公司會(huì)議管理制度細(xì)則公司會(huì)議管理制度及流程篇七

會(huì)議召開通知：

一、時(shí)間：2016年1月15日下午1點(diǎn)

二、地點(diǎn)：國華供熱四樓會(huì)議室

三、議題：2015工作總結(jié)及2016計(jì)劃

四、主持人：張總

會(huì)議流程：

一、主持人檢查人員到會(huì)情況，宣布會(huì)議開始；

二、公司重大事件宣布，如果沒有直接進(jìn)行下一項(xiàng)；

五、各部門發(fā)言全部完成后，梁總評(píng)價(jià)發(fā)言；

六、相關(guān)部門對(duì)總經(jīng)理的安排提出異議，解決；

七、現(xiàn)場確定各部門工作流程（附各部門工作制度）；

八、會(huì)議結(jié)束，主持人宣布散會(huì)。注意：

1、主持人職責(zé)：主持、節(jié)奏、不跑題、拾遺、氣氛

2、與會(huì)人注意發(fā)言順序：各區(qū)站長——工程部——材料科——客服部——辦公室——綜合部——副總——梁總 會(huì)后：各部門按計(jì)劃后實(shí)施工作，辦公室負(fù)責(zé)督辦。

公司會(huì)議管理制度細(xì)則公司會(huì)議管理制度及流程篇八

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)規(guī)章制度管理，規(guī)范規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質(zhì)量，提升規(guī)章制度管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱“規(guī)章制度”，是指為規(guī)范公司的經(jīng)營、管理活動(dòng)，保證公司有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的的規(guī)范性文件。

第三條 規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實(shí)施辦法）、制度、規(guī)定、細(xì)則（實(shí)施細(xì)則）、章程、規(guī)則、指導(dǎo)意見等。

第四條 規(guī)章制度管理堅(jiān)持體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)章制度格式模板及其他相關(guān)規(guī)范。

第五條 規(guī)章制度制訂（修訂）的基本流程：計(jì)劃→起草→審核與審查→審批與發(fā)布。

第六條 本辦法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。

第二章 職責(zé)分工

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章制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。

第八條 公司本部各部門是其業(yè)務(wù)范圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門，主要職責(zé)：根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃，起草并發(fā)布規(guī)章制度，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)規(guī)章制度的專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理的日常工作。

公司審計(jì)部是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查部門，負(fù)責(zé)定期檢查規(guī)章制度在公司系統(tǒng)的貫徹落實(shí)情況。

第九條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口于其承擔(dān)企業(yè)管理職能的部門，工作職責(zé)參照前款執(zhí)行。

第三章 計(jì)劃

第十條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè)納入年度計(jì)劃管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報(bào)告報(bào)公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）。

規(guī)章制度管理年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設(shè)和變更情況，規(guī)章制度培訓(xùn)情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃等。

第十一條 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設(shè)、管理情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報(bào)。

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第十二條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制公司規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后下發(fā)執(zhí)行。

第十三條 各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃，將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃分解、落實(shí)到季度計(jì)劃和月度計(jì)劃，確保按計(jì)劃如期完成起草工作。

第四章 起草

第十四條 起草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：

（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；

（二）符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；

（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)；

（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。 第十五條 規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責(zé)劃分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。

第十六條 規(guī)章制度內(nèi)容涉及其他部門工作的，起草部門應(yīng)主動(dòng)征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）協(xié)調(diào)。

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第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條的序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不編序號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。

第五章 審核與審查

（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定；

（二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；

（三）是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；

（四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。

（五）需要審查的其他內(nèi)容。

第十九條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）和審計(jì)部，就規(guī)范性、合法性和內(nèi)部控制進(jìn)行審核，審核部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。

（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。

度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。

（三）內(nèi)部控制審核由審計(jì)部負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務(wù)的主要控制點(diǎn)，是否能有效控制風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對(duì)規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，然后根據(jù)規(guī)章制度實(shí)施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。

第二十一條 規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）審核后，由起草部門報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。

第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)反饋意見對(duì)規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和審核部門會(huì)簽（會(huì)簽單表樣見附件2），形成規(guī)章制度草案。

第六章 審批與發(fā)布

第二十三條 對(duì)一般性的專業(yè)、專項(xiàng)規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后發(fā)布實(shí)施。

其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批后發(fā)布實(shí)施，其中：基本的規(guī)章制度還需提交公司董事會(huì)審批后方可發(fā)布實(shí)施。

度，在履行前款審批程序的基礎(chǔ)上，還需提交員工（代表）大會(huì)審議通過后方可發(fā)布實(shí)施。

第二十四條 審議規(guī)章制度時(shí)，由規(guī)章制度起草部門作說明。

第二十五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。 第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）應(yīng)及時(shí)將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。

