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基金買賣股票規(guī)則篇一

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

根據(jù)《_經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

一、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng)；

3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

二、甲方的義務(wù)如下：

2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

一、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的暫存利息；

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務(wù)如下：

1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶；

3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；

4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

1、發(fā)債說明書；

2、債券發(fā)行辦法；

3、甲方出具的招標(biāo)書

二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

甲方（蓋章）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人簽字：___________

法定代表人簽字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

基金買賣股票規(guī)則篇二

注冊(cè)地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

注冊(cè)地址：________________

法定代表人：______________

簽訂日期：____年___月___日

一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

2.本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開戶、申(認(rèn))購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供上門服務(wù)。

二、?交易條件

2.認(rèn)購：乙方應(yīng)在認(rèn)購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購資金應(yīng)與認(rèn)購份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購金額與認(rèn)購份額仍不符，或認(rèn)購資金到賬而無認(rèn)購申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。無效認(rèn)購款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

3.申購：乙方應(yīng)在申購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請(qǐng)。申購申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請(qǐng)。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)螅賹②H回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶。

基金買賣股票規(guī)則篇三

1。2。1、質(zhì)押帳戶

質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡(jiǎn)稱a帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失a帳戶的所有權(quán)，但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易 。

1。2。2、典當(dāng)帳戶

典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡(jiǎn)稱b帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權(quán)。

本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi)，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。

乙方只有在a帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，fprc系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。

本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售b帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其a帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。

1。5。1、定期清算

基金買賣股票規(guī)則篇四

一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費(fèi)用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務(wù)合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向*證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。

七、違約責(zé)任在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭(zhēng)議解決本合同的成立、生效與解釋均適用_法律。在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

十、合同文本本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送*證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

基金買賣股票規(guī)則篇五

身份證號(hào)： 身份證號(hào)：

第一條：標(biāo)的基本信息

一、 乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：

開戶證xx公司 *** ，資金賬號(hào)： 168*** 。

二、 乙方提供乙方股票資金賬戶內(nèi)的自有資金人民幣 120xxxx0000 元整 ( 壹仟貳佰萬 元整)，作為_借貸資金_，存入乙方股票賬戶內(nèi)，借給甲方供其使用;甲方出資自有資金人民幣 xxx 元整( 肆佰萬 元整)，作為_風(fēng)險(xiǎn)保證金_，存入乙方股票賬戶內(nèi)。雙方均得保證各自資金來源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票賬戶內(nèi)的初始資金總額為人民幣_(tái)160xxxx0000 _元整(_壹仟陸佰萬 元整)。

三、在甲方風(fēng)險(xiǎn)保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。

四、本協(xié)議的有效期為： 20* 年 ** 月 ** 日至 20* 年 ** 月 ** 日，共計(jì)_12_個(gè)月。協(xié)議期間如遇股票停牌，甲方可自動(dòng)續(xù)約，協(xié)議順延至該股票復(fù)牌，順延產(chǎn)生的固定月利息收益由甲方負(fù)責(zé)支付。

第二條：基本權(quán)利和義務(wù)

一、 甲方可以運(yùn)用乙方股票賬戶里授權(quán)資金的額度和證xx進(jìn)行證xx交易。

二、 協(xié)議期間，乙方完全不承擔(dān)股票賬戶內(nèi)任何虧損，所有虧損由甲方承擔(dān)(包括買賣股票虧損、停牌或摘牌虧損等);乙方也不享受該股票賬戶內(nèi)任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

三、 乙方有權(quán)查詢股票賬戶。

四、 協(xié)議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。

五、 協(xié)議期間，乙方或經(jīng)乙方授權(quán)的代理人有權(quán)在到達(dá)*倉線或者在甲方違反本協(xié)議相關(guān)規(guī)定需要*倉處理時(shí)鎖定乙方股票賬戶并進(jìn)行*倉操作，除此以外乙方不得擅自對(duì)甲方使用資金或股票進(jìn)行任何操作。

六、 如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定，甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個(gè)月的固定回報(bào)，如股票賬戶有盈利，甲方應(yīng)取得全部盈利。甲方如違反本條第五款規(guī)定，需賠償乙方一個(gè)月的固定回報(bào)并賠償由此給乙方造成的其他損失。(固定回報(bào)等于一個(gè)月利息)

八、 甲方開戶行： ，帳號(hào)： ，姓名： ;

乙方開戶行： xxx ，帳號(hào)： 6222***** ，姓名： **英 。

九、當(dāng)甲乙任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后(例如乙方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、甲方追加風(fēng)險(xiǎn)保證金等操作)，乙方應(yīng)向甲方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、甲方權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。甲方應(yīng)在發(fā)生資金變動(dòng)的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或?qū)~單內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時(shí)通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。

