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保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇一

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、

3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)】

風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；

二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；

三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險控制執(zhí)行情況進(jìn)行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇二

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險貸款的團(tuán)隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進(jìn)行分析； 七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)】

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環(huán)境

3）財務(wù)報表結(jié)算流程

4）遵循sec，gaap會計準(zhǔn)則和披露要求 5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào) 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責(zé)】

合規(guī)部工作職責(zé)

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

（十）公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：

（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理活動具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：

1、信息公示內(nèi)容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等）

2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。

（3）對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。

（4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進(jìn)行審核。

3、居間人相關(guān)審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進(jìn)行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進(jìn)行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

5、財務(wù)報表審核

負(fù)責(zé)財務(wù)報表、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。6、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進(jìn)行登記。

7、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進(jìn)行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。

（二）負(fù)責(zé)對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進(jìn)行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務(wù)管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準(zhǔn)。

（4）檢查應(yīng)收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項財務(wù)工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇三

簡析保險合規(guī)

2012年國際國內(nèi)形勢復(fù)雜嚴(yán)峻。國際上歐洲主權(quán)債務(wù)危機加劇且影響范圍加大，美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的可能性極小，整個國際經(jīng)濟(jì)形勢充滿不確定性。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)發(fā)展的形式，部分企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難，經(jīng)濟(jì)金融等領(lǐng)域也存在一些不容忽視的潛在風(fēng)險。目前這種國際國內(nèi)形勢的變化將通過金融市場、實體經(jīng)濟(jì)和保險消費者等多種渠道，對保險業(yè)的承保、資金運用和資本補充等產(chǎn)生多方面的影響，增加了行業(yè)發(fā)展和風(fēng)險防范的壓力與難度。

在當(dāng)前嚴(yán)峻形勢之下，保險公司面臨的風(fēng)險加大，資本緩沖空間和風(fēng)險吸收能力明顯縮小，行業(yè)承受內(nèi)外部沖擊的能力顯著削弱。同時，案件風(fēng)險處于高發(fā)期，需要采取有力的措施進(jìn)行治理。另外規(guī)范市場的任務(wù)更加繁重，人身險公司在發(fā)展困難的情況下，公司經(jīng)營的回旋余地下降，各種違法違規(guī)經(jīng)營和侵害保險消費者利益的行為可能高發(fā)多發(fā)。在此關(guān)鍵時期，保險合規(guī)的重要性不言而喻。

2012年是太平洋壽險經(jīng)歷重大轉(zhuǎn)型的一年，各條銷售渠道相互打通、界限正在變得模糊，團(tuán)險、個險、銀保部門的產(chǎn)品相互滲透，今年團(tuán)險部門的工作重點放在了銷售職團(tuán)產(chǎn)品，銀保的業(yè)務(wù)員將進(jìn)入農(nóng)信社進(jìn)行產(chǎn)品銷售，這種打破界限的銷售方式對于合規(guī)提出了更高的要求。

保險合規(guī)是指保險公司、保險中介機構(gòu)、保險代理機構(gòu)及其員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、市場慣例、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準(zhǔn)則。保險公司要從業(yè)務(wù)、財務(wù)、理賠三個方面進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營管理。

第一，保險業(yè)務(wù)合規(guī)。

2012年，保險行業(yè)整體償付能力大幅下降，資本緩沖空間和風(fēng)險吸收能力明顯縮小，行業(yè)承受內(nèi)外不沖擊的能力顯著削弱。案件風(fēng)險處于高發(fā)期，公司經(jīng)營的回旋余力下降，各種違法違規(guī)經(jīng)營和侵害消費者利益的行為高發(fā)，保險公司的管理要加強對行業(yè)科學(xué)發(fā)展的引導(dǎo),繼續(xù)推進(jìn)人身險結(jié)構(gòu)調(diào)整。強化對保險公司經(jīng)營情況、績效考核、預(yù)算執(zhí)行以及壓力測試等情況的監(jiān)測，推動保險公司轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念。保險管理者應(yīng)當(dāng)樹立良好的典范并同時采取適當(dāng)?shù)拇胧┮源_保所有員工,銷售人員和保險代理人的行為符合合規(guī)規(guī)則。

