在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文，僅供參考，一起來看看吧

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

a 書面憑證 b 法律憑證

c 收入憑證 d 資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。

a 交易的對象 b 交易的性質(zhì)

c 交易的期限 d 交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是------。

a 場外交易市場 b 有形市場

c 第三市場 d 第四市場

4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

a 紐約 b 倫敦

c 巴黎 d 阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。

a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所

c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。

a 始終是審批制 b 由審批制到核準(zhǔn)制

c 始終是核準(zhǔn)制 d 由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了------，對股票發(fā)行進行復(fù)審。

a 股票發(fā)行審核委員會 b 證券業(yè)協(xié)會

c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。

a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會

c 證監(jiān)會 d 證券登記結(jié)算公司

9、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）。

a．企業(yè)工資支出

b．個人收入

c．gdp

d．社會商品銷售額

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。

a 普通股票 b 優(yōu)先股票

c 銀行債權(quán) d 普通債權(quán)

11、股票的理論價值是--------。

a 票面價值 b 帳面價值

c 清算價值 d 內(nèi)在價值

12、20 世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

a 紐約 b 新澤西

c 華盛頓 d 芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。

a 制定公司內(nèi)部基本管理制度

b 制定公司的利潤分配方案和彌補方案

c 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

d 對是否發(fā)行公司債券作出決議

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于( )。

a.計劃說明書

b.集合資產(chǎn)管理合同文本

c.推廣方案及推廣代理協(xié)議

d.盈利預(yù)測報告

2.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

a.柜臺代理買賣

b.證券登記結(jié)算公司代理買賣

c.證券交易所代理買賣

d.證券承銷代理買賣

3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )

a.委托有效期滿，委托指令失效

b.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

c.委托指令部分成交后，委托指令失效

d.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

4.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。

a.書面警示

b.口頭警示

c.約見談話

d.限制相關(guān)證券賬戶交易

5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

a.在交易所上市交易滿6個月

b.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

c.股東人數(shù)不少于4000人

d.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%

6.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等。

a.身份證號碼

b.聯(lián)系人地址

c.個人姓名

d.職業(yè)

7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。

a.3天

b.7天

c.28天

d.91天

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。

a．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

b．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

c．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

d．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

2、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）

3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）

4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。

a．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束

b．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

c．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束

d．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。

a．股票股息

b．負(fù)債股息

c．財產(chǎn)股息

d．建業(yè)股息

6、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。

a．1個月內(nèi)

b．3個月內(nèi)

c．6個月內(nèi)

d．9個月內(nèi)

7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。

a．隨機競價

b．連續(xù)競價

c．集合競價

d．協(xié)議定價

8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

a．證券承銷與保薦

b．證券自營

c．證券資產(chǎn)管理

d．證券經(jīng)紀(jì)

9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。

a．信用衍生工具

b．利率衍生工具

c．otc交易的衍生工具

d．交易所交易的衍生工具

10、 公司公積金的來源有（ ）。

a．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分

b．法定公積金和任意公積金

c．資產(chǎn)重估增值部分

d．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四

1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）

2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

a．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

b．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

c．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

d．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

a．0元

b．1元

c．5元

d．100元

4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。

a．市場指數(shù)的收益率

b．市場指數(shù)的風(fēng)險度

c．市場指數(shù)的透明度

d．市場指數(shù)的覆蓋率

5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

a．發(fā)行人

b．主承銷商

c．證券經(jīng)營結(jié)算公司

d．證券交易所

6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。

a．2個

b．3個

c．5個

d．10個

7、a公司權(quán)證的某日收盤價是4元，a公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日a公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

a．10％

b．30％

c．50％

d．60％

8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

a．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

b．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

c．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

d．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。

a．認(rèn)購方式不同

b．發(fā)行價格的確定方式不同

c．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

d．承銷方式不同

10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。

a．正確

b．錯誤

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五

1、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過（ ）才能作出評判。

a．相對表現(xiàn)

b．基準(zhǔn)表現(xiàn)

c．絕對表現(xiàn)

d．超常表現(xiàn)

2、 多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）

3、 基金管理公司的督察長直接對（ ）負(fù)責(zé)。

a．董事會

b．監(jiān)事會

c．股東大會

d．總經(jīng)理

4、 通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）

5、 債券久期可以衡量利率的微小變動對債券價格的影響。（ ）

6、 第一只etf是在（ ）推出的。

a．英國

b．美國

c．加拿大

d．澳大利亞

7、 基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利。（ ）

8、基金經(jīng)理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認(rèn)識上。（ ）

a．正確

b．錯誤

9、如果證券市場是有效市場， 那么這個市場的特征是（ ）。

a．未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測

b．價格能夠反映所有相關(guān)信息

c．價格不起伏

d．證券價格由于不可辨別的原因而變化

10、基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元。

a．正確

b．錯誤