第三條：交易的品種和限制

一、 甲方的投資范圍為滬深a股。

三、 甲方不得買入連續(xù)跌停(兩次及兩次以上)后首次打開跌停板的股票(打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入)。如甲方違規(guī)買入，乙方有權(quán)隨時(shí)按市價(jià)*倉。由此造成虧損的，虧損自擔(dān);產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。

四、 單只個(gè)股買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的55%，如有特別股票要超過總資產(chǎn)的55%，需要通過乙方同意。

第四條：*倉

一、 協(xié)議期內(nèi)，甲方必須保持證xx資金賬戶總值在*倉線以上，否則乙方有權(quán)做*倉，*倉線為甲、乙初始資金總額的 85 %，即 壹仟叁佰陸拾萬 元整。

二、 當(dāng)賬戶市值低于*倉線時(shí)，乙方有權(quán)賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時(shí)禁止甲方操作直至甲方補(bǔ)倉或終止協(xié)議。

三、 若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權(quán)*倉。

四、 若*倉后，證xx資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不足乙方的權(quán)益(包括借貸資金和利息)，甲方必須在3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足差額部分，否則以2%計(jì)算月息，并承擔(dān)全部的借貸法律責(zé)任。

五、 賬戶總值的計(jì)算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計(jì)算股票總值。

第五條：追加風(fēng)險(xiǎn)保證金

一、 如果證xx資金賬戶總值低于補(bǔ)倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達(dá)到補(bǔ)倉線以上方可繼續(xù)買入股票操作，補(bǔ)倉線為甲、乙初始資金總額的 90 %，即 _壹仟肆佰伍拾萬 元整。否則視為甲方違約，乙方有權(quán)*倉。

二、 如果出現(xiàn)*倉情況，甲方如果希望繼續(xù)合作，必須在 1 日內(nèi)存入保證金使資金總額達(dá)到補(bǔ)倉線以上，否則本協(xié)議提前終止。

三、 如果賬戶總值在*倉線之上，甲方補(bǔ)倉不受金額限制。

四、 追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據(jù)，乙方負(fù)責(zé)將資金轉(zhuǎn)入股票賬戶，以xx和銀行的記錄為依據(jù)。

第六條：支取盈利

一、 當(dāng)賬戶市值累計(jì)盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時(shí)，甲方有權(quán)提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。

二、 甲方向乙方下達(dá)支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉(zhuǎn)出，并在三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準(zhǔn)，以xx和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內(nèi)未向甲方轉(zhuǎn)出盈利部分，則甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個(gè)月的固定回報(bào)，并取得全部盈利。

第七條：利息事項(xiàng)

一、 融資借款年利率(固定利率)為_15 %，利息總額為_xxx_元( 壹佰捌拾萬 元整)。

二、 利息支付日：季付(合同簽訂之日起90天為一個(gè)季度結(jié)算，一個(gè)季度的最后一天為利息支付日)

2、甲方直接向乙方銀行賬戶轉(zhuǎn)帳支付。

第八條：協(xié)議的變更

一、協(xié)議期內(nèi)，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應(yīng)的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、*倉線和補(bǔ)倉線等。

二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。乙方自愿同意增加相應(yīng)的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、*倉線和補(bǔ)倉線等。

三、協(xié)議期內(nèi)，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導(dǎo)致乙方利益嚴(yán)重受損的情形除外。

四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內(nèi)容，或因法律法規(guī)政策原因?qū)е潞贤儎?dòng)，應(yīng)以書面形式進(jìn)行修改。修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。

第九條：到期續(xù)約

一、 本協(xié)議到期結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)結(jié)算，結(jié)算辦法按第十條執(zhí)行。

二、 甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約，續(xù)約后資金賬戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

三、 協(xié)議期滿，甲乙任何一方如無意續(xù)約，均需至少提前5天以書面形式通知對(duì)方終止本協(xié)議，本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止。雙方各自進(jìn)行資金清算，甲乙雙方均有義務(wù)在3天內(nèi)結(jié)清雙方所有款項(xiàng)。

四、 甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無收到對(duì)方終止協(xié)議的通知，本協(xié)議將默認(rèn)自動(dòng)續(xù)約。所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行。

五、 自動(dòng)續(xù)約無時(shí)間期限，在收到甲乙任何一方的申請(qǐng)3天后自動(dòng)終止。

第十條：協(xié)議結(jié)算

一、 協(xié)議結(jié)束前一日需賣出賬戶所有證xx，優(yōu)先支付乙方本金和資金賬戶利息 124xxxx0000元整(_壹仟貳佰肆拾伍萬_元整)，超出部分全部返還甲方，以銀行轉(zhuǎn)賬憑證為法定依據(jù)。甲方從本賬戶所獲收益應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定自行申報(bào)并承擔(dān)稅負(fù)責(zé)任，與乙方無任何關(guān)系，乙方可保持一年的追訴權(quán)。