保險合規(guī)部門要堅持“抓服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展”，以科學(xué)發(fā)展為主題，以保護(hù)保險消費者利益為目的，以防范系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險為重點，著力提升保險服務(wù)質(zhì)量和水平，著力改善保險行業(yè)形象，促進(jìn)保險業(yè)又好又快發(fā)展。

保險業(yè)務(wù)中，誠信和良好聲譽是公司的重要資產(chǎn)。誠信和良好聲譽是公司企業(yè)核心價值觀的重要內(nèi)容，是公司的重要資產(chǎn)。保險誠信一直是保險行業(yè)監(jiān)管的重點關(guān)注對象，保險誠信是一個特殊的概念，保險業(yè)進(jìn)入門檻低，人員學(xué)歷低，精通保險、擅長管理的中高端人才，特別是核保、核賠、風(fēng)險管理等專業(yè)型人才，以及管理、營銷、培訓(xùn)等經(jīng)驗型人才嚴(yán)重不足。營銷員隊伍中很大一部分只有高中學(xué)歷，很多是下崗再就業(yè)人員，能力和素質(zhì)不能適應(yīng)現(xiàn)代保險業(yè)發(fā)展的要求，與銀行、證券等其他金融行業(yè)相比更是有較大差距。保險公司片面追求眼前利益，習(xí)慣于“挖角”，對人才使用有余、培育不足。有的公司在籌建分支機構(gòu)時，因為找不到符合監(jiān)管要求的管理人員而不得不終止籌建。保險公司在人員管理上忽視制度約束和品德考察，在人員任用上片面追求業(yè)績導(dǎo)向，造成“劣幣驅(qū)逐良幣”。在高薪高職的誘惑下,部分高管人員與業(yè)務(wù)骨干缺乏長遠(yuǎn)職業(yè)規(guī)劃，在保險公司之間頻繁跳槽，拉高了經(jīng)營成本，使保險行業(yè)失去了誠信招牌。另外保險銷售人員為了完成銷售任務(wù),產(chǎn)生急躁情緒,容易產(chǎn)生銷售誤導(dǎo),因此合規(guī)就要求保險銷售人員嚴(yán)格遵守誠信原則,不以銷售任務(wù)為目標(biāo)而失去自身原則,嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)定，行業(yè)道德，另外要求合規(guī)部門也要加強監(jiān)管,不僅是現(xiàn)場調(diào)查,還有場外調(diào)查,嚴(yán)格防范銷售人員只為數(shù)量不為質(zhì)量的銷售方式，防止出現(xiàn)消費者不滿意的情況。另外銀保合規(guī)部門要按照銀監(jiān)會下發(fā)的《商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》，制定人身險業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則、保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范保險業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

第二，保險財務(wù)合規(guī)。

保險公司具有分散風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)補償?shù)墓δ堋?yán)格按照新會計準(zhǔn)則及保費收入確認(rèn)原則如實反映保費收入情況；不存在“小金庫”、“賬外賬”等現(xiàn)象；沒有通過非財務(wù)意義上的未達(dá)賬項或者通過未達(dá)賬項虛掛應(yīng)收保費、虛列費用成本的現(xiàn)象；嚴(yán)格按照《資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定管理資金；嚴(yán)格按照“收支兩條線”的自盡管理規(guī)定，一切資金手指全部納入賬內(nèi)核算；杜絕超限額存放先進(jìn)、超范圍使用現(xiàn)金、“白條抵庫”等現(xiàn)象；嚴(yán)格按照財務(wù)管理規(guī)定，規(guī)范理賠費用計提、使用和管理；不存在展業(yè)手續(xù)費和行政辦公費用列支理賠費用現(xiàn)象；各項經(jīng)營成本費用據(jù)實列支，財務(wù)數(shù)據(jù)確保真實準(zhǔn)確；不存在洗錢、不存在撕單埋單、系統(tǒng)外出單、凈保費入帳等違規(guī)情況。