第二十七條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)企業(yè)管理部備案。

第七章 執(zhí)行與檢查

第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督促。

第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向制度解釋部門反饋，以便適時(shí)修改和完善制度。

第三十條 審計(jì)部應(yīng)將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，針對(duì)規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。

第八章 修訂與廢止

第三十一條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時(shí)做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。

第三十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，規(guī)章制度制訂部門應(yīng)對(duì)

規(guī)章制度進(jìn)行修訂：

（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時(shí)；

（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對(duì)執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時(shí)；

（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時(shí)；

（六）其它需要修訂的情形。

第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。

第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1～3年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計(jì)不得超過5年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。

第九章 附則

第三十五條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）應(yīng)于每年1月完成上年度規(guī)章制度的匯編工作。

第三十六條 本辦法由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，2011年6月2日頒發(fā)的《xx-x煤業(yè)集團(tuán)有限公司規(guī)章制度管理辦法》（xx-x煤業(yè)總2011447號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：1.標(biāo)準(zhǔn)制度模板

2.規(guī)章制度制定（修訂）會(huì)簽單

第一章 總 則

第一條 目的

司建章立制的總體目標(biāo)和要求，特制定本辦法。

第二條 適用范圍

參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 定義

況制定的，明確公司各機(jī)構(gòu)、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件 的總稱，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。其 表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理制度類文件。

第四條 管理原則

實(shí)問題，并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。

2. 制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識(shí)。

措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機(jī)構(gòu)清楚，獎(jiǎng)懲措施能落實(shí)到位，可操作性強(qiáng)。

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似和關(guān)聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。

5. 制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等，任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制度，違反公司制度后 須按規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二章 制度建設(shè)職責(zé)分工

第五條 工作職責(zé)

1．桑德環(huán)境綜合管理部是制度建設(shè)歸口管理部門，履行下列職責(zé)：

1.1 組織擬定公司制度修編計(jì)劃；

1.5 負(fù)責(zé)桑德環(huán)境管理制度的匯編工作；

1.6 負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、會(huì)簽組織、編號(hào)印發(fā)及整理歸檔工作。

1.7 對(duì)制度的培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

2.1 負(fù)責(zé)組織實(shí)施本中心、本部門制度修編計(jì)劃；

2.3 負(fù)責(zé)會(huì)審、會(huì)簽與本中心、本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度；

2.4 部署、督促所屬部門、項(xiàng)目公司完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門、項(xiàng)目公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

2.5 完成本辦法規(guī)定的其它工作。

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3. 桑德環(huán)境內(nèi)控部為公司制度的檢查監(jiān)督和執(zhí)行效果評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)對(duì)制度的貫 徹落實(shí)情況進(jìn)行檢查，執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三章 制度文體、分類和編號(hào)規(guī)則

第六條 制度的文體

根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為 “制 度”、“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)程”、“守則”和“規(guī)范”等。

1. “制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營管理活動(dòng)行為準(zhǔn)則的文件，含義較為廣泛。制度 具有指導(dǎo)性、約束性、規(guī)范性和程序性的特點(diǎn)。

2. “規(guī)定”是對(duì)特定的事項(xiàng)、工作和活動(dòng)所做出的關(guān)于原則、方式、方法等的要 求及相應(yīng)的措施，是公司依據(jù)實(shí)際情況制定的行政法規(guī)性文件。

3. “辦法”顧名思義是指“處理或解決問題的方法”，辦法不能抽象籠統(tǒng)。辦法是對(duì)某一方面工作所做的具體措施進(jìn)行梳理和列明，使有關(guān)人員在辦理具體工作時(shí)有章可循。

4. “規(guī)程”，簡單說就是“規(guī)則+流程”。所謂流程即為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而采取的一系列前后相繼的'行動(dòng)組合，也即多個(gè)活動(dòng)組成的工作程序。規(guī)則是工作的要求、規(guī)定、 標(biāo)準(zhǔn)和制度等。因此規(guī)程可以定義為：將工作程序貫穿一定的標(biāo)準(zhǔn)、要求和規(guī)定?！耙?guī)程”主要用于具體生產(chǎn)運(yùn)營過程中的操作性指導(dǎo)文件。

5. “守則”：是確定員工行為規(guī)范方面的向公司員工發(fā)布要求自覺遵守的約束性 公文。具有概括性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性、可行性、通俗性。守則的篇幅一般比較短小， 多采用通篇分條式寫法。

此外，公司相關(guān)中心或部門的專業(yè)要求也可以指定規(guī)范類文件，如“技術(shù)規(guī)范” 和“產(chǎn)品規(guī)范”等。