二、 如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權(quán)向甲方追償。

三、 在協(xié)議到期日前，甲方主動(dòng)或者因*倉結(jié)束本協(xié)議，都須履行支付資金賬戶本息的義務(wù)，同時(shí)超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。

四、 如果賬戶中的證xx因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時(shí)，甲方也可要求先行結(jié)算，在優(yōu)先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時(shí)不能賣出的股票歸甲方所有。

五、 合同結(jié)算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉(zhuǎn)出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以xx和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方未能在合同期滿三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)履行義務(wù)，則應(yīng)向甲方支付日千分之二的違約金。

六、 甲乙雙方的合法繼承人享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。

七、甲方允許乙方授權(quán)乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權(quán)利。

第十一條：保密義務(wù)

乙方應(yīng)對(duì)甲方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照甲方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況(乙方授權(quán)的代理人除外)。

第十二條：法律責(zé)任

甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定，任何一方不得違反。若因?yàn)槭袌?chǎng)交易原因(如證xx資金賬戶的總資產(chǎn)值低于*倉線)終止協(xié)議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。

第十三條：爭(zhēng)議的解決

一、本協(xié)議使用_法律。

二、因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議，雙方可友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條：其它條款

一、 本協(xié)議一式三份，具有同等法律效力。

二、 本協(xié)議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對(duì)甲乙雙方均有約束力。本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)后生效。

(一)甲乙雙方到指定現(xiàn)場(chǎng)簽訂;

(二)雙方確認(rèn)身份后通過傳真或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn);

以非現(xiàn)場(chǎng)方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。

三、 甲、乙雙方的身份證復(fù)印件為本協(xié)議附件。

四、 甲方同意乙方授權(quán)的第三方行使本協(xié)議中乙方的權(quán)利。

五、甲、乙雙方確認(rèn)下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式：

甲方電子郵箱地址：

甲方其他即時(shí)通訊地址：

甲方傳真號(hào)碼： 甲方電話號(hào)碼：

乙方電子郵箱地址：

乙方其他即時(shí)通訊地址：

乙方傳真號(hào)碼： 乙方電話號(hào)碼：

補(bǔ)充：如乙方簽訂_第三方存管限制轉(zhuǎn)出_協(xié)議，甲方如違約在先，乙方有權(quán)自由解除此限制。

甲方(簽字)： 乙方(簽字)：

簽署日期： 簽署日期：

基金買賣股票規(guī)則篇六

傳真交易基金合同(樣式一)

合同編號(hào)：______

甲方：____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：

法定代表人：

乙方：

注冊(cè)地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

1、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。

2、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開戶、申（認(rèn)）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供_____。

二、?交易條件

2、認(rèn)購：乙方應(yīng)在認(rèn)購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購資金應(yīng)與認(rèn)購份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購金額與認(rèn)購份額仍不符，或認(rèn)購資金到賬而無認(rèn)購申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。無效認(rèn)購款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

3、申購：乙方應(yīng)在申購資金到達(dá)____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請(qǐng)。申購申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請(qǐng)。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)?，再將贖回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶。

三、?交易流程

1、乙方提交申（認(rèn)）購申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

四、?免責(zé)情況

在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

五、?協(xié)議的修改、解除與終止

1、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

六、?說明

1、本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過戶登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

甲方：____基金管理有限公司乙方：

（簽章）?（簽章）

基金買賣股票規(guī)則篇七

乙方：__________________

根據(jù)國家相關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對(duì)乙方管理的開放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。

一、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。

二、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開戶，申(認(rèn))購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開放日的________-________(基金認(rèn)購期為________-18________)。乙方應(yīng)在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶，并預(yù)留印鑒。

四、乙方提交申(認(rèn))購申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。

五、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整，無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

七、甲方收到乙方傳真的認(rèn)/申購交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到帳后受理申請(qǐng)。若資金未到，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。

八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證交易帳戶內(nèi)有足夠基金余額后受理申請(qǐng)。如果帳戶內(nèi)基金余額不足，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。

基金買賣股票規(guī)則篇八

甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下合同,以資共同信守。

1.甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前,必須填寫詳細(xì)的開戶資料,同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào),以備日后提款時(shí)專戶出款。

甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí),投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

甲方在乙方開戶后,自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí),甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。

確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。

1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。

2.甲方在營業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

交易費(fèi)用

乙方對(duì)甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等,乙方不另收其他費(fèi)用。

1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi),除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

2.甲方保證金余額利息,

按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜 臺(tái)輸入保證金密碼取款:提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清,離柜概不負(fù)責(zé)。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的,須提前一個(gè)交易日預(yù)約。

1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失,因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛,解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)合同、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。

1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

2.甲方確認(rèn)本合同文本,并接受本合同所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本合同之約束;對(duì)本合同內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本合同。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負(fù)。

甲方簽章：

乙方簽章：

地址：

地址：

電話：

電話：

簽約日：

簽約日：