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國際投資相關(guān)的論文 國際投資方向論文篇一

摘要：在經(jīng)濟全球化的趨勢下，國際投資逐漸走向自由化和全球化，對世界經(jīng)濟發(fā)揮著越來越重要的作用，國際投資法也隨之有了巨大的發(fā)展，從而對整個國際法體系產(chǎn)生了比較大的影響。

關(guān)鍵詞：國際投資;國際投資法;國家主權(quán)

國際投資法是國際經(jīng)濟法的一個重要分支，是國家對于跨越國界的私人直接投資關(guān)系進行管理和調(diào)控的各種法律規(guī)范的總和，主要涉及國際投資的內(nèi)容、效力，對外投資的保護、鼓勵與限制，關(guān)于解決投資爭議的程序和規(guī)則，以及海外投資保險等，既包括國內(nèi)法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。

一、國際投資法的歷史發(fā)展

二戰(zhàn)后，東道國特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變，即從開放到限制再到自由化。

二戰(zhàn)后的最初10年，發(fā)展中國家?guī)缀鹾翢o限制地引進發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā)，以發(fā)展民族經(jīng)濟。從上世紀(jì)60年代，起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性甚至歧視性的外資政策，它們既意識到外資對東道國經(jīng)濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益，同時又認(rèn)為國家對外資的控制是必不可少的。70年代末80年代初。隨著世界經(jīng)濟一體化的日益發(fā)展，發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟體制改革，逐漸開放國內(nèi)市場，實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來，許多國家均修訂了其外資法，擴大了對外國直接投資的自由化程度。

隨著世界經(jīng)濟一體化步伐的加快，跨國公司異?；钴S，日益成為世界經(jīng)濟增長和經(jīng)濟國際化、全球化的強大推動力量。各國為了提高經(jīng)濟增長的速度和質(zhì)量，增強綜合國力，都以積極的態(tài)度對待外資的進入，并按照本國經(jīng)濟發(fā)展的要求和外資進入情況的變化，不斷調(diào)整外資政策。

二、國際投資對國際法原則的深化

(一)國家主權(quán)原則

國家主權(quán)原則既是國際法的基本原則，也是國際經(jīng)濟法的基本原則。在國際投資領(lǐng)域內(nèi)，國家主權(quán)原則具體體現(xiàn)在3個方面：

1、自然資源所有權(quán)。國家對其自然資源永久主權(quán)原則就是廣大發(fā)展中國家在爭取建立國際經(jīng)濟新秩序的斗爭中確立的重要的國際法原則，它規(guī)定在_通過的一系列決議中，如《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》《建立國際經(jīng)濟新秩序宣言》和《行動綱領(lǐng)》，特別是《各國經(jīng)濟權(quán)利義務(wù)憲章》等。

2、經(jīng)濟戰(zhàn)略決策權(quán)。國家有權(quán)確立其經(jīng)濟發(fā)展的宏觀戰(zhàn)略，這是國際法上的自決權(quán)的表現(xiàn)。在國際投資領(lǐng)域，國家可以決定鼓勵、允許、限制、禁止引入外資的具體行業(yè)，并計劃引入資金的規(guī)模。

3、經(jīng)濟行為管理權(quán)。國家不僅在宏觀上設(shè)計一種制度模式，還在微觀上具體進行管理。每個國家有權(quán)按照其法律和規(guī)定并依照其國家目標(biāo)和優(yōu)先次序，對在其國家管轄范圍內(nèi)的外國投資加以管理和行使權(quán)力，任何國家不得被迫對國外投資給予優(yōu)惠待遇。

(二)公平互利原則

公平互利原則是國際經(jīng)濟法中的一項基本原則，是在試圖建立國際經(jīng)濟新秩序的背景下提出的。這一原則是我國在國際關(guān)系中歷來主張的平等互利原則的發(fā)展?，F(xiàn)代的國際社會，其經(jīng)濟秩序應(yīng)當(dāng)從原來的“平等互利”向“公平互利”轉(zhuǎn)化，它應(yīng)當(dāng)普遍適用于國際投資各種法律關(guān)系。

三、國際投資的國際法規(guī)制

國際法上對國際投資行為的規(guī)制具體表現(xiàn)為雙邊投資協(xié)定、在世界銀行集團和wto框架下的多邊投資法律規(guī)則體系和聯(lián)合國及世界銀行所作出的關(guān)于國際投濟的指導(dǎo)性文件。

1、雙邊協(xié)定。由兩個國家對投資問題進行系統(tǒng)的談判，并將雙方的權(quán)利義務(wù)以條約的方式確定下來，是解決國家間投資管制法律規(guī)則不一致的良好途徑。

2、區(qū)域性投資規(guī)范。制定區(qū)域性國際投資規(guī)范的努力早在二戰(zhàn)結(jié)束即已開始。20世紀(jì)80年代以后，區(qū)域經(jīng)濟一體化空前發(fā)展，區(qū)域國際投資法制建設(shè)也取得了重大進展。東南亞國家聯(lián)盟、安第斯集團北美自由貿(mào)易區(qū)以及亞太經(jīng)合組織都制定了一些具有一定影響的區(qū)域投資法律文件。

3、全球性規(guī)范。投資的增長和投資爭議的增加使資本輸出國和資本輸入國都認(rèn)為有必要建立一個普遍性的調(diào)整國際投資關(guān)系的國際法制度。資本輸出國、代表資本輸出國利益的國際民間組織、政府間國際組織為此提出了制定國際投資法典、建立多國間投資保證制度、成立解決國際投資爭議和國際公約及機構(gòu)等建議;發(fā)展中國家也為此通過了七十七國集團提出的《跨國公司行動守則》方案。

4、世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議。wto是以多邊國際貿(mào)易協(xié)議為主要內(nèi)容，以世界貿(mào)易組織為組織保障，以wto爭端解決機制為后盾的全球性、綜合性的國際貿(mào)易管理體制，可以稱為是多邊貿(mào)易體制或者是多邊協(xié)定體制。wto條約體系主要以調(diào)整全球貿(mào)易為主要目的，但是鑒于貿(mào)易與投資之間的密切聯(lián)系，故wto體系實際上又是一個與投資有關(guān)的多邊協(xié)議群。

世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議主要有3個：即《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(簡稱trims協(xié)議)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡稱gats)以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱trips)。這幾個協(xié)議成為關(guān)于投資的國際法制的重要組成部分。

四、有關(guān)國際投資爭議的處理

正確處理國際投資爭議是調(diào)整國際投資環(huán)境的一個重要措施。有國內(nèi)法制度，也有國際法制度。在處理投資爭議的途徑和方法上，有政治手段，也有法律手段。關(guān)于解決投資爭議的途徑，向來有兩種手段，即政治的手段與法律的手段，國內(nèi)解決與國際解決。

(一)投資爭議的政治解決

1、斡旋與調(diào)停。通過政治途徑解決投資爭議，最常見的是斡旋和調(diào)停。在理論上兩者雖有區(qū)別，但在各國實踐及國際慣例上，并不嚴(yán)守其區(qū)別，兩者的作用已逐漸融合起來。

2、通過外交保護解決爭議。通過投資者本國政府行使外交保護權(quán)，或同東道國政府進行外交談判，或提起國際訴訟，以求解決投資爭議。

(二)投資爭議的司法解決

司法解決是指通過法院，運用司法程序予以救濟。基于公認(rèn)的國際法原則——國內(nèi)救濟原則，關(guān)于投資爭議在當(dāng)事人間沒有協(xié)議采用仲裁解決時，可向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟。但國內(nèi)司法救濟不限于此，投資者也可向本國法院或第三國法院申訴。

(三)投資爭議的仲裁解決

用仲裁方法解決國際爭議由來已久，是一種行之有效的合理的法律手段。運用仲裁程序解決國際投資爭議及其他商事爭議，經(jīng)長期實踐，已逐步制度化、國際化。無論是臨時仲裁的安排或常設(shè)仲裁的制度化，作為一種處理商事及投資爭議的法律手段，都是為了使雙方得到公平而滿意的解決。

(四)wto爭端解決機制

烏拉圭回合談判以后，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施也進入了wto的關(guān)注范圍。實踐中關(guān)于投資的爭端也會在wto體系的爭端解決機制中解決。wto的爭端

解決機制保證著法律體系的正常運轉(zhuǎn)，是保障多邊貿(mào)易體制可靠性和可預(yù)見性的核心因素。

wto爭端解決規(guī)則具體包括《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》(dsu)及其附件、《關(guān)于實施與審議關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序諒解的決定》《關(guān)于服務(wù)貿(mào)易協(xié)定某些爭端解決程序的決定》《關(guān)于按照履行1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條的協(xié)定或補貼與反補貼協(xié)定第五部分處理爭端的宣言》，以及wto各項規(guī)定及其配套或附屬協(xié)定中的有關(guān)爭端解決的條款。

五、跨國公司對國家主權(quán)的影響

跨國公司在各個領(lǐng)域里向國家主權(quán)的經(jīng)濟主權(quán)發(fā)出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一方面，由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者，跨國公司在很多行業(yè)都占據(jù)了壟斷地位。另一方面，各個主權(quán)國家，特別是發(fā)展中國家，不但需要跨國公司的技術(shù)，還需要跨國公司的資金。由于跨國公司對技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制，往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國處于被動的依賴地位，形成經(jīng)濟依附性發(fā)展，削弱了國家的經(jīng)濟主權(quán)。

國際投資相關(guān)的論文 國際投資方向論文篇二

淺析國際投資與大國關(guān)系

[內(nèi)容提要]本文從國際政治經(jīng)濟學(xué)視角對20世紀(jì)80年代的日美投資摩擦與近年來的中美投資摩擦進行了比較研究。盡管中日文化背景存在很大差異，中日和美國的投資摩擦本身也有更為復(fù)雜的狀態(tài)和成因，但中日面對的投資摩擦國都是美國，其基本過程也大致相同，中日兩國均受美元霸權(quán)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的影響。因此，通過對日美與中美投資摩擦的比較分析，將有助于中國借鑒日本處理投資摩擦的經(jīng)驗教訓(xùn)。

[關(guān)鍵詞]投資摩擦大國關(guān)系國際政治經(jīng)濟學(xué)

外匯儲備是決定一個國家實際對外投資能力的重要指標(biāo)。近年來，中國國際收支中經(jīng)常項目與資本項目的持續(xù)雙順差直接造成中國外匯儲備高速增長。2006年2月，中國外匯儲備就已超過日本躍居全球第一。2009年6月，中國外匯儲備已增加至億美元，超過了世界主要七大工業(yè)國的總和。在上述背景下，越來越多的中國企業(yè)走出國門，參與海外并購活動。但2004年以來中國企業(yè)海外并購特別是在美國的并購情況難以令人滿意。目前，中國已進入與美歐等發(fā)達(dá)國家經(jīng)貿(mào)摩擦的高發(fā)期，這不僅深度涉及中國經(jīng)濟利益，而且對中國經(jīng)濟增長方式、對外經(jīng)濟戰(zhàn)略和政治經(jīng)濟體制改革均形成巨大沖擊。

美國前助理國務(wù)卿李侃如于2006年5月在復(fù)旦大學(xué)演講期間曾提及，中美雙方有必要仿效日美規(guī)制談判進行體制磋商。因此，有必要認(rèn)真研究日本在其崛起過程中處理對美并購的經(jīng)驗和教訓(xùn)。本文認(rèn)為，一個大國在其發(fā)展過程中必然與現(xiàn)有國際體系和現(xiàn)有大國經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域產(chǎn)生摩擦，并且這種摩擦的本質(zhì)已超出純經(jīng)濟領(lǐng)域，而具有大國關(guān)系變動與大國戰(zhàn)略制定的重大意義。本文擬從國際政治經(jīng)濟學(xué)視角分析日本在美并購的歷史，并在此基礎(chǔ)上提出中國妥善處理國際投資領(lǐng)域摩擦的政策建議。