第三，保險理賠合規(guī)。

保險公司最重要的一項工作是理賠服務(wù)。保險理賠決定了保險業(yè)績和保險公司的進(jìn)一步發(fā)展，也決定了保險公司的行業(yè)地位和公眾口碑，理賠快、服務(wù)好的公司往往擁有更多的客戶。合規(guī)部門要抓服務(wù)創(chuàng)新，不斷拓寬服務(wù)渠道，優(yōu)化理賠服務(wù)流程，創(chuàng)新理賠服務(wù)手段，充分發(fā)揮保險保障功能，注重理賠服務(wù)領(lǐng)域的延伸、拓展和深化，積極構(gòu)建讓社會和廣大消費者滿意的保險理賠服務(wù)體系。

理賠合規(guī)要做到：按保單規(guī)定處理賠案，杜絕惡意拖賠、惜賠、無理拒賠等損害客戶權(quán)益的行為；不存在故意編造未曾發(fā)生的保險事故進(jìn)行虛假理賠，嚴(yán)禁故意擴(kuò)大保險事故損失范圍虛增賠款金額；杜絕將與賠案無關(guān)的費用納進(jìn)賠款進(jìn)行列支現(xiàn)象；不斷建立健全理賠服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在確保理賠質(zhì)量的前提下，認(rèn)真落實簡化理賠單證、優(yōu)化理賠工作流程。

當(dāng)前，保險業(yè)的發(fā)展與國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢的聯(lián)系日益密切，為確保險公司業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)、有效、健康地發(fā)展，保險合規(guī)的重要性和有效性越來越顯著，保險合規(guī)部門要按照客觀性、可操作性、可比性原則，從保險公司償付能力充足情況、風(fēng)險控制、社會貢獻(xiàn)等方面，健全綜合評價保險機構(gòu)經(jīng)營管理水平，根據(jù)產(chǎn)險、壽險、中介等不同的服務(wù)類型，建立覆蓋保險銷售、承保、回訪、理賠等各個環(huán)節(jié)的服務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)體系，改善保險機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。

姓名：祝穎

部門：太平洋壽險昆明中支團(tuán)險部 日期：2012年10月24日

保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇四

合規(guī)部崗位職責(zé)：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

1.1.1負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作，組織人員對決策機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準(zhǔn)的項目進(jìn)行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。.

保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇五

合規(guī)管理崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。

8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。

3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：法律合規(guī)部崗位職責(zé)】

浙江商旅支付服務(wù)有限公司

法律合規(guī)部崗位職責(zé)

部門主管

1.指導(dǎo)公司法務(wù)實踐，處理公司法律問題，以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。

2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負(fù)責(zé)貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。

法務(wù)崗

1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。

2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。

3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn)。

4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓(xùn)。

保險公司合規(guī)崗位的工作職責(zé) 保險公司合規(guī)管理崗篇六

銀行合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)

述職報告

銀行合規(guī)述職報告

銀行合規(guī)述職報告

今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)穿越小說網(wǎng) 變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫

性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。

通過此次合規(guī)教本文來源：公務(wù)員在線育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二、執(zhí)行《守則》情況 1、能注意加強學(xué)習(xí)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處

處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊。3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。

4、組織實施本部門的合規(guī)工作。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。

三、存在問題及努力方向

一是對運用科學(xué)發(fā)展

[1] [2] 觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中，我要認(rèn)真

總結(jié)

銀行合規(guī)述職報告

【篇2：商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊】

商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊

編寫說明

一、《合規(guī)管理手冊》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理條線的培訓(xùn)教材，通過定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。

二、《合規(guī)管理手冊》的編寫依據(jù)和思路

合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時結(jié)合實際管理操作需要，對制度內(nèi)容進(jìn)行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風(fēng)險管理要求。

三、《合規(guī)管理手冊》的使用要求 本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)?！逗弦?guī)管理手冊》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過程中請注意保密。

手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領(lǐng)導(dǎo)和各個部門的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄

總則...1違規(guī)處理方式.1

違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4

三、從輕處理原則 .5高級管理人員.7

一、崗位職責(zé) ......7

（一）董事長職責(zé) ...7

（二）監(jiān)事長職責(zé) ...7（三）總行行長.......8

（四）總行副行長 .10

二、崗位合規(guī)要點 .........1

1一類違規(guī)事項.........11

二類違規(guī)事項.........1

2三類違規(guī)事項.........12

三、其他需要注意的合規(guī)要點 ..1

3信貸管理類...1

5一、崗位職責(zé)....15

（一）支行崗位職責(zé) 15

（二）營業(yè)部崗位職責(zé) ......18

（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé) .21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).25（五）信貸管理部崗位職責(zé).29

