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香港證券從業(yè)人員資格考試 香港證券從業(yè)考試攻略篇一

網(wǎng)址﹕

熱線﹕(852) 3120 6100

電子郵箱﹕[email?protected]/*

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中國證券業(yè)協(xié)會

2017年7月27日

香港證券從業(yè)人員資格考試 香港證券從業(yè)考試攻略篇二

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習手冊內(nèi)的資料準備考試。

此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:

* 香港交易所網(wǎng)址:

* 香港金融管理局網(wǎng)址:/hkma/

* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。

香港證券從業(yè)人員資格考試 香港證券從業(yè)考試攻略篇三

卷一:60道單項選擇題,每道題目分數(shù)相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分數(shù)相同,合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會。

香港證券從業(yè)人員資格考試 香港證券從業(yè)考試攻略篇四

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及cepa下的資格相互認可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認可行業(yè)資格:

*特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認關(guān)系還在商議中,使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請香港業(yè)務(wù)牌照。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

email: [email?protected]/*

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有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話: 010-66575797

email: [email?protected]/*

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