中日在美并購活動的回顧

二戰(zhàn)以后，歐美發(fā)達(dá)國家由于政府長期過分干預(yù)經(jīng)濟、低效率的國有福利體系和石油危機等多種原因而陷入經(jīng)濟停滯，與此同時，日本經(jīng)濟快速增長，一枝獨秀。20世紀(jì)70年代初，日本開始向其他東南亞國家和地區(qū)投資，大規(guī)模轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并將投資范圍逐步擴大到全世界的多個領(lǐng)域。在泡沫經(jīng)濟破碎之前，日本海外金融機構(gòu)遍布世界各主要國家和地區(qū)，海外金融資產(chǎn)總額一度占世界各國金融機構(gòu)海外資產(chǎn)總額的，對外債權(quán)額占世界債權(quán)市場份額的36%，高居世界首位。

日本在美國的“購買行動”始于20世紀(jì)80年代。1980年以后，美國貿(mào)易赤字每年遞增。日本被認(rèn)為是美國制造業(yè)貿(mào)易赤字的“罪魁禍?zhǔn)住保彰乐g的貿(mào)易摩擦不斷升溫，并轉(zhuǎn)化為兩國之間的政治問題。美國要求日本開放國內(nèi)市場，擴大內(nèi)需，實行金融體制改革。美國議會更于1985年提出對特定國出口商品征收25%的特別關(guān)稅。在上述壓力下，日美等國家于1985年9月共同簽署“廣場協(xié)議”，日本被迫承諾日元升值和改變經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。受匯率變化影響，日本出口銳減。為刺激國內(nèi)經(jīng)濟以彌補出口減少帶來的損失和擴大內(nèi)需，日本銀行被迫五次下調(diào)官方貼現(xiàn)率。

隨著日元迅速升值，日本對外投資增長迅速，尤其是在美國的資產(chǎn)以成倍乃至數(shù)倍的速度增加。從投資形式看，有獨資或合資新建企業(yè)以及收購或兼并美國企業(yè)，尤其側(cè)重于后者。據(jù)日本經(jīng)濟研究所統(tǒng)計，1988年，由日本投資者擁有多數(shù)股權(quán)的美國企業(yè)達(dá)522個，例如日本普利斯通公司收購美國火石輪胎公司。除對美國進行大規(guī)模直接投資外，日本還加速對美國的間接投資。1987年底，日本在美間接投資達(dá)1610億美元。

1985年以后，日本對美證券投資也以成倍速度遞增。1985-1988年的4年間，每年對美公司股票投資額分別為億、億、億和億美元，而對美債券(公司債)投資分別為億、億、億和億美元。日本人還買下大量美國國債，日本資本成為美國彌補財政赤字的一個重要來源。

至_年，日本人購買美國資產(chǎn)達(dá)到頂峰。是年6月，索尼公司宣布以34億美元成功購買美國娛樂業(yè)巨頭也是美國文化象征之一的哥倫比亞影片公司，成為索尼公司由制造業(yè)轉(zhuǎn)向娛樂業(yè)的戰(zhàn)略行動之一。此前，三菱公司已以14億美元購買了更重要的美國國家象征――洛克菲勒中心。在洛杉磯，日本人掌握了鬧市區(qū)幾乎一半的房地產(chǎn)。在夏威夷，96%以上的外國投資來自日本。到80年代末，全美國10%不動產(chǎn)已被日本人購買。

很多日本人開始以為日本有望超過美國而成為世界頭號強國。但進入90年代以后，日小人發(fā)現(xiàn)自己買的是“泡沫財富”，如三菱公司在花14億美元購買洛克菲勒中心不久，就以半價再次賣給原主。松下公司更是將mca轉(zhuǎn)于賣給了兩格拉姆。日本大舉進軍美國不動產(chǎn)和娛樂業(yè)等非制造業(yè)領(lǐng)域的結(jié)果更是以損失慘重而收場。日本投資的結(jié)果實際上是捐給了美國。日本當(dāng)時購買的多是“夕陽企業(yè)”，而美國企業(yè)和政府卻靠回籠的資金轉(zhuǎn)而投資各種新興產(chǎn)業(yè)。始終只考慮經(jīng)濟指標(biāo)的美國人不但贏得了經(jīng)濟效益，還在末來發(fā)展中再次搶得先機。美國的成功實際上來自于霸權(quán)優(yōu)勢。正因為美國掌握了在國際金融與貿(mào)易領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性權(quán)力，才使得美國人能夠通過美元來購買日本貨，再通過日本人購買美國資產(chǎn)，使美元重新回到自己手中。

當(dāng)前中國內(nèi)外經(jīng)濟金融背景與當(dāng)時日本情況有頗多類似之處。中國現(xiàn)今外匯儲備已超過2萬億美元，穩(wěn)坐全球第一把交椅。人民幣升值又使持有巨額外匯的風(fēng)險越來越高，中國財政損失慘重。通過海外并購把外幣花出去無疑成為降低外匯貶值風(fēng)險的有效手段，也有助于緩解人民幣流動性過剩的壓力。在這一背景下，越來越多的中國企業(yè)走出國門參與海外并購活動。2005年，人民幣匯率進入上升通道;2006年，股改基本完成;2007年，美國爆發(fā)次貸危機。在上述背景下，國外企業(yè)資產(chǎn)紛紛縮水，中國企業(yè)正掀起新一輪海外并購浪潮。

2007年有84起跨國并購事件，2008年有66起。中國境外并購交易額達(dá)784億美元，并購領(lǐng)域涉及石油、礦產(chǎn)、汽車、飛機、家電以及it等行業(yè)。但從中海油失意尤尼科、華為收購3com因“國家安全”問題在美國受阻和海爾集團競購美國第三大家電巨頭美泰克失敗等一系列在美并購案例可以看出，中國企業(yè)對美并購成功率并不高，遠(yuǎn)低于目前33%的海外并購成功率。

中國企業(yè)在美并購遭遇障礙的狀況使人們對中國加快對外投資步伐產(chǎn)生諸多質(zhì)疑：第一，作為一個發(fā)展中國家，中國企業(yè)尚處于低附加值生產(chǎn)階段，規(guī)模不大，國際化程度較低，實際上并不具備并購美國企業(yè)的能力。對美并購將可能因為“消化不良”而得不償失。第二，中國對美國能源和高科技企業(yè)的大規(guī)模投資和并購活動可能會在美國遭遇政治阻力并引發(fā)對華仇視行為。第三，中國的對美投資會加快資本外流，減少國內(nèi)投資，

在總需求不振的情況下將不利于中國經(jīng)濟復(fù)蘇。第四，隨著直接投資規(guī)模的擴大，中國所面臨的政治、經(jīng)濟風(fēng)險也將增大，對美直接投資將會使傳統(tǒng)的貿(mào)易摩擦轉(zhuǎn)變?yōu)檎?、?jīng)濟摩擦，進而影響中美關(guān)系。在上述形勢下，我們應(yīng)該參考日本的相關(guān)經(jīng)驗和教訓(xùn)。

中日在美企業(yè)并購問題的比較

日本和中國面對的國際投資摩擦國都是美國;摩擦都發(fā)生在日本和中國國民經(jīng)濟與對外投資迅速增長的時期;摩擦過程也有相似之處：由美國挑起經(jīng)濟糾紛，然后日本或中國與美國在協(xié)商的基礎(chǔ)上形成相關(guān)政策措施以應(yīng)對經(jīng)濟摩擦。二戰(zhàn)結(jié)束以來，美國是世界經(jīng)濟中經(jīng)濟實力最強、國內(nèi)市場最大的國家。與此同時，美元成為各國經(jīng)濟發(fā)展所必需的世界貨幣，將產(chǎn)品出口到美國獲得美元再投資到美國是中日兩國在經(jīng)濟增長過程中面臨的主要問題。

隨著日本和中國對美國投資額的增長，美國就會基于其本國利益的考慮采取各種政策措施，力圖限制日本和中國對并購美國企業(yè)，從而導(dǎo)致國際投資摩擦。另一方面，從國際政治角度來看，20世紀(jì)50-60年代的美國是世界經(jīng)濟的霸主國家，?；诟鞣N理由對其他國家進行指責(zé)。盡管20世紀(jì)70年代以來世界經(jīng)濟格局已發(fā)生變化，即從美國霸權(quán)向多極化轉(zhuǎn)變，但美國由于慣性仍對其他國家進行干涉，這也是造成日美、中美在國際投資和國際金融等經(jīng)濟領(lǐng)域摩擦的深刻政治原因。

日本對美國的直接投資起步較晚。日本1964年開始在美國設(shè)廠。但60-70年代的日本對美國直接投資數(shù)額有限。到1979年底，日本在美國直接投資累計余額僅億美元，次于荷蘭、英國、加拿大和聯(lián)邦德國，居第5位，占外國在美國直接投資累計金額的。20世紀(jì)80年代是日本對美國直接投資以空前規(guī)模迅速發(fā)展的時期，收購與兼并美國企業(yè)日益成為重要組成部份，遍及許多經(jīng)濟領(lǐng)域，規(guī)模日趨擴大。

20世紀(jì)80年代日本直接投資的大量涌入引起部分美國公眾的擔(dān)心。在民意測驗中，不少美國人主張對外國資本進行限制，個別人甚至主張完全禁止外國投資。美國眾議院則要求對外國在美國的直接投資進行審查和登記。有的議員甚至要求強制性地規(guī)定外資企業(yè)必須公開財政預(yù)算并強化其課稅，限制外國資本收購涉及國家安全的美國企業(yè)等等。由于不斷收購和兼并美國著名企業(yè)，在外國與美國的投資摩擦中，日美投資摩擦首當(dāng)其沖，最為敏感。

美國認(rèn)為日本的投資有可能對美國利益造成的損害主要表現(xiàn)在：第一，日本通過收購美國企業(yè)可能獲得某些戰(zhàn)略性技術(shù)或秘密情報，從而有損美國國家安全。這突出表現(xiàn)在美國政府已加強審查外國投資項目，禁止外國人購買建造_的造船廠和制造某些至關(guān)重要的高技術(shù)部件的工廠。第二，日本投資對美國就業(yè)機會的增加并不如美國人所期望的那么大。

日本在美所建廠房自動化水平較高，在最終產(chǎn)品中使用美國當(dāng)?shù)貏诹臀镔Y的比例較低，這使美國人對政府采取的鼓勵外國投資的計劃是否恰當(dāng)產(chǎn)生疑問。第三，美國公司處于不公平的競爭地位，沒有獲得外國公司在美國所得到的同等的權(quán)利。例如，日本禁止外國人持有任何“技術(shù)上創(chuàng)新的公司”如電子行業(yè)的25%以上的股份，但日本公司卻可以在美國比較自由地進行投資。

面對美方指責(zé)，美日雙方在_年7月至1990年6月舉行了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)談判，就以上一些問題達(dá)成協(xié)議，以《最終報告》形式發(fā)表。日本在《最終報告》中承諾將進一步改善外國投資管理制度，并在同日發(fā)表的《關(guān)于直接投資政策開放性的聲明》中表明對外匯法進行必要修改的宗旨。1991年4月，修訂外匯法先后在日本國會眾參兩院獲得通過并公布。年末，日本政府又先后公布了《關(guān)于外國直接投資的政令》和《關(guān)于指定部門的通告》等條例和實施細(xì)則，同修訂外匯法一起于1992年1月1日起生效。通過對外匯法的修改，日本以法律形式明確了對外國投資的限制標(biāo)準(zhǔn)，增強了管理體制的透明度，排除了外國投資的潛在障礙，進一步限定和縮小了限制外國投資的范圍，提高了日本投資市場的開放程度。

日本對美直接投資帶來的競爭加劇導(dǎo)致美國企業(yè)的極大不滿。例如，日本高科技產(chǎn)業(yè)對美國的投資直接威脅到美國整個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使美國深切感到了真正的危機，使美國以更強硬的態(tài)度遏制日本對高技產(chǎn)業(yè)的投資。但在當(dāng)時的歷史背景下，美目之間有很高的依存度：日本1/3的出口輸往美國，美國1/4的出口輸往日本，日本還是美國最大的農(nóng)產(chǎn)品市場。在國際政治上，美日之間也存在“特殊伙伴關(guān)系”。因此，盡管美日投資摩擦在特定時期有所加劇，但還不至于發(fā)展到鬧翻的地步。