二、崗位合規(guī)要點 .........3

5（一）調(diào)查崗.........35

（二）審查崗 .........46

（三）審批崗 .........48

三、其他需要注意的合規(guī)要點 ..52運營管理類...5

3一、崗位職責(zé)....53（一）總經(jīng)理.........53

（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5

5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心、授權(quán)中心）56

（四）會計輔導(dǎo)崗 .57

（五）現(xiàn)金管理崗 .58（六）反洗錢崗.....59

（七）綜合管理崗 .60

（八）清算中心主任 60

（十）清算中心清算崗 ......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗 .......62

（十三）清算中心總務(wù)出納崗 .......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯審核崗 .......6

4（十六）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.......64

（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗 .......6

5（十八）后督中心憑證復(fù)核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗 .......66

（二十）后督中心檔案管理崗 .......66

（二十一）賬戶管理中心主任 .......67

（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗 ........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68

（二十四）賬戶管理中心復(fù)核崗 ...69

（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 69

（二十六）授權(quán)中心主任 ..70

（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗 ........70

（二十八）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗 ...7

1（二十九）支行（部）行長.71

（三十）內(nèi)勤行長 .72

（三十一）柜員 .....73

（三十二）客戶經(jīng)理 74

二、崗位合規(guī)要點 .........75

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理） 7

5（二）會計輔導(dǎo)崗.76

（三）現(xiàn)金管理崗 .76（四）反洗錢崗.....77

（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗 ..77

（六）清算中心主任、會計主管崗、清算崗 .........78

（七）清算中心綜合管理崗 .80

（八）后督中心主任 80

（九）后督中心差錯審核崗 .8

1（十）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.81

（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗 .......8

2（十二）后督中心憑證復(fù)核崗.......82

（十三）后督中心憑證掃描崗 .......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶管理中心主任 .8

4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84

（十七）賬戶管理中心對賬崗 .......8

5（十八）賬戶管理中心復(fù)核崗.......85

（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 ....86（二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗 87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內(nèi)勤行長）..87

（二十三）支行（部）行長 .88

（二十四）內(nèi)勤行長 89

（二十五）柜員 .....91

三、其他需要注意的合規(guī)要點 113 國際業(yè)務(wù)類.117

一、崗位職責(zé) ..117

（一）總經(jīng)理 .......117

（二）副總經(jīng)理 ...118

（三）綜合管理崗 ..120

（四）復(fù)核

崗.......1

21（五）經(jīng)辦崗.......121

二、崗位合規(guī)要點 .......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復(fù)核崗 .......12

5（四）經(jīng)辦崗.......126

三、其他需要注意的合規(guī)要點 130 金融市場類.1

31一、崗位職責(zé)..1

31（一）總經(jīng)理.......131

（二）副總經(jīng)理 ...132

（三）直貼經(jīng)辦崗 ..134

（四）直貼復(fù)核崗 ..135

（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗 ..135

（六）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗 ..136（七）資金交易崗..137

（八）債券交易崗 ..138

（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗 ..138

二、崗位合規(guī)要點 .......139

（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139

（二）直貼經(jīng)辦崗 ..140

（三）直貼復(fù)核崗 ..141

（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗 ..142

（五）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗 ..143

（六）資金交易崗 ..144

（七）債券交易崗 ..145

（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗 ..147

三、其他需要注意的合規(guī)要點 148 風(fēng)險管理類.149

一、崗位職責(zé) ..149

【篇3：銀行風(fēng)險控制部崗位職責(zé)】

負(fù)責(zé)組織開展分行不良信貸資產(chǎn)的清收及管理，包括組織相關(guān)人員商討解決方案、確定清收方案并報總行審批、按總行審批的方案組織開展清收工作等。負(fù)責(zé)分行授信業(yè)務(wù)的貸后管理，包括落實貸款條件的達(dá)成、授信客戶經(jīng)營情況的跟進(jìn)管理、信貸資產(chǎn)的分類管理等以及相關(guān)制度建設(shè)。

