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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理真題篇一

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銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理真題篇二

1.商業(yè)銀行開發(fā)新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)所面臨的主要風(fēng)險類型有()。[2016年10月真題]

a.聲譽風(fēng)險

b.法律風(fēng)險

c.操作風(fēng)險

d.信用風(fēng)險

e.市場風(fēng)險

【解析】商業(yè)銀行開發(fā)新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)所面臨的主要風(fēng)險類型有：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險。

2.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險管理原則包括()。

a.統(tǒng)一性

b.公開性

c.全面性

d.時效性

e.統(tǒng)籌性

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險管理原則包括：統(tǒng)一性、全面性、適應(yīng)性、有效性以及統(tǒng)籌性。

銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理真題篇三

(一)掌握新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要內(nèi)容;

(二)熟悉新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要原則、主要風(fēng)險類型和風(fēng)險管理措施;

(三)掌握反洗錢的基本內(nèi)容和洗錢活動的危害;

(四)熟悉商業(yè)銀行反洗錢的法定義務(wù)和主要職責(zé);

(五)熟悉反洗錢的監(jiān)管體系;

(六)了解反洗錢內(nèi)控制度的主要內(nèi)容。

銀行從業(yè)中級風(fēng)險管理真題篇四

1.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險識別是指商業(yè)銀行在產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)研發(fā)和投產(chǎn)過程中結(jié)合產(chǎn)品線的()和風(fēng)險點，對潛在風(fēng)險事項或因素進行全面分析和識別并查找出風(fēng)險原因的過程。[2016年11月真題]

a.風(fēng)險事件

b.風(fēng)險特點

c.業(yè)務(wù)特點

d.風(fēng)險類型

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險識別是指商業(yè)銀行在產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)研發(fā)和投產(chǎn)過程中結(jié)合產(chǎn)品線的風(fēng)險類型和風(fēng)險點，對潛在風(fēng)險事項或因素進行全面分析和識別并查找出風(fēng)險原因的過程。新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險類型包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險。

2.下列關(guān)于商業(yè)銀行反洗錢管理措施的表述，錯誤的是()。[2016年11月真題]

a.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，均應(yīng)當(dāng)至少保存五年

b.通過第三方識別客戶身份的，如第三方未采取客戶身份識別措施，由商業(yè)銀行承擔(dān)未履行客戶身份識別業(yè)務(wù)的責(zé)任

c.商業(yè)銀行的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)

d.商業(yè)銀行在為客戶提供一次性金融服務(wù)時，不需要客戶出示身份證明文件

【解析】d項，商業(yè)銀行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。

3.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險評估是指商業(yè)銀行在風(fēng)險識別確定風(fēng)險類型和風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險點出現(xiàn)的可能性和后果進行評估，衡量確定產(chǎn)品()的過程。[2016年11月真題]

a.風(fēng)險事件

b.風(fēng)險結(jié)果

c.風(fēng)險類型

d.風(fēng)險等級

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險管理是指商業(yè)銀行產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)立項申請、需求設(shè)計、技術(shù)開發(fā)、測試投產(chǎn)等各環(huán)節(jié)，運用定量或定性方法對新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)進行風(fēng)險識別、評估和控制，并由風(fēng)險管理等部門進行風(fēng)險審查和監(jiān)督管理的過程。新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險評估是指商業(yè)銀行在風(fēng)險識別確定風(fēng)險類型和風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險點出現(xiàn)的可能性和后果進行評估，衡量確定產(chǎn)品風(fēng)險等級的過程。