相比之下，當(dāng)今中國企業(yè)面臨的投資環(huán)境比當(dāng)年日本更為嚴(yán)峻，遇到的風(fēng)險也更多。海外智囊機構(gòu)曾對全球企業(yè)并購做過專門研究，得出了并購失敗率在70%以上的結(jié)論，并認(rèn)為由于中國公司在應(yīng)對政治風(fēng)險方面少有經(jīng)驗而可能面臨更高的失敗率。近年來，中國的中海油和華為等國有企業(yè)在美跨國并購過程中面臨諸多阻力，甚至以失敗而告終，重要原因之一是來自美國國會的政治阻力。

以中海油收購美國優(yōu)尼科石油公司為例，自中海油有意向收購優(yōu)尼科的消息被走漏起，美國會議員就不斷掀起反對收購的聲浪。2005年6月24日中海油報價后的第一天，美國國會能源商業(yè)委員會主席喬?巴頓(joe baaon)就致信布什，表示了對中海油收購優(yōu)尼科的擔(dān)憂，稱其對美國能源和安全構(gòu)成“明顯威脅”，要求美國政府確保美國能源資產(chǎn)不出售給中國。當(dāng)日，共有41名國會議員向布什遞交公開信，要求政府對中海油的并購計劃嚴(yán)格審查。

在6月25日《紐約時報》的一篇文章中，美國布魯金斯學(xué)會的軍事觀察家邁克爾?奧哈龍甚至赤裸裸提出：“我們究竟要把多少東西賣給我們將來可能要在戰(zhàn)場上相見的國家?”中海油競爭者的雪佛龍公司副董事長彼得?羅伯遜(peter robertson)也在接受采訪時表示，“這項并購包含地緣政治因素，并非純粹的商業(yè)交易”。6月28日，在接受cnbc電視臺采訪時，美國財政部長_明確表示美國對該交易的審查將僅限于國家安全方面，不會受到更寬泛的外交和經(jīng)濟問題的影響。6月30日，美國眾議院更以398對15票通過一項議案，提到中海油如果成功收購優(yōu)尼科“將可能采取威脅到美國國家安全的行動”。

2005年7月30日，美國國會通過能源法案新增條款，要求政府120天內(nèi)對中國能源狀況進行研究，該報告出臺21天后才能批準(zhǔn)中海油的收購，而這樣做的結(jié)果，就基本上排除了中海油競購成功的可能。無奈之下，8月2日，中海油宣布撤回對優(yōu)尼科的收購要約。

2007年，中國國有企業(yè)華為在美國的并構(gòu)也是一個典型案例。雖然由作為美國最大私人股權(quán)投資基金之一的貝恩出面收購和控股3com，由華爾街最負(fù)盛名的投資銀行高盛來提供專業(yè)建議，參股也不到20%，華為的活動還是成為美國媒體和美國政府緊拽不放的大疑點。2007年10月8日，美國眾議院外交事務(wù)委員會資深共和黨人 iieanaros-lehtinen推出的一份決議案稱，華為是中國最不透明的公司，美國管理機構(gòu)如果批準(zhǔn)此次收購將犯下嚴(yán)重的錯誤，因為華為由一位中國前軍官所創(chuàng)立，可能與_和軍方有著某種聯(lián)系，而美國_是3com的重要客戶，因此華為參與收購將“威脅美國國家安全”。

由上可見，中國在美國的企業(yè)并購與當(dāng)年日本的情況有很大不同，主要表現(xiàn)在中國企業(yè)在美并購所面臨的政治風(fēng)險將更大。美國社會占主導(dǎo)地位的大國歷史觀和大國國際關(guān)系觀認(rèn)為，經(jīng)濟大國必然走向軍事大國，最后必然形成政治大國。在這個假設(shè)下，大部分美國人得出這樣的結(jié)論：中美沖突無法避免。美國人的邏輯是，中國是一個大國(盡管只是一個發(fā)展中的經(jīng)濟大國)，經(jīng)濟發(fā)展必然伴隨軍事發(fā)展，最后成為類似美國的集經(jīng)濟、軍事和政治于一體的超級大國，成為美國強有力的競爭者。正是在這種觀點的影響下，大部分美國政界人士認(rèn)為美國必須遏制中國的經(jīng)濟發(fā)展，避免未來的中國對美國形成挑戰(zhàn)，這是由美國的根本國家利益決定的。一旦中國經(jīng)濟崛起，意味著原有經(jīng)濟格局下的利益分配將要發(fā)生變化。

中日在美并購活動的政治經(jīng)濟學(xué)分析

20世紀(jì)70年代以來，國際政治經(jīng)濟學(xué)作為一個新的研究領(lǐng)域，一直致力于將國際/國內(nèi)、政治/經(jīng)濟(社會)結(jié)合起來，以增加我們對世界政治經(jīng)濟現(xiàn)象的理解。而對某國國內(nèi)制度進行深入研究，無疑為溝通政治、經(jīng)濟過程以及聯(lián)系國內(nèi)、國際要素提供了重要途徑。國內(nèi)制度能夠改變國內(nèi)不同政治力量關(guān)系的均衡，改變行為體組織集體行動的成本與收益，從而能夠促進政策的轉(zhuǎn)變。制度也決定了公共政策的排他性。

如果一項政策能夠?qū)μ囟瘓F產(chǎn)生排他性收益，那么該集團就有克服集體行動難題的動力，從而推動有利于自身的政策的通過。1935年，埃爾默?沙特施奈德(elmer eric shatts chneider)在《政治、壓力和關(guān)稅》一書中通過對《斯穆特一霍利關(guān)稅法案》的分析指出，美國高關(guān)稅是因為尋求進口保護的特殊利益集團控制了整個立法過程。在關(guān)稅法案立法過程中，關(guān)稅保護的收益集中于進口競爭部門，而自由貿(mào)易的收益分散于從其中獲益的普通消費者。因此，支持自由貿(mào)易的消費者沒有組織起來參與政治過程的動力，使得進口競爭行業(yè)能夠游說成功。

沙特施奈德最后悲觀地認(rèn)為，保護主義的壓力在政治上是不可戰(zhàn)勝的。曼庫爾?奧爾森強化了這一觀點，認(rèn)為進口競爭產(chǎn)業(yè)組成了相對的小集團，它們能從保護主義政策中集中獲益;而能夠從自由貿(mào)易中提高福利水平的消費者卻面臨不可避免的集體行動問題，以致難以采取政治行動。

美國貿(mào)易政策制定的制度架構(gòu)變革是通過授權(quán)改變國家對外經(jīng)濟政策偏好的典型案例。美國憲法規(guī)定，國會擁有監(jiān)管貿(mào)易與投資的權(quán)力，總統(tǒng)并不擁有制定相關(guān)經(jīng)濟政策的權(quán)力。美國國會處于制定貿(mào)易與投資政策的中心，因此面臨強大的國內(nèi)利益集團游說的壓力。從根本上說，國會議員代表的是其當(dāng)選選區(qū)和特定支持集團的利益。因此，20世紀(jì)80年代的日本與現(xiàn)在的中國在對美直接投資時，相關(guān)議員們迫于各種利益集團游說的壓力，不得不采取措施對一些敏感的并購案進行干預(yù)。

其次，對中日兩國來說，均面臨美元霸權(quán)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力。國際政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)立者之一的蘇珊，斯特蘭奇(susan strange)認(rèn)為國際社會主要存在兩種權(quán)力：一是聯(lián)系性權(quán)力，二是結(jié)構(gòu)性權(quán)力。聯(lián)系性權(quán)力指甲迫使乙去做其原本不愿意做的事情的權(quán)力，結(jié)構(gòu)性權(quán)力則指“形成和決定全球各種政治經(jīng)濟機構(gòu)的權(quán)力”，世界各國及其政治機構(gòu)、經(jīng)濟企業(yè)、科學(xué)家和專業(yè)人員都不得不在這個結(jié)構(gòu)里活動。通俗地講，結(jié)構(gòu)性權(quán)力是決定辦事方法的權(quán)力，是構(gòu)造國與國之間關(guān)系的權(quán)力，是決定政府與人民、國家與市場之間相互關(guān)系框架的權(quán)力。

在美元霸權(quán)的結(jié)構(gòu)下，作為國際主導(dǎo)貨幣的美元在世界經(jīng)濟中的重要性不斷得到強化。20世紀(jì)90年代以來，隨著美國經(jīng)濟金融實力的增強，美元在全球外匯儲備、外匯交易及貿(mào)易結(jié)算中所占比重，分別由1997年的56%、54%和58%提高到2005年的65%、62%和65%，形成了實際上的美元本位制。在這種國際貨幣體系下，美國與美元需求國密切聯(lián)系并相互對應(yīng)的對外經(jīng)濟狀況決定了國際經(jīng)濟格局的基本框架：作為國際貨幣供應(yīng)國，美國通過國際收支逆差向國際社會供給美元，逆差擴大(縮小)，美元供給增加(減少);相應(yīng)地，其他國家就整體來看的國際收支順差形成對美元的需求，順差擴大(縮小)，美元需求增加(減少)。

短期來看，美元匯率動態(tài)就取決于美元國際供求動態(tài)：供小于求，美元升值;供大于求，美元貶值;供求均衡，美元穩(wěn)定。所以，美國處于一種微妙的特殊地位。一方面，由于美國可以其本國貨幣對外進行支付，故可以用對外輸出美元的方式來保持其國際收支逆差，只要其他國家愿意持有美元，美國就不會像其他國家那樣面臨巨大的平衡國際收支的壓力。這意味著美國獨自享有的國際貨幣的“鑄造稅”(seigniorage，指貨幣所代表的價值與其制造成本之間的差額)。這種結(jié)構(gòu)使美舊處于結(jié)構(gòu)性的優(yōu)勢地位，而美元需求國處于明顯的不利地位。

在國際貿(mào)易方面，美國通過發(fā)行美元來購買中國和日本生產(chǎn)的廉價商品，從而形成高消費。在這種模式中，雖然美國要承受經(jīng)常性的貿(mào)易逆差，但它并不需要付出什么，其國民可以購買到物美價廉的商品，進口商可以獲得豐厚的利潤。中國和日本雖然能持續(xù)保持貿(mào)易順差，但抑制了國內(nèi)消費，形成對出口市場的過度依賴。在國際投資方面。

國際投資相關(guān)的論文 國際投資方向論文篇三

[論文關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易國際投資生產(chǎn)要素移動技術(shù)進步效應(yīng)

[論文摘要]國際投資和國際貿(mào)易是推動經(jīng)濟全球化的兩大歷史車輪。盡管國際貿(mào)易的起源先于國際投資，但國際投資卻是國際貿(mào)易更大的加速推動力量。現(xiàn)在世界已步入金融時代，國際投資和國際貿(mào)易的互相支撐、互相促進，業(yè)已構(gòu)成世界經(jīng)濟發(fā)展的中流砥柱。認(rèn)真解讀國際投資的貿(mào)易效應(yīng)，無疑具有十分重要的現(xiàn)實意義。本文從國際投資引致生產(chǎn)要素跨國移動，國際投資促使國際貿(mào)易立體擴散和國際投資推進傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變等三個層面，對國際投資的貿(mào)易效應(yīng)做了分析研究。

一、引言

改革開放30年以來，我國的社會經(jīng)濟面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個重要支點：國際貿(mào)易和引進外資。逢此之際，有必要對已經(jīng)走過的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。

對于國際經(jīng)濟往來而言，無疑是先有國際貿(mào)易，爾后引發(fā)國際投資。國際貿(mào)易包括出口和進口，往返運輸需要增加交易成本、中介費用和時差間隔，由此引發(fā)資本輸出動機，即把資本直接投入到商品需求國家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國際移動，由此出現(xiàn)跨國公司和國際金融。這是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。

盡管是國際貿(mào)易引發(fā)國際投資，但國際投資作為一個后來者卻起來了主宰國際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識經(jīng)濟世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運營已成為現(xiàn)代經(jīng)濟活動的神經(jīng)中樞。