負(fù)責(zé)分行操作風(fēng)險的綜合管理，包括審定操作風(fēng)險定期報告；審閱《操作風(fēng)險事件通報單》并呈報總行風(fēng)險總監(jiān)。

負(fù)責(zé)本部門員工的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升本部員工的各項工作技能。負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。

二、授信審查崗

負(fù)責(zé)分行的授信審查，包括審閱調(diào)查報告、對授信企業(yè)進(jìn)行實地走訪、審批權(quán)限內(nèi)的授信項目和對上報上級審批的授信項目提出自己的審查意見。

根據(jù)審批意見出具授信審批通知書，并在信貸系統(tǒng)錄入審批意見。

負(fù)責(zé)分行客戶經(jīng)理對信貸政策、信貸審查的咨詢解答。

負(fù)責(zé)信貸審查員權(quán)限內(nèi)的擔(dān)保品鑒價，出具鑒價意見并根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場核查；對權(quán)限外的擔(dān)保品負(fù)責(zé)提交鑒價崗鑒價。

負(fù)責(zé)所審查項目的貸后管理有關(guān)工作，指導(dǎo)客戶經(jīng)理貸后檢查工作，并審查貸后檢查報告、訪客報告、預(yù)警報告，提出信用評級、風(fēng)險分類調(diào)整建議等。

兼任押品保管員，在押品保管員a角不在崗時，臨時掌管押品保險柜的密碼或鑰匙，負(fù)責(zé)押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。

協(xié)助部門總經(jīng)理工作并做好部門總經(jīng)理交辦的其他事項。

三、放款審查崗

兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書中使用個人私章。

負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書原件的核對，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等。

放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時：復(fù)核經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

按月制作放款月報，匯總放款數(shù)據(jù)，上報總行。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項。

四、放款審查復(fù)核崗

兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書中使用個人私章。

負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書原件的核對，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等。

放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸

系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時：復(fù)核經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

負(fù)責(zé)分行對公授信材料與總行的轉(zhuǎn)遞工作，登記授信送審臺賬。

負(fù)責(zé)保管分行授信審批通知書專用章，在對公、零售審批通知書中加蓋專用章，并登記審批臺賬。

負(fù)責(zé)保管分行信貸審查檔案，并定期裝訂成冊移交檔案管理員。

負(fù)責(zé)復(fù)核報送監(jiān)管機關(guān)的各類報表。負(fù)責(zé)部門工作周報，匯總每周工作事項、數(shù)據(jù)，經(jīng)部門總經(jīng)理確認(rèn)后及時報送相關(guān)部門。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項。

五、綜合崗

兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)在授信法律文書中使用個人私章。

負(fù)責(zé)押品權(quán)屬證書原件的核對，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等。

放款審查：僅限擔(dān)任初審或復(fù)審之一。在承擔(dān)初審工作時：審核公司、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性、合法性，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔(dān)復(fù)審工作時：復(fù)核

經(jīng)初審審查的放款材料，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復(fù)審人員確認(rèn)完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

負(fù)責(zé)每月、每季報送監(jiān)管機關(guān)的各類報表，按實填報，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。擔(dān)任分行押品評估專崗，對權(quán)限內(nèi)的擔(dān)保品進(jìn)行價值認(rèn)定，視情況對抵押物進(jìn)行實地考察。負(fù)責(zé)對入圍評估機構(gòu)的管理，記錄評估機構(gòu)信用狀況，對信用不佳的機構(gòu)及時報告予部門總經(jīng)理并提出處理意見。

擔(dān)任押品保管員，保管押品保險柜的鑰匙，負(fù)責(zé)押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。

擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的鑰匙，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

擔(dān)任印章保管b崗角色，在a崗不在崗時，負(fù)責(zé)授信專用章、放款通知書專用章的保管，根據(jù)用印審批臺賬在法律文書中用??；

擔(dān)任檔案保管的b角，在a崗不在時，負(fù)責(zé)檔案的保管。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項。

六、法務(wù)崗

負(fù)責(zé)分行合規(guī)管理，檢查分行經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行總行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及總行相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。負(fù)責(zé)分行法律事務(wù)管理，對分行各單位提供日常法律咨詢；分行授信法律文書初審和非授信法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；負(fù)責(zé)分行不良