第七條 制度分類及標(biāo)準(zhǔn)縮寫

公司規(guī)章制度按業(yè)務(wù)性質(zhì)，分為市場營銷類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 sc）、技術(shù)管理類（標(biāo)準(zhǔn) 縮寫 jis）、建設(shè)管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 js）、運(yùn)營管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 yy）、財(cái)經(jīng)管理類（標(biāo) 準(zhǔn)縮寫 cj）、綜合管理類（標(biāo)準(zhǔn)縮寫 zh）、風(fēng)控管理類（fk）。

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1．桑德環(huán)境大寫首字母+制度類別標(biāo)準(zhǔn)縮寫+文件版本號(hào)+制度生效日期，例如財(cái) 務(wù)管理類的《請(qǐng)款報(bào)銷簽字管理辦法》編號(hào)為：sdhj-cw-0101-20150620（其中 sdhj 為桑德環(huán)境首字母、cw 為財(cái)務(wù)管理類標(biāo)準(zhǔn)縮寫，0101 為版本號(hào)，20150620 為該版本 制度的生效日期）。

2．新制定的制度，版本號(hào)是 0101，表明該文件為制度的第一版。

3．制度文件升級(jí)（修訂）時(shí)，如為年度內(nèi)修訂，則版本號(hào)僅在最后一位數(shù)加 1。 例如，2015 年1月新發(fā)布的制度在 2015 年 7 月進(jìn)行修訂，版本號(hào)從 0101 升級(jí)到 0102。

4．制度文件升級(jí)（修訂）時(shí)，如為跨年度內(nèi)修訂，則版本號(hào)最后一位數(shù)清零，第二位數(shù)字加 1。例如，2015年發(fā)布的制度在 2015年進(jìn)行修訂，版本號(hào)從 0101 升級(jí)到0201。

第九條 制度編制流程

1.公司層面的重要管理制度。

專業(yè)管理中心/部門對(duì)制度編制需求進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)→專業(yè)管理中心/部門起草 初稿→組織完成本中心/部門內(nèi)部會(huì)審并根據(jù)會(huì)審意見修改初稿→專業(yè)管理中心/部 門根據(jù)制度的重要程度組織相關(guān)部門會(huì)審或會(huì)簽并根據(jù)意見修改取得一致意見→綜合 管理部審核并冠以文件眉首→公司行政總監(jiān)復(fù)審→公司管理層會(huì)簽→總經(jīng)理批準(zhǔn)→綜 合管理部發(fā)布，審批時(shí)須附“制度發(fā)文審核單”。（見附件 1）

2.各系統(tǒng)針對(duì)公司管理制度所制定的專項(xiàng)管理辦法、規(guī)定、規(guī)程或規(guī)范。

專業(yè)管理中心/部門對(duì)制度編制需求進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)→專業(yè)管理中心/部門起草 初稿→組織完成本中心/部門內(nèi)部會(huì)審并根據(jù)會(huì)審意見修改初稿→專業(yè)管理中心/部 門根據(jù)制度的重要程度組織相關(guān)部門會(huì)審或會(huì)簽并根據(jù)意見修改取得一致意見→主管 領(lǐng)導(dǎo)審批→綜合管理部審核并冠以文件眉首→行政總監(jiān)審核→綜合管理部發(fā)布，審批 時(shí)須附“制度發(fā)文審核單”。（見附件 1）

3.公司管理制度在組織相關(guān)部門會(huì)審或會(huì)簽時(shí)均應(yīng)征詢內(nèi)控部意見。

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1. 制度名稱；

2. 制度適用范圍；

4. 該制度的主要內(nèi)容；

5. 起草部門和擬稿人；

6. 起草進(jìn)度計(jì)劃（擬完成的時(shí)間）；

7. 部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。

第十一條 起草初稿和內(nèi)部會(huì)審

1. 名稱/標(biāo)題；

2. 目的/宗旨；

3. 適用范圍；

4. 定義；

5. 管理原則；

6. 所涉及部門的職責(zé)；

7. 主要內(nèi)容；

8. 罰則；

9. 附則；

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10.附件；

11.參考文件。

制度在初稿編制完成后，須在本中心/本部門范圍內(nèi)征求組織進(jìn)行內(nèi)部會(huì)審，制度 擬稿人應(yīng)根據(jù)內(nèi)部會(huì)審會(huì)議上形成的統(tǒng)一意見對(duì)制度初稿進(jìn)行修改和完善，完善后的 初稿提交中心/部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。

第十二條 相關(guān)部門會(huì)簽/會(huì)審

1. 是否符合現(xiàn)行國家法規(guī)、政策的要求；

2. 是否符合行業(yè)慣例、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；

3. 是否符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；

4. 是否符合公司實(shí)際情況；

5. 所涉及部門是否有不同意見；

6. 對(duì)其預(yù)見性效果的不同意見；

7. 是否切實(shí)可行。

針對(duì)制度會(huì)簽意見或會(huì)審一致意見擬稿人進(jìn)行修改后提交部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng) 導(dǎo)進(jìn)行審核確認(rèn)。