當(dāng)今世界經(jīng)濟格局的一個重要特征是經(jīng)濟全球化。一國的經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，終究要突破國界走向世界，經(jīng)濟發(fā)展已無邊界。經(jīng)濟全球化也并非始于今日，早在19世紀(jì)中葉就已經(jīng)開始了?，F(xiàn)在不過是“在更高層次回到1941年以前時代的經(jīng)濟全球化趨勢”?！皬纳a(chǎn)力發(fā)展的角度看，經(jīng)濟全球化是人類社會生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)技術(shù)達(dá)到了高發(fā)達(dá)水平的結(jié)果：人類發(fā)展到今天，在世界范圍內(nèi)選擇低成本生產(chǎn)和低成本交易已經(jīng)成為可能?！盵1]

早在100多年前，馬克思就對國際貿(mào)易、國際分工和國際投資作過描述?！坝捎跈C器和蒸汽的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。”[2]在《_宣言》中，馬克思和_進一步強調(diào)了生產(chǎn)社會化必然要求國際分工、合作、交流的思想。“隨著資產(chǎn)階級的發(fā)展，隨著自由貿(mào)易和世界市場的確定，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與此相適應(yīng)的生活方式的一致化，各國人民之間的民族孤立性和對立性日益消失下去?！盵3]

在經(jīng)濟全球化和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，國際分工和國際協(xié)作日益活躍，資本、技術(shù)、人力、信息等生產(chǎn)要素愈益跨越國家、民族的界限，在全球范圍內(nèi)自由、全面、大量、綜合地流動和配置，特別是世界貿(mào)易組織的覆蓋面日益擴大，已使國際投資和國際貿(mào)易規(guī)模出現(xiàn)空前的擴散效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。

二、國際投資引致生產(chǎn)要素跨國移動

單純的國際貿(mào)易，主要是商品的跨國移動，只有國際投資，才有可能形成生產(chǎn)要素直接的和大量的跨國移動。在土地、資本、勞動三種生產(chǎn)要素中，除土地之外，資本和勞動都能在國際之間自由流動。

國際投資，即國際間的資本轉(zhuǎn)移，指的是貨幣資本和貸款資金從一國流向他國。任何國家或地區(qū)要發(fā)展經(jīng)濟，必須積累資本。積累資本一種方法是國內(nèi)儲蓄，由儲蓄轉(zhuǎn)化為投資；另一種方法就是吸引外資，包括國際貸款和外商直接投資。在經(jīng)濟不發(fā)達(dá)國家，由于人均收入水平較低，儲蓄能力受到限制，資本積累緊缺。在這種情況下，只有外來商品能形成入超現(xiàn)象，國內(nèi)資本積累才有可能不減少當(dāng)前消費。但是，入超國家又必須清償入超商品的資金。由于資本積累不足，只有依賴外國貸款。而能否得到外國貸款，又取決于兩國利率之間的差異，即債務(wù)國的利息必須高于債權(quán)國的利息。所以，國際投資的驅(qū)動因素是各國之間利率的差異。至于外商直接投資，則取決于生產(chǎn)成本、市場需求、預(yù)期回報率、投資環(huán)境和相關(guān)優(yōu)惠政策等多種因素。

國際間的勞動要素的轉(zhuǎn)移，主要取決于勞動價格，即取決于平均工資水平，比如某種類型的勞動在美國的工資率高于墨西哥，就成為墨西哥人跨越國界的經(jīng)濟動機。一般說來，發(fā)展中國家工資偏低，移民傾向尤甚。其次，勞動要素轉(zhuǎn)移還取決于勞動者擁有的數(shù)量。在一個勞動資源相對過剩的國家，很容易引發(fā)向勞動資源稀缺的國家移民的動因。當(dāng)然，國際投資也會引起發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的勞動要素轉(zhuǎn)移，但畢竟屬于少量，而且大多是伴隨著技術(shù)引進，隨同設(shè)備和資金的技術(shù)人員配套轉(zhuǎn)移。而且，這種轉(zhuǎn)移大多帶有臨時性質(zhì)。一旦投資項目完成，隨行技術(shù)人員又會回歸本土。

國際投資實現(xiàn)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移的微觀載體是跨國企業(yè)。投資的始初動機是以謀求利潤最大化為目的生產(chǎn)和經(jīng)營。建立跨國企業(yè)伊始是資本運營，購進設(shè)備和技術(shù)，又實現(xiàn)了物質(zhì)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，招聘經(jīng)營人員和企業(yè)員工，又實現(xiàn)了勞動要素轉(zhuǎn)移?？梢?，國際投資是生產(chǎn)要素跨國移動的第一推動力，跨國企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量是鑒定生產(chǎn)要素移動的基本尺度。

生產(chǎn)要素跨國移動有兩大效應(yīng)：

（一）促進世界生產(chǎn)效率并提高實際收入水平

如果資本在美國的邊際生產(chǎn)率低，在資本稀少的中國邊際生產(chǎn)率高，若美國的資本流向中國，全世界的產(chǎn)值就會獲得提高，最終超于均衡。自我國改革開放以來，外商投資不斷增加，就是這個原因。

實際上，直接投資并不只是一種資本移動。有時，投資方“完全是在東道國借取創(chuàng)辦企業(yè)的金融資本，只是加上它的商標(biāo)牌號、經(jīng)營準(zhǔn)則，以及較少屬于有形資產(chǎn)的一些其他資產(chǎn)而已。這個子公司一旦成為獲利的企業(yè)，它就通過內(nèi)部利潤再投資和新借入資金來發(fā)展了，同時還把一部分利潤上繳給那個很難看出其進行了投資的母公司”。[4]這種情況雖然鮮見，但仍會使雙方感受其益，最重要的是促進了世界生產(chǎn)效率。

勞動要素的跨國移動也是如此。例如某種類型的服務(wù)業(yè)美國每天能賺15美元，而在意大利每天只能賺3美元；于是某一勞動者移居美國，每天升值到15美元，若移居意大利每天下降到3美元。這樣移動的結(jié)果，致使意大利勞動的邊際生產(chǎn)率自然趨向提高，而美國而相對下降。不過只要有差別，雙方就會產(chǎn)生移民的經(jīng)濟動機，從而使實際收入水平提升。

（二）使生產(chǎn)要素稀少性相對差異減輕

由于資本和勞動被吸引到相對稀少的地區(qū)，隨著跨國移動，相對稀少性在國際間就會減弱。印度相對過剩的勞動者遷往美國，就會降低美國勞動稀少程度，同時降低印度勞動的豐富程度。資本從相反的方向移動，將減輕資本在美國相對豐富的程度，同時降低資本在印度相對稀少的程度。

薩繆爾森寫道：“物品在國際間的自由流動部分影響，就好像使生產(chǎn)要素在國際間自由流動一樣，衣服從歐洲流向美國、食品從美國流向歐洲趨于使每一國家的特別充足的生產(chǎn)要素不像過去那樣充足，并使每一國家的特別稀少的生產(chǎn)要素不像過去那樣稀少?！盵5]生產(chǎn)要素在國際間的自由移動，會使各種生產(chǎn)要素的價格趨于均衡。

三、國際投資促使國際貿(mào)易立體擴散

國際投資直接推進的是中間產(chǎn)品的貿(mào)易，間接推動的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易。一般說的國際貿(mào)易，指的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易，即商品貿(mào)易。

國際投資實現(xiàn)的生產(chǎn)要素移動雖然減輕了商品的稀少性，從而減少了國際貿(mào)易的機會，可是從另一種意義上說，新生產(chǎn)場所的開辟和建立，又創(chuàng)造了新的貿(mào)易園地。假設(shè)有一個資本貧乏的國家，從外國進引長期貸款，用以發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)。某些制造品（例如紡織品、塑料之類）原先輸入本國市場，現(xiàn)在國內(nèi)也可以像外國一樣廉價生產(chǎn)，故而不需要再輸入此類商品。不過由于本國發(fā)展生產(chǎn)的結(jié)果提高了收入，消費數(shù)量與結(jié)構(gòu)已經(jīng)變化，因而創(chuàng)造了新的需求。所以從現(xiàn)象上看，進口商品減少了，但國內(nèi)市場卻因生產(chǎn)要素的移動而擴大了。因此，一方面貿(mào)易關(guān)系是國際借貸的產(chǎn)物，即生產(chǎn)要素移動創(chuàng)造了新的商品需求；另一方面，國際貿(mào)易又能借助推廣市場及刺激資源更有效的利用，因而能創(chuàng)造投資機會，不僅吸引了本國的投資者，也吸引了國外的投資者。新的投資者的出現(xiàn)，又?jǐn)U大了市場的商品需求。這就是國際投資引發(fā)的貿(mào)易創(chuàng)造。

投資和貿(mào)易的不同之處在于：貿(mào)易是一種遞增效應(yīng)，投資則是一種乘數(shù)效應(yīng)。按一般慣例估算，投資效應(yīng)是貿(mào)易效應(yīng)的5倍。盡管投資有風(fēng)險，但風(fēng)險越大，欲念越大，經(jīng)營者依然會選擇投資。只有投資，才能使國際貿(mào)易實現(xiàn)立體擴散。

我們不防借助一組數(shù)據(jù)來說明這個問題。

我國改革開放以來，在利用外商直接投資方面，1978~2007年，共簽訂投資協(xié)議項目464801個，合同金額億美元，實際使用外商直接投資億美元。其中，外商直接投資協(xié)議項目數(shù)從1980年的470個上升到2007年的4萬多個，增長了近90倍，年均增長率為；合同外投資從1983年的億美元上升到2005年的1千多億美元，增長了近70倍，年均增長率為；實際使用外商投資從1983年的億美元上升到2007年的億美元，增長了倍，年均增長率為。中國已連續(xù)10年位居發(fā)展中國家和地區(qū)吸收外商直接投資的首位。[6]

外商在華投資對雙邊貿(mào)易起到了巨大的推動作用。我們可以從我國和外商投資企業(yè)的進出口總額來印證這個問題。

（一）我國的進出口總額的增長

我國的進出口總額從1983年的億美元上升到2007年的1萬多億美元，增長了倍，年均增長率為。其中，出口貿(mào)易從1983年的億美元增長到2007年的5千多億美元，增長了倍，年均增長率為。我國出口總額在世界所占的比重同期也上升了，進口總額上升。出口總額排名由第17位上升到第3位。

（二）外商在華投資企業(yè)進出口總額的增長

外商在華投資企業(yè)的進出口總額從1980年的億美元上升到2007年的5千多億美元，增長了倍，年均增長率為，其占我國對外貿(mào)易總額的比重上升。其中，外商在華投資企業(yè)的出口總額同期增長倍，年均增長率為，其占我國出口總額的比重上升；進口總額增長了68213倍，年均增長率為，其占我國進口總額的比重上升?？梢?，外商在華投資企業(yè)的對外貿(mào)易積極地推動了我國對外貿(mào)易的發(fā)展。[7]

國際經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，國際投資和國際貿(mào)易有互相抵消作用。國際投資引發(fā)的生產(chǎn)要素移動減輕了生產(chǎn)要素的稀少性。生產(chǎn)要素跨國移動數(shù)量越大，國際貿(mào)易的動機與賺取的利潤也就越少。極言之，生產(chǎn)要素的相對稀少性的懸殊情況可能因國際投資完全消除，那么，引起國際貿(mào)易的原因也不復(fù)存在。但在實際上，不論是國際投資或是國際貿(mào)易，都不可能消除各國之間要素和商品的相對稀少性狀態(tài)，所以兩種功能得以并存，并會逐步擴大。

