎn)生不利影響的事件或情況.⑤乙方標(biāo)的公司或其控股股東/實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及重大訴訟、仲裁或其重大資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)視、高級管理人員涉及訴訟。仲裁或其他強(qiáng)制措施導(dǎo)致對乙方的償債能力產(chǎn)生不利影響的。

⑥未經(jīng)甲方書面同意，乙方擅自通過贈(zèng)與、交換、出售、發(fā)出指令或者其他任何方式處分質(zhì)物的;或發(fā)生質(zhì)物價(jià)值減少、質(zhì)物滅失或重大損壞等嚴(yán)重影響乙方償還債務(wù)能力的情形的。⑦質(zhì)物被國家司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)施以強(qiáng)制措施的;或者乙方未按甲方要求提供有關(guān)質(zhì)物完備手續(xù)和真實(shí)資料的;或者隱瞞質(zhì)物存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況而給甲方造成損失的。

⑧乙方有其他違反本合同的足以妨礙本合同正常履行的行為，或者損及甲方正當(dāng)利益的行為。

2.違約處理

如發(fā)生上款所訴任一違約事件，甲方有權(quán)宣布主債權(quán)提前到期，并有權(quán)按本合同約定處分質(zhì)物外，不足以彌補(bǔ)甲方所受損失的，乙方應(yīng)賠償甲方由此遭受的全部損失。

第十四條 其他條款

1.適用的法律

本合同適用中華人民共和國法律。

2.爭議的解決

有關(guān)本合同的一切爭議可通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，甲方住所地的人民法院享有司法管轄權(quán)。爭議期間，各方應(yīng)繼續(xù)履行未涉及爭議的條款。

3.其它

(1)本合同未盡事宜需要補(bǔ)充的，三方可約定，作為本合同的附件。本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

(2)除非在本合同中另有特別說明，本合同中相關(guān)用語和表達(dá)與主合同具有相同的含義。

甲 方(簽章)：乙 方(簽章)：

年月 日

合同簽訂地：