其實恰恰相反，國際投資和國際貿(mào)易更多地表現(xiàn)為互補作用。國際投資能夠創(chuàng)造和擴大國際貿(mào)易，國際貿(mào)易也可以創(chuàng)造國際直接投資。這種關(guān)系分為四種情況：（1）投資國的對外直接投資對本國出口貿(mào)易具有促進作用，如設(shè)備、技術(shù)和軟件可跟隨資本；（2）本投資國的出口貿(mào)易對本國的直接投資具有促進作用，如通過貿(mào)易出口可以引發(fā)直接投資就地銷售跨國企業(yè)的產(chǎn)品；（3）投資國的對外直接投資可以促進東道國的進口貿(mào)易，東道國引進了外資，相應(yīng)地就會進口生產(chǎn)要素及技術(shù)軟件；（4）東道國的進口貿(mào)易會促進投資國的直接投資，既然有了進口貿(mào)易，就會致使投資國實行直接投資，以創(chuàng)造更簡便、更有利的貿(mào)易機會。

根據(jù)國際貿(mào)易的實踐經(jīng)驗，建立各種經(jīng)濟共同體撤銷關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)自由貿(mào)易，更能實現(xiàn)比較利益。由此獲得的經(jīng)濟利益，西方經(jīng)濟學(xué)稱之為“貿(mào)易創(chuàng)造”。但是，這種情況只適用于經(jīng)濟一體化組織內(nèi)部，對外卻設(shè)置一個共同的關(guān)稅壁壘，可能導(dǎo)致“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”。當(dāng)經(jīng)濟共同體的外圍國家較低成本的供給來源代替了共同體內(nèi)較高成本的來源，即會出現(xiàn)“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”，即轉(zhuǎn)向低成本的外圍國家。[8]令人遺憾的是，這種機會并不顯見，太多的機會往往會消失在經(jīng)濟共同體內(nèi)。世界貿(mào)易組織成立之后，這種情況更為顯著，國際貿(mào)易在wto之內(nèi)，成員國更多地表現(xiàn)為“貿(mào)易創(chuàng)造”。未進入世貿(mào)組織的國家積極申請入圍，其中原因就在于要享受組織內(nèi)的“國民待遇”。它們需要的是直接的“貿(mào)易創(chuàng)造”，而不是消極等待“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向”。

伴隨著世界貿(mào)易組織的不斷擴大，“貿(mào)易創(chuàng)造”的功效會逐步消失，因為外圍國家越來越少。如果所有國家都加入wto，“貿(mào)易創(chuàng)造”就會完全消失。隨之而來的將是“資本創(chuàng)造”，或稱“投資創(chuàng)造”。國際投資力度的增強，會實現(xiàn)更為廣闊的貿(mào)易空間。國際投資引發(fā)的貿(mào)易效應(yīng)必將大大超越單純國際貿(mào)易的效應(yīng)。

四、國際投資推進傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變

世界經(jīng)濟早期的歷史格局，國際投資主要是發(fā)達(dá)國家對殖民地國家和落后國家的投資，俗稱資本輸出。這種投資雖然有資本入侵的含義，但在客觀上卻推進了國際貿(mào)易的發(fā)展，從而也推動了傳統(tǒng)貿(mào)易方式的改變。

（一）促進出口商品換代升級

從出口商品的結(jié)構(gòu)，可以反映出一國的經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平。一般說來，發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主，亦即資源性產(chǎn)品為主。資源只有經(jīng)過開發(fā)和利用，才能成為商品，才能實現(xiàn)商品流通。“所以，對于人類，所謂‘資源’，是社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人類素質(zhì)的函數(shù)。對應(yīng)不同的經(jīng)營方式和開發(fā)手段，資源的含義不同?！盵9]對于多種經(jīng)營、綜合利用、深度加工和專業(yè)化、商品化生產(chǎn)的立體開發(fā)方式，就可以構(gòu)成發(fā)展的良好基礎(chǔ)；而對于倒山種地、單一經(jīng)營、自給自足的平面墾殖生產(chǎn)方式，那就只能陷入“低水平陷阱”，那就只能是“富饒的貧困”。

資源開發(fā)固然要靠人的智力，但智力必須凝聚為技術(shù)，才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。依靠自身經(jīng)營的積累，社會也會有進步，但那是一個漫長的歷史過程。在世界競爭的格局下，很可能會出現(xiàn)富者愈富，窮者愈窮的“馬太效應(yīng)”。經(jīng)濟全球化和世界市場的開放，無疑會縮短這個歷程。國際投資、技術(shù)引進，會不斷使資源性產(chǎn)品升級，增加科學(xué)技術(shù)含量，從而使商品換代升級。

（二）從“進口替代”到“出口替代”

發(fā)展中國家的開放經(jīng)濟分為兩種類型：一是基本的內(nèi)向經(jīng)濟，但又是有進出口貿(mào)易；二是外向經(jīng)濟，有大量的進出口貿(mào)易。與之相適應(yīng)，發(fā)展中國家的進出口戰(zhàn)略也可分為兩種：“進口替代”和“出口替代”。

進口替代，指的是過去以進口工業(yè)制成品為主，現(xiàn)在改為本國工業(yè)制成品代替同類進口商品，為此，這些國家需要在國內(nèi)建立面向國內(nèi)市場的工業(yè)，以減少對國外市場的依賴。但進口替代需要進口用于發(fā)展本國工業(yè)品的設(shè)備和某些原料，因此又需要出口初級產(chǎn)品以換取外匯，彌補國際收支逆差。在這種情況下，進口替代往往以初級產(chǎn)品的出口作為前提。

出口替代，指的是過去以出口初級產(chǎn)品為主，現(xiàn)在改為以本國工業(yè)制成品的出口代替初級產(chǎn)品的出口。為此，這些國家應(yīng)在國內(nèi)建立起面向國外市場為主的工業(yè)部門，并要使這類產(chǎn)品在國際市場上有競爭能力。

當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展理論普遍認(rèn)為，進口替代是較低級的出口模式，出口替代是較高級的出口模式。

新加坡和韓國是兩個比較成功的實現(xiàn)“出口替代”的典型例證。

新加坡1965年宣布獨立，當(dāng)時只有橡膠園，地勢坎坷不平。沒有什么基礎(chǔ)。通過引進外資和引進技術(shù)，使本國經(jīng)濟在短期內(nèi)改變了面貌。當(dāng)時，新加坡政府積極支持和鼓勵工業(yè)界實現(xiàn)生產(chǎn)自動化，重點放在推廣和使用機器人上。新加坡自造的第一名“燒焊工”機器人于1983年誕生，另一臺“噴漆工”機器人也相繼問世。新加坡推行了電腦教育“五年計劃”，使20%的中學(xué)生成為電腦俱樂部成員。20世紀(jì)80年代新加坡開始出口電子計算機，駛向國際市場的驚濤駭浪。

韓國在過去30年里，利用美、日等發(fā)達(dá)國家改變經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的機會，將外國資本、技術(shù)同國內(nèi)的廉價勞動力結(jié)合起來，20世紀(jì)60年代發(fā)展了輕紡工業(yè)。70年代又突出發(fā)展了重化工業(yè)，用出口推動了經(jīng)濟發(fā)展，從一個貧窮落后的地區(qū)一躍成為新興工業(yè)化地區(qū)。韓國從20世紀(jì)80年代開始大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，實行“科技興國”方針。為了跟上新技術(shù)革命的步伐，韓國制定了“1984-2000年科技發(fā)展戰(zhàn)略”，提出兩項主要任務(wù)：一是開發(fā)尖端技術(shù)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造為“發(fā)達(dá)國家型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；二是根本上解決糧食、能源、環(huán)境污染、疾病、住宅、城市過密等問題。韓國的學(xué)者、實業(yè)家、官員都認(rèn)為21世紀(jì)將成為“太平洋世紀(jì)”，強調(diào)“不要錯過時機”，要積極地迎接“太平洋時代”。

（三）從“單向投資”到“雙向投資”

單純的國際貿(mào)易，很容易因襲原有的方式。只有通過國際投資的沖擊，才能推進貿(mào)易方式的改變。

國際投資的始初行為是資本過剩的發(fā)達(dá)國家向資本稀少的落后國家的單向投資，落后國家在很長時期內(nèi)幾乎沒有什么對外投資能力。但國際投資和國際貿(mào)易一樣，基本上屬于雙邊行為，落后國家發(fā)展到一定階段，必然沖出國界，走向?qū)ν馔顿Y的行列。從單向投資轉(zhuǎn)向雙向投資，是世界歷史的巨大進步。

我們試以中國為例來說明這個問題。

改革開放以后，大量外國商品進入中國市場，大量外資企業(yè)落戶中國，國內(nèi)市場競爭激烈。因此，越來越多的中國企業(yè)開始把視角轉(zhuǎn)向海外市場?？梢钥隙ǖ卣f，尋求市場是中國企業(yè)對外投資的直接動機。

1979年8月13日，_提出“出國辦企業(yè)”的經(jīng)濟改革措施，第一次把發(fā)展對外直接投資作為國家政策，從而拉開了中國企業(yè)對外直接投資的序幕。

中國對外投資包括三種類型：（1）為支持進出口貿(mào)易而進行的投資；（2）為支援第三世界國家而進行的投資；（3）為承包工程和勞務(wù)輸出而進行的投資。

1990年，我國已開辦801個世界境外企業(yè)，分布在93個國家和地區(qū)。在美國、日本、韓國、澳大利亞、加拿大、俄羅斯、新加坡、泰國、馬來西亞和港澳地區(qū)就集中了我國非貿(mào)易性企業(yè)的2/3。

1999年，我國境外投資擴展到100多個國家和地區(qū)，投資相對集中于發(fā)達(dá)國家以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)。排在前10位的是獨聯(lián)體國家、美國、港澳地區(qū)、泰國、澳大利亞、日本、加拿大、馬來西亞、新加坡和德國。截止2007年，中國對外直接投資分布在全球已達(dá)149個國家和地區(qū)，投資存量已達(dá)5百多億美元。[10]

中國對外投資在發(fā)展中國家雖然不是首開先例，但其雄健的腳步卻有后發(fā)奪人之勢。盡管我國目前對外投資的比重還比較微少，風(fēng)險投資領(lǐng)域尚未涉足，但這卻是一個光輝的起點?？梢钥隙ǎ袊鴮ν馔顿Y終究要躍居世界前列，并將對國際貿(mào)易發(fā)生更為積極的影響。國際投資和國際貿(mào)易，必將成為我國步入世界經(jīng)濟舞臺的“雙子星座”。

參考文獻(xiàn)

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[9]王小強、白南風(fēng)，富饒的貧困[m]成都：四川人民出版社，1986，44

[10]劉慧芳，跨國企業(yè)對外直接投資研究[m]北京：中國市場出版社，2007，181

國際投資相關(guān)的論文 國際投資方向論文篇四

淺談我國國際投資的環(huán)境監(jiān)管問題

人類的生存和發(fā)展與自然界息息相關(guān)，保護環(huán)境就是保護人類自身。隨著工業(yè)化的發(fā)展，人類的生存環(huán)境不斷惡化，環(huán)境問題成為全球性的問題，環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)作為國際社會重要的發(fā)展目標(biāo)。在經(jīng)濟全球化的推動下，國際投資為在全球的經(jīng)濟發(fā)展中起到重要的作用，國際投資在一定程度上加快了東道國的經(jīng)濟發(fā)展，還對東道國的環(huán)境產(chǎn)生重要影響。

一、我國的國際投資情況

國際投資理論創(chuàng)始人約翰?鄧寧將一國的投資發(fā)展?fàn)顟B(tài)分為三個階段：吸引外資為主、對外投資為輔的初級不平衡階段;國際雙向投資相平衡的中級平衡階段，或者對外投資大于吸收外資的較高層次的不平衡階段;對外投資和吸收外資相匹配的高級平衡階段。中國的改革開放以來，吸引了大量外資并且獲得巨大成功。_提出“引進來”的戰(zhàn)略，通過設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)、沿海開放城市等方式吸引外商來華投資，進一步吸引國外先進的技術(shù)、設(shè)備、人才、管理方式等。通過“引進來”增強我國綜合國力，帶動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高我國企業(yè)各方面的國際競爭力。中國已經(jīng)歷了以吸引外資為主、對外投資為輔的初級不平衡階段，現(xiàn)在進入的是雙向投資相平衡的中級平衡階段。在上世紀(jì)90年代以前，來我國境內(nèi)投資的主要是港澳臺的中小型投資者。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，許多國家的跨國公司在我國直接投資增多，增加我國的投資總量。在全球經(jīng)濟一體化的情況下，這有利于利用大量的其他國家的資金和資源，加快本國的工業(yè)化進程，拓寬我國對外開放領(lǐng)域，使我國與其他國家互動的內(nèi)容更為多樣。

在外資資額方面，由于我國“引進來”政策，經(jīng)濟快速發(fā)展，吸引了大量外國投資。外國投資者來我國投資推動了我國經(jīng)濟增長，每年都形成了新資產(chǎn)。近年來，到我國直接投資的資金流量一直保持較大增長，居于發(fā)展中國家吸引外資的首位，中國已經(jīng)成為全球矚目的外商投資首選地之一。2013年1月至11月，全國設(shè)立外商投資企業(yè)20434家，同比下降;實際使用外資金額億美元，同比增長......對華投資新設(shè)立企業(yè)、美國對華投資新設(shè)立企業(yè)和歐盟28國對華投資新設(shè)立企業(yè)都呈現(xiàn)下降趨勢，中國已經(jīng)歷了以吸引外資為主、對外投資為輔的初級不平衡階段，現(xiàn)在進入的是雙向投資相平衡的中級平衡階段。

在投資區(qū)域、產(chǎn)業(yè)方面，上述國家/地區(qū)的來華新設(shè)企業(yè)的數(shù)量呈下降趨勢，投資出現(xiàn)放緩跡象。來我國投資的主要是我國香港、臺灣地區(qū)，以及美國、日本、韓國等國家。為了吸引外資，我國政府向外商開放了深圳、珠海、汕頭、廈門等經(jīng)濟區(qū)，以及上海、天津等沿海城市開放城市，又逐漸向外商開放中西部、東北老工業(yè)基地等地區(qū)。隨著外國投資資金流入我國各地區(qū)，我國得到的不僅僅是外國資金，還通過美國、日本等發(fā)達(dá)國家在我國境內(nèi)投資帶來的技術(shù)、管理和人力資源等先進方面改善本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開拓國際市場以及彌補本國相關(guān)技術(shù)的空白，通過充分利用外國投資資本，以保持中國經(jīng)濟穩(wěn)定增長。通過外國投資使我國改善原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，引發(fā)各種資源在各個部門之間重新配置。

二、我國國際投資的環(huán)境污染問題

由于投資來源地環(huán)保法規(guī)日益嚴(yán)格，甚至有的產(chǎn)品禁止生產(chǎn)，或者由于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)成本高，投資者將這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國生產(chǎn)，我國香港、臺灣、澳門地區(qū)以及新加坡、韓國等把大量的污染密集產(chǎn)業(yè)和高度污染密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到大陸，歐美日等一些發(fā)達(dá)國家也將一些高度污染密集產(chǎn)業(yè)乃至危險廢物轉(zhuǎn)移到中國進行生產(chǎn)和處理。隨著經(jīng)濟全球化進程的快速發(fā)展，來華投資生產(chǎn)的外國企業(yè)逐漸增多，我國的制造業(yè)是最具備競爭力的。雖然隨著我國經(jīng)濟水平的提高，工資上漲速度較其他國家快，有部分國家將加工制造的工序轉(zhuǎn)移到其他國家，例如印度、越南、泰國等區(qū)域，以達(dá)到降低成本的需要，但是還是有相當(dāng)多的國家將加工制造的工序放在我國，我國仍然是主要制造基地之一。

在江蘇省金湖縣金湖工業(yè)園內(nèi)，有不少國家明令禁止的污染項目，如理士科技有限公司是一家生產(chǎn)鋰電池、充電器、電動車、塑料等產(chǎn)品的大型美國獨資企業(yè)，也是工業(yè)園區(qū)內(nèi)生產(chǎn)污染最嚴(yán)重的企業(yè)之一，而這個項目是國外淘汰的污染項目。對于高科技產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)到我國生產(chǎn)，我國對這個問題的態(tài)度應(yīng)該是具有兩面性的。一方面，來我國投資的外國企業(yè)將先進技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、先進管理模式等方面帶到中國，提高了中國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)水平，中國的制造業(yè)進一步與國際社會接軌。另一方面，諸多高科技產(chǎn)業(yè)不斷在我國加工制造，外國企業(yè)通過對其他國家直接投資的手段將環(huán)境污染轉(zhuǎn)移到其他國家。發(fā)達(dá)國家來我國投資的產(chǎn)業(yè)大部分都是某些產(chǎn)業(yè)鏈條中的一部分，將加工制造消耗環(huán)境資源、容易產(chǎn)生環(huán)境污染以及在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不可降解物質(zhì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國。這些在投入生產(chǎn)過程中，產(chǎn)生大量環(huán)境污染，消耗大量資源和能源。外國企業(yè)還通過我國廉價的勞動力以及稅收的優(yōu)惠等方式，降低其生產(chǎn)過程的成本，將生產(chǎn)中所消耗的環(huán)境資源成本轉(zhuǎn)移到我國。

三、完善環(huán)境保護的相關(guān)法律問題

隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，國際交往的逐漸增多，有些國家對我國的投資行為破壞了東道國的生態(tài)環(huán)境，造成嚴(yán)重污染。我國對于投資管理的相關(guān)立法還不成熟，缺乏完善和系統(tǒng)的對外投資管理相關(guān)的法律法規(guī)，對于經(jīng)濟監(jiān)管的重視程度大于對環(huán)境監(jiān)管的重視程度，重點關(guān)注國際投資的經(jīng)濟因素，因此，我國的經(jīng)濟利益和環(huán)境利益的沖突十分明顯。

(一)環(huán)境污染的主要成因

1、經(jīng)濟利益與環(huán)境利益的矛盾

環(huán)境問題經(jīng)常帶有時間性，例如，如果今天砍伐古代的森林，未來的世代的人就不能使用，而今天做出砍伐或者保護的決策在很大程度上取決于所有者或者管理者關(guān)注的是眼前的利益還是長遠(yuǎn)的利益。因此，在經(jīng)濟全球化的過程中，出現(xiàn)國際環(huán)境污染轉(zhuǎn)移問題的主要原因是經(jīng)濟利益與環(huán)境利益較量。 一方面，國內(nèi)一些地區(qū)為了吸引更多的外資沒，提高自身的競爭力，往往以環(huán)境污染作為經(jīng)濟發(fā)展的代價。在生產(chǎn)過程中加大了環(huán)境資源的消耗量，并且沒有依法處理生產(chǎn)過程中污染物質(zhì)。我國的環(huán)境保護法律法規(guī)中對于環(huán)境監(jiān)督管理的力度還不到位，導(dǎo)致國內(nèi)一些企業(yè)漠視環(huán)境保護問題。另一方面，我國對于環(huán)境保護相關(guān)的法律法規(guī)不健全，制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)比發(fā)達(dá)國家低，并且種類少。外國企業(yè)通過合法的方式進入我國生產(chǎn)，這樣外國企業(yè)通過投資相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方式將生產(chǎn)過程中容易出現(xiàn)嚴(yán)重污染的產(chǎn)品，以及殘留有害廢棄物的生產(chǎn)過程中的衍生物在我國生產(chǎn)。如，外國企業(yè)到我國生產(chǎn)水泥，這主要是由于我國水泥行業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)低。水泥行業(yè)是我國行業(yè)中產(chǎn)生重點污染的行業(yè)之一，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生大量顆粒物、二氧化硫、氮氧化物等物質(zhì)，對我國的環(huán)境造成嚴(yán)重污染。我國引進外資的項目不斷增加，然而國內(nèi)的環(huán)保法律制度不完善。以經(jīng)濟利益為條件，某些外國嚴(yán)重污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到我國。如，出售舊設(shè)備，由于通過某些舊設(shè)備生產(chǎn)出來的產(chǎn)品并不符合外國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，但是卻不與我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相違背，加重了我國環(huán)境的負(fù)擔(dān)。

我國在國際投資方面，既要加強防范環(huán)境風(fēng)險的意識，保護本國以及外國的環(huán)境，防止環(huán)境污染轉(zhuǎn)移，又要完善本國的環(huán)境污染法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)規(guī)定應(yīng)于國際社會接軌，以達(dá)到保護環(huán)境與經(jīng)濟和諧發(fā)展的目的。我國“引進來”過程中出現(xiàn)的環(huán)境污染問題，主要是我國環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)不健全所引起的。

2、我國環(huán)境監(jiān)督的問題

目前，政府監(jiān)管是環(huán)境監(jiān)管主要的方式之一，通過政府監(jiān)管維護公共環(huán)境的利益，但在諸多方面仍存在問題?！禵環(huán)境保護法修正案(草案二次審議稿)》中第九條規(guī)定了：“_環(huán)境保護行政主管部門，對全國環(huán)境保護工作實施統(tǒng)一監(jiān)督管理;縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門，對本行政區(qū)域環(huán)境保護工作實施統(tǒng)一監(jiān)督管理?！翱h級以上人民政府有關(guān)部門和軍隊環(huán)境保護部門，依照有關(guān)法律的規(guī)定對資源保護和環(huán)境污染防治實施監(jiān)督管理?！蔽覈沫h(huán)境監(jiān)督管理是統(tǒng)一監(jiān)管與分級監(jiān)管相結(jié)合的形式，但是上述法律規(guī)定中并沒有縣級以下的環(huán)境監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，缺乏對農(nóng)村的環(huán)境進行監(jiān)管，不利于完善全國環(huán)境監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置，在環(huán)境保護問題中留有漏點。一方面，由于政府追求的gdp的數(shù)值，重視生產(chǎn)發(fā)展與經(jīng)濟利益，忽視環(huán)境保護與生態(tài)效益。為了追求政績，某些地方降低條件來吸引外資，使“引進來”的企業(yè)將環(huán)境污染轉(zhuǎn)移。國際投資公司的投資行為引起大量的環(huán)境問題，由于企業(yè)所追求的是利潤最大化、剩余價值，通過非法開采、無環(huán)保手續(xù)等手段謀求最大的利益。另一方面，由于環(huán)境問題復(fù)雜，僅靠政府監(jiān)管是不夠的，加之我國環(huán)境監(jiān)管部門的職責(zé)不明晰，權(quán)力分散，影響執(zhí)行環(huán)境保護的法律規(guī)定。

(二)加強我國環(huán)境監(jiān)管

在環(huán)境保護問題上，人類社會經(jīng)歷了“先污染、后治理”的環(huán)境防治的道路。這種治理模式是通過大量的環(huán)境治理投入，建立污染控制措施，對生產(chǎn)中產(chǎn)生的大量“三廢”進行處理，而這種治理模式浪費大量資源，經(jīng)濟代價也很高。因此，從根本意義上保護環(huán)境就要通過法律手段提前采取預(yù)防措施。

1、加強全國環(huán)境監(jiān)管

_在2012年的報告中指出：“堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，……” 就大力推進生態(tài)文明建設(shè)進行第六次集體學(xué)習(xí)中強調(diào)，“要正確處理好經(jīng)濟發(fā)展同生態(tài)環(huán)境保護的關(guān)系，牢固樹立保護生態(tài)環(huán)境就是保護生產(chǎn)力、改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力的理念，更加自覺地推動綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，決不以犧牲環(huán)境為代價去換取一時的經(jīng)濟增長。”這表明了_與人民對于全球生態(tài)環(huán)境保護、構(gòu)建和諧世界、正確處理經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境關(guān)系等方面的明確態(tài)度。

完善我國環(huán)境監(jiān)管體制，通過修改《環(huán)境保護法》的內(nèi)容，建立我國環(huán)境保護的基本法律體系;完善《環(huán)境保護法》的實體與程序制度，進而建立市場機制和公眾參與機制;加強政府監(jiān)管、社會監(jiān)管、企業(yè)自身監(jiān)管等監(jiān)管方式;在法律法規(guī)的范圍內(nèi)明確各個監(jiān)管部門的職責(zé)、監(jiān)管程序等方面;完善全國覆蓋的環(huán)境監(jiān)管體系，明確縣級以下的監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置以及職責(zé)，做到分工明確;修改不符合法律以及不具有實際操作性的法律規(guī)定;對環(huán)境保護工作做得好的企業(yè)提供財政支持、稅收減免等方式，還曝光企業(yè)環(huán)境破壞行為等環(huán)境污染行為，使這些企業(yè)自主保護環(huán)境。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展是我國面臨的重要問題，在通過投資加快經(jīng)濟進程的腳步過程中，伴隨的是我國或者其他國家的生態(tài)破壞與環(huán)境污染的問題，因此，我國必須加強環(huán)境保護監(jiān)管，使生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展和諧并存。

2、構(gòu)建多元化的基層環(huán)境監(jiān)管

我國對于城市環(huán)境問題的監(jiān)管不斷完善，但是對于農(nóng)村的環(huán)境監(jiān)管法律、法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容并不具體。如需加強農(nóng)村的環(huán)境監(jiān)管手段，并不能完全照搬城市的環(huán)境監(jiān)管方式，必須依照農(nóng)村特有的環(huán)境問題，形成多元化的基層環(huán)境監(jiān)管模式。

基層政府對農(nóng)村的基本事物起著決定性的作用，其對農(nóng)村的發(fā)展具有導(dǎo)向性作用，基層政府在保護農(nóng)村的環(huán)境問題方面處于主導(dǎo)地位。而農(nóng)民作為農(nóng)村構(gòu)成要素的重要組成部分之一，環(huán)境污染已經(jīng)威脅到農(nóng)民生存、發(fā)展的空間。農(nóng)民應(yīng)加強自身的環(huán)境權(quán)意識，積極投入到維護環(huán)境的活動中，切實維護自身的合法權(quán)益。城市群體與農(nóng)村群體之間的環(huán)境權(quán)益的不公平對待，正式基于農(nóng)民的環(huán)境權(quán)益長期被忽視，并且不能正確解讀環(huán)境權(quán)益分配的結(jié)果。上面所述的農(nóng)村基層政府對農(nóng)村環(huán)境監(jiān)管是從“內(nèi)部”監(jiān)管農(nóng)村的環(huán)境問題，而農(nóng)民參與到環(huán)境監(jiān)管過程中，這是從“外部”監(jiān)管農(nóng)村的環(huán)境，這是從內(nèi)、外兩個不同角度維護農(nóng)村的環(huán)境權(quán)。

四、結(jié)語

在環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系中，由于各國的環(huán)境現(xiàn)狀、保護環(huán)境的力度、經(jīng)濟實力、經(jīng)濟發(fā)展的要求、科學(xué)技術(shù)水平等方面發(fā)展不平衡，各國之間出現(xiàn)明顯的差異，尤其在國際投資過程中，這種差異性十分明顯?！跋任廴?，后治理”的治理模式已經(jīng)不適合現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的需求，也不適合我國國際投資引起的環(huán)境問題，需要運用法律這種提前預(yù)防手段解決環(huán)境污染問題。這需要明確環(huán)境監(jiān)督力度方面的內(nèi)容，通過法律手段解決環(huán)境問題，以達(dá)到經(jīng)濟與環(huán)境和諧發(fā)展的目的。

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淺談國際投資新趨勢及我國企業(yè)對外投資策略

隨著當(dāng)前社會不斷發(fā)展中，各種管理制度的日益完善，經(jīng)濟體制在發(fā)展過程中受到各個因素的影響，各種經(jīng)濟危機不斷的涌現(xiàn)而出。國際直接投資的地區(qū)流向、產(chǎn)業(yè)流向、投資方式等將會如何變化是當(dāng)前人們探究的重點，更是當(dāng)前社會高速發(fā)展過程中其主要的發(fā)展趨勢和發(fā)展方向所在。其在發(fā)展中是利用當(dāng)前科學(xué)管理措施和技術(shù)方法對經(jīng)濟發(fā)展中的各種相關(guān)因素進行綜合的處理，提高我國的外匯儲備資源真正走出國門進行跨國投資和發(fā)展的主要方式和措施是當(dāng)前社會發(fā)展的關(guān)鍵。

1. 國際直接投資新趨勢

近幾年來，受世界經(jīng)濟持續(xù)繁榮，跨國企業(yè)和公司迅速的發(fā)展，是當(dāng)前經(jīng)濟全球化發(fā)展過程中的主要影響和制約因素，跨國公司迅速發(fā)展和經(jīng)濟全球化程度繼續(xù)加深使得當(dāng)前各個企業(yè)在發(fā)展過程中呈現(xiàn)出新的發(fā)展局勢。

國際直接投資總量和主體持續(xù)增長

聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議(unctad)發(fā)布的報告—《2007年世界投資報告—跨國公司、采掘業(yè)與發(fā)展》指出，2006年全球外國直接投資流入量連續(xù)第三年呈現(xiàn)增長趨勢，達(dá)到13060億美元，增長38%。這一數(shù)字接近2000年創(chuàng)造的14110億美元的歷史紀(jì)錄?？梢姡瑖H直接投資總量持續(xù)增長，投資主體也不斷增長，只是增長速度有所放緩。

以發(fā)達(dá)國家為主流向發(fā)展中國家的直接投資將繼續(xù)增長

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和快速增長，當(dāng)前世界各種發(fā)展數(shù)據(jù)和發(fā)展形勢飛速應(yīng)用是當(dāng)前社會發(fā)展的關(guān)鍵，更是發(fā)展中國家企業(yè)進行發(fā)展的良好契約和機會。發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的外國直接投資流入量都出現(xiàn)增長。其中當(dāng)前發(fā)達(dá)國家企業(yè)增長在過去各個時代中都要快，而發(fā)展中國家在發(fā)展過程中各種發(fā)展模式和管理控制措施的不斷應(yīng)用是當(dāng)前發(fā)展的前提和關(guān)鍵。

發(fā)展中經(jīng)濟體和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型體發(fā)展為國際直接投資來源地

《2007年世界投資報告》的相關(guān)數(shù)據(jù)報告表明來自發(fā)展中經(jīng)濟體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的企業(yè)越來越在國際上占有重要地位，它們通過對外直接投資，為母公司提供了新的發(fā)展機會。另外，來自發(fā)展中經(jīng)濟體和轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟體對外直接投資的增長促進了大規(guī)模的南-南直接投資流量，從而促進了南南國家在投資領(lǐng)域的交流與合作。

全球當(dāng)?shù)鼗?/p>

經(jīng)濟全球化和激烈的國際競爭，促進了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，跨國公司為提高全球競爭力，紛紛對外投資。而進入21 世紀(jì)，當(dāng)?shù)鼗腿蚧粯幼兊迷絹碓街匾??？鐕Y本不僅在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)一體化的生產(chǎn)活動，而且還要認(rèn)識東道國的具體特征 ，要考慮當(dāng)?shù)氐墓┙o能力、當(dāng)?shù)叵M者的偏好、政府規(guī)章制度等?？鐕Y本在當(dāng)?shù)鼗腿蚧g不斷地尋求平衡。

2. 我國的國際直接投資概述

我國國際直接投資所取得的成就

我國改革開放的30年也是經(jīng)濟全球化加速發(fā)展的30年，隨著改革開放步伐的加快和企業(yè)實力的增強，我國企業(yè)跨國投資也蓬勃開展起來，成為主動參與全球化的重要力量。

有關(guān)人士在“第二屆中國企業(yè)跨國投資研討會”新聞發(fā)布會上指出，截至2007年底，我國企業(yè)對外直接投資(非金融類)累計達(dá)億美元。如今，我國繁榮的經(jīng)濟和龐大的外匯儲備使得來自我國的資本正成為全球市場上的重要投資者，此前，我國資本已經(jīng)進入了多個世界級的公司。在過去的一年里，我國在多元化投資方面已經(jīng)做出了很多努力，收購了摩根士丹利、黑石集團等金融巨頭的部分股權(quán)。

我國國際直接投資所面臨的問題

我國作為最大的發(fā)展中國家，在今后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，引進外國直接投資仍是我國參與國際直接投資的主要方式。但同時也應(yīng)當(dāng)看到，在我國經(jīng)濟開放程度不斷提高、國際經(jīng)濟聯(lián)系日益增強的大背景下，積極擴大對外直接投資規(guī)模，將對國民經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展起到更為深遠(yuǎn)的促進作用。從根本上說，一國的對外直接投資規(guī)模決定于其經(jīng)濟發(fā)展水平。鄧寧的投資發(fā)展周期論對此做出了科學(xué)的解釋。我國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平還比較低，對外直接投資的規(guī)模不可能很大。除此之外，我國的對外直接投資仍處于穩(wěn)定低水平。另外，在國際直接投資問題上，我國仍然存在著體制上和資金上的障礙。

適合我國國情的國際直接投資策略

政府的政策支持。這是一個資本高速流動、跨國公司競爭異常激烈的時代，面對這樣的競爭格局和發(fā)展趨勢，我國政府在政策上對跨國企業(yè)的支持對我國國際直接投資的發(fā)展至關(guān)重要。

企業(yè)的開拓進取。在開展對外直接投資的過程中，我國企業(yè)不可避免地將會遇到一系列的策略選擇問題，如投資國別的選擇、投資所有權(quán)

形式的選擇等。許多我國企業(yè)對外直接投資失敗的重要原因就是在這些策略選擇上出現(xiàn)了失誤。因此，必須特別注意對外直接投資策略的選擇，主要包括以下幾方面。

3. 對我國國際直接投資的展望

21世紀(jì)的第一個十年是新世紀(jì)我國 經(jīng)濟 發(fā)展最重要的十年，2008-2010這三年更是對我國的經(jīng)濟發(fā)展有著舉足輕重的決定性意義。今后一段時間，我國企業(yè)的對外直接投資將呈現(xiàn)以下趨勢：

行業(yè)選擇上將突出有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的行業(yè)

首先，今后將加大對發(fā)達(dá)國家前瞻性高科技產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)型投資，這既是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化調(diào)整對先進技術(shù)的現(xiàn)實需求，又是我國獲取發(fā)達(dá)國家先進技術(shù)的最有效途徑。其次，對外投資于成熟技術(shù)的過剩產(chǎn)業(yè)，擴大出口貿(mào)易量。

地區(qū)分布日益多極化

發(fā)達(dá)國家仍是投資的重點地區(qū)，亞、非、拉等發(fā)展中國家由于其經(jīng)濟的普遍轉(zhuǎn)好、市場潛力巨大、優(yōu)惠的政策以及為我國企業(yè)相對優(yōu)勢的發(fā)揮提供了便利條件等因素，而被我國企業(yè)所看好。

投資方式靈活多樣

隨著更多的企業(yè)走出國門，企業(yè)對投資方式的選擇將更加靈活多樣。除了繼續(xù)采取并購方式，縮短進入進程，盡快得到技術(shù)和市場。在投資于發(fā)達(dá)國家高新技術(shù)領(lǐng)域的大型企業(yè)時，我們更可能會嘗試以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式進入，充分享用戰(zhàn)略聯(lián)盟形式帶來的好處。

隨著當(dāng)前 社會的不斷發(fā)展，跨國企業(yè)已成為當(dāng)前社會發(fā)展的必然趨勢和潮流，面對當(dāng)前信息技術(shù)的日益 應(yīng)用，在企業(yè)發(fā)展的過程中，各種投資方式和策略不斷的變革，為當(dāng)前各個國家的發(fā)展前景帶來了重大的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)。在當(dāng)前經(jīng)濟全球化和新經(jīng)濟發(fā)展所帶來的良好機遇下，我國政府對跨國企業(yè)大力支持，使得其在發(fā)展中有著堅實的保證基礎(chǔ)。我國的對外直接投資必將推動國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，在現(xiàn)代化目標(biāo)的實現(xiàn)和長期持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。

國際投資相關(guān)的論文 國際投資方向論文篇六

一、負(fù)責(zé)任投資原則負(fù)責(zé)任投資原則

(pri)是聯(lián)合國前秘書長安南(kofiannan)在2005年發(fā)起的一項倡議行動，建議在環(huán)境、社會和公司治理問題上采取一體化行動，并將其納入主流投資決策和投資實踐。負(fù)責(zé)任投資是一種投資途徑，它明確指出環(huán)境、社會、公司治理、市場的長期和穩(wěn)定等因素是不可分割的整體，與投資者的利益息息相關(guān)。負(fù)責(zé)任投資強調(diào)產(chǎn)生長期的、可獲得持續(xù)回報的投資收益依賴于穩(wěn)定的、運作良好的社會環(huán)境和經(jīng)濟系統(tǒng)。負(fù)責(zé)任的投資需要投資者和企業(yè)用更廣闊的視野，確認(rèn)他們所面臨的全部風(fēng)險和機遇。負(fù)責(zé)任投資和傳統(tǒng)投資有兩個區(qū)別:一是負(fù)責(zé)任投資的目標(biāo)是創(chuàng)造長遠(yuǎn)的、可持續(xù)的投資回報，而不是短期的。二是負(fù)責(zé)任的投資需要投資者考慮更廣泛的情境因素，包括穩(wěn)定和健康的經(jīng)濟環(huán)境體系、不斷變化的價值觀和對社會的期待。這些因素將是未來工業(yè)和經(jīng)濟更新的動力，投資者只有積極應(yīng)對這些挑戰(zhàn)才能取得成功。由此可見，負(fù)責(zé)任投資原則鼓勵投資者提高他們在環(huán)境、社會和公司治理問題上的信息披露，要求投資者在做出決策時充分考慮這些因素，必要時公布他們利用環(huán)境、社會和治理信息制定投資決策的過程。經(jīng)過幾年的努力，負(fù)責(zé)任投資已日益成為許多投資者的追求目標(biāo)。如今中國已發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體，因而中國的企業(yè)應(yīng)成為負(fù)責(zé)任的投資者。中國在實施“走出去”戰(zhàn)略的過程中，可能給某些資金緊張的東道國帶來較大收益，讓東道國由貧困轉(zhuǎn)為富裕，但也可能破壞了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，侵犯了東道國的某些國民權(quán)利。因此，中國在提高經(jīng)濟影響力的同時，還必須尊重東道國的風(fēng)俗、文化傳統(tǒng)和政治制度，充分考慮到環(huán)境、社會和治理方面的因素。企業(yè)社會責(zé)任(csr)要求企業(yè)從持續(xù)發(fā)展的角度進行商業(yè)決策和運作，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。企業(yè)在進行商業(yè)決策和運作時，除了考慮自身的資產(chǎn)和經(jīng)營狀況外，也要考慮其對社會和自然環(huán)境可能造成的影響。在國際投資方面，可能出現(xiàn)的情況是，多邊投資條約在準(zhǔn)入時采用鼓勵性的語言激勵投資者滿足某一方面的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則，或者強制企業(yè)在進入特定行業(yè)時滿足特定行業(yè)的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則。比較有代表性的企業(yè)社會責(zé)任準(zhǔn)則是《聯(lián)合國全球盟約》。其要求各國企業(yè)在各自的影響范圍內(nèi)遵守、支援和實施一套在人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境方面的十項基本原則。這些基本原則來自于《世界人權(quán)宣言》、國際勞工組織頒布的《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》以及關(guān)于環(huán)境和發(fā)展的《里約宣言》，涉及到以下幾個方面:

1.在人權(quán)方面，企業(yè)應(yīng)該尊重和維護國際公認(rèn)的各項人權(quán)，保證不與踐踏人權(quán)者同流合污;

2.在勞工方面，企業(yè)應(yīng)該維護結(jié)社自由，承認(rèn)勞資集體談判的權(quán)利，徹底消除各種形式的強制性勞動，消除童工，消除就業(yè)和職業(yè)方面的歧視;

3.在環(huán)境方面，企業(yè)界應(yīng)該支持采用預(yù)防性方法應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)，采取主動行動促進在環(huán)境方面更負(fù)責(zé)任的做法，鼓勵開發(fā)和推廣環(huán)境友好型技術(shù);

4.在反腐敗方面，企業(yè)界應(yīng)該努力反對一切形式的腐敗，包括敲詐和賄賂。企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的重要性以及對全球供應(yīng)鏈的影響日益突出。中國企業(yè)在對外投資中應(yīng)加強對企業(yè)社會責(zé)任意識的培養(yǎng)，盡快制定具有可操作性的規(guī)范，以此作為評價依據(jù)。_相關(guān)部門應(yīng)盡快完善國內(nèi)相關(guān)立法，積極參與國際規(guī)則的制定，加強國際合作，提高對外投資企業(yè)社會責(zé)任的自覺性。

二、wto框架下的多邊投資協(xié)定新動向

世界經(jīng)濟貿(mào)易政策研究領(lǐng)域的著名智庫彼德森國際經(jīng)濟研究所的研究顯示，國際服務(wù)貿(mào)易對整個世界貿(mào)易的貢獻(xiàn)正在以驚人的速度增長。在一些國家，服務(wù)業(yè)增長對gdp增長的影響幾乎是制造業(yè)的兩倍。促進服務(wù)貿(mào)易與投資在更大程度上實現(xiàn)自由化將創(chuàng)造就業(yè)機會、提高經(jīng)濟效率、豐富服務(wù)產(chǎn)品的品種、降低經(jīng)營成本。然而，由于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(gats)的體制性缺陷，對服務(wù)貿(mào)易和投資進行系統(tǒng)性規(guī)范的多邊國際規(guī)則已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能應(yīng)對服務(wù)業(yè)的發(fā)展。相對于wto框架下多邊談判的停滯不前，調(diào)整和規(guī)范服務(wù)貿(mào)易和投資活動的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(rta)卻不斷取得進展。同時，由于wto機制允許部分成員國在一定條件下就部分議題達(dá)成多邊協(xié)定，從2001年開始，美國、澳大利亞、加拿大、智利等16個在服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的wto成員國開始醞釀國際服務(wù)協(xié)定的談判。

1.國際服務(wù)協(xié)定的締約方式選擇

在國際服務(wù)協(xié)定(isa)締約方式的選擇上，就isa的性質(zhì)而言，首選自然是成為wto框架內(nèi)的多邊協(xié)定，這種方式有利于將wto爭端解決機制適用于isa締約方之間的爭議解決，而無需另外設(shè)定爭端解決機制。同時，wto框架內(nèi)的多邊協(xié)定是向所有wto成員國開放的，任何wto成員國在協(xié)定有效期內(nèi)可隨時加入，這有利于擴大isa的影響。而且，成為wto框架內(nèi)的多邊協(xié)定還有利于重振因多哈回合長期無果而受挫的wto。但是，在wto框架內(nèi)多邊協(xié)定的締結(jié)必須得到3/4以上wto成員國的豁免同意，如果未能獲得豁免同意，則可根據(jù)gats第5條的規(guī)定經(jīng)磋商達(dá)成獨立的isa，以此作為第二種選擇。據(jù)此達(dá)成的isa必須符合gats第5條關(guān)于isa所覆蓋服務(wù)部門的數(shù)量、服務(wù)貿(mào)易的數(shù)量和服務(wù)提供方式的嚴(yán)格要求。而且，在isa達(dá)成之前須通報wto。就目前情況而言，根據(jù)gats第5條達(dá)成并提交wto區(qū)域貿(mào)易安排和審查委員會審議的幾個服務(wù)協(xié)議還尚未獲得任何結(jié)論。鑒于目前wto的目標(biāo)是加強區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定方面的紀(jì)律約束，因而isa將成為對gats第5條所設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進行測試的最佳范例。當(dāng)然，還有一個選擇，就是在既未獲得法定數(shù)量的豁免同意，也未能通過gats第5條標(biāo)準(zhǔn)的測試，isa則成為完全獨立于wto的多邊服務(wù)協(xié)定。

的關(guān)注要點

gats的體制性缺陷是指gats對于國民待遇采取“肯定式清單”的方式，且gats的修改需要全體wto成員國的同意方可生效，這使得通過修改gats的方式推動貿(mào)易和投資自由化變得非常困難。isa的根本目的是推動國際服務(wù)貿(mào)易和投資的自由化，并為其提供更高的待遇和保護。為了實現(xiàn)這一目的，isa首先改變了gats對于國民待遇承諾采取的“肯定式清單”方式，而是采取了“否定式清單”方式，即采用清單的方式列明各締約方不給予國民待遇的行業(yè)、部門以及具體的限制條件，而對未列入清單的所有行業(yè)、部門的服務(wù)提供者均須給予國民待遇。“否定式清單”為締約國設(shè)定了極為嚴(yán)格的義務(wù)，除了保留了有限的不符措施，締約國承擔(dān)了普遍的國民待遇義務(wù)，極大地減少了在“肯定式清單”模式下為推動自由化必須進行的后續(xù)談判，對于國際服務(wù)貿(mào)易與投資自由化的推動可謂一勞永逸。由于最惠國待遇原則是wto的基本原則，為了避免未參加isa的wto成員方在成為wto框架下多邊協(xié)定一方而“搭便車”，在不承擔(dān)isa義務(wù)的前提下根據(jù)最惠國待遇原則享受“否定式清單”帶來的普遍國民待遇，isa擬采取類似于政府采購協(xié)定的方式，將其市場準(zhǔn)入福利限定于協(xié)議的締約方，但協(xié)議向所有愿意接受其紀(jì)律和承諾的wto成員方開放。isa關(guān)注的第三個問題是競爭中立規(guī)則的設(shè)計，以便使服務(wù)供應(yīng)商能夠?qū)Ψ?wù)提供模式進行自由選擇，不受歧視和不平等待遇。

對中國的影響

isa是美國等服務(wù)貿(mào)易強國在多邊層面上為服務(wù)貿(mào)易和投資設(shè)定規(guī)則的又一次嘗試。為了避免在農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入和取消農(nóng)產(chǎn)品補貼問題上做出讓步的同時實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易與投資的進一步自由化，促進本國服務(wù)貿(mào)易的出口和對外服務(wù)投資的擴大，isa締約方放棄了wto“一攬子承諾”的締約方式，轉(zhuǎn)而采取多邊協(xié)定的締約方式，在減少締約障礙、節(jié)約時間成本的同時大幅度提高了締約國承擔(dān)的義務(wù)水平、大面積掃清了服務(wù)準(zhǔn)入障礙，極大地壓縮了主權(quán)國家產(chǎn)業(yè)政策的實施空間。中國雖未加入isa談判，但并不意味著isa的簽訂對中國毫無影響。歷史一再證明，缺席國際規(guī)則的制定不僅使得自身訴求無法在國際規(guī)則中得到應(yīng)有的表達(dá)和體現(xiàn)，還會為日后的加入設(shè)置額外障礙。中國曾經(jīng)為了加入wto而做出的額外承諾和接受的額外限制即是前車之鑒。新的服務(wù)貿(mào)易與投資國際規(guī)則的制定正在通過tpp等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定乃至isa等方式進行，中國必須認(rèn)清自身利益所在，選擇恰當(dāng)?shù)牧龊推脚_，積極參與，表達(dá)自身訴求，而非坐視不理。然而，isa對締約國設(shè)定的準(zhǔn)入前國民待遇義務(wù)以及“否定式清單”的締約模式不僅極大地加重了中國對外國服務(wù)提供者承擔(dān)的義務(wù)，壓縮了產(chǎn)業(yè)政策的實施空間，而且對中國現(xiàn)有的外資企業(yè)法與內(nèi)資企業(yè)法并立的立法模式以及對內(nèi)外資企業(yè)實施不同的行政審批程序的規(guī)定都提出了挑戰(zhàn)。而競爭中立規(guī)則更是關(guān)系到中國經(jīng)濟體制改革的核心問題。參與isa的談判不僅僅事關(guān)中國在國際社會的地位和發(fā)言權(quán)，更涉及到中國經(jīng)濟和政治體制的深化改革。參與區(qū)域立法合作是區(qū)域影響力的表現(xiàn)，更深層次的參與是在多邊國際投資立法制定中表述價值觀和謀取話語權(quán)。