1. 綜合管理部審核的內(nèi)容包括：制度是否符合公司戰(zhàn)略和經(jīng)營管理理念的要求、 制度反饋意見采納情況、與其它專業(yè)制度的銜接情況、制度重要程度的判定是否正確、 制度編寫格式是否規(guī)范、有無相應(yīng)的流程與表單、有無“制度審核單”以及有無制度 培訓(xùn)計(jì)劃等，綜合管理部審核制度要形成書面的審核意見。

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2.2 確認(rèn)為“一般”的制度經(jīng)行政總監(jiān)和本系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)。

3.未征求相關(guān)部門意見及未經(jīng)過綜合管理部審核的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定 或會(huì)簽。

第十四條 制度審查民主程序

在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度 或者重大事項(xiàng)時(shí)須經(jīng)過民主程序、公示程序，廣泛征求意見。

“民主程序”通常采取聽取工會(huì)或者職工代表意見的形式，聽取意見可以采取公 示、傳閱、座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見表等多種形式。

第十五條 制度的修訂流程

編制制度的專業(yè)管理中心／部門提出制度修訂的書面申請(qǐng)或建議→綜合管理部 審核→依重要程度提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審定→執(zhí)行制度編制流程。

第十六條 制度的廢止流程

1．對(duì)制度進(jìn)行修訂后，原制度同時(shí)廢止。

2．對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度編制中心/部門提出制度廢止的書面申請(qǐng)→綜合管理審核→依照制度重要程度提交主管領(lǐng)導(dǎo)或總 經(jīng)理審定→決定是否廢止。

第十七條 制度的存檔

公司發(fā)布的規(guī)章制度以年度為中心將制度最終稿及相關(guān)文件送至檔案室歸檔。相 關(guān)文件包括制度初稿、制度審核單、經(jīng)過會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽的， 復(fù)印會(huì)簽頁）、紅頭文件（電子版/紙版/掃描版）、培訓(xùn)計(jì)劃單及記錄單、修訂及廢止記錄等。

第五章 制度的督導(dǎo)執(zhí)行及評(píng)審

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（見附件 3），并提交到綜合管理部；在制度下發(fā)的 15 天內(nèi)，各相關(guān)專業(yè)管理中心/ 部門要會(huì)同綜合管理部組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹，并填寫培訓(xùn)簽到表和培訓(xùn)記錄單。

第十九條 制度的執(zhí)行及特殊情況處理

公司制度必須嚴(yán)格執(zhí)行。制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度起草中心/部門或綜合管理部書面溝通，如無異議就要對(duì)制度在本中心/部門的落實(shí)負(fù)責(zé)。制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的，制度/的執(zhí)行中心/部門或相關(guān)單位/部門必須履行請(qǐng)示報(bào)告程序，經(jīng)對(duì)應(yīng)系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)（公司層面的重要制度需經(jīng)過總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會(huì)議）同意后方可靈活處理。

第二十條 制度的評(píng)審

綜合管理部應(yīng)定期或不定期組織各專業(yè)管理中心/部門對(duì)公司制度評(píng)審，并協(xié)助 各專業(yè)管理中心/部門制定制度建設(shè)計(jì)劃。

1. 定期評(píng)審：每年十二月初，綜合管理部組織公司各專業(yè)管理中心/部門對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并協(xié)助各專業(yè)管理中心/部門制定下一年度的制度建設(shè)計(jì)劃。

2. 不定期評(píng)審：發(fā)生下列情況時(shí)，綜合管理部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制 度的評(píng)審活動(dòng)。

2.1 國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競爭對(duì)手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)。

2.2 資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。

2.3 公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。

2.4 其它改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。

管理制度一般由名稱、題注、目的、適用范圍、定義、職責(zé)、管理內(nèi)容和方法、其它、參考文件、附件（報(bào)告和記錄）、附錄、終結(jié)線、頁碼等部分組成。

1.名稱

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稱不應(yīng)涉及不必要的細(xì)節(jié)。

2.題注

題注是必備要素。包括規(guī)章制度的批準(zhǔn)日期、生效日期、批準(zhǔn)人、版本號(hào)。

3.目的

定）”。

4.適用范圍

域、部門、組織、人員等。

5．定義

義的用語。當(dāng)管理制度中某些關(guān)鍵詞語尚未普遍使用，或有可能影響管理制度的理解 時(shí)，宜對(duì)這些詞語加以解釋說明。

6.工作職責(zé)

項(xiàng)需要兩個(gè)以上部門參與完成，且需要界定他們的職責(zé)時(shí)，應(yīng)明確加以說明。必要時(shí)， 即使管理制度中的事項(xiàng)只需一個(gè)部門完成，也可明確其職責(zé)。

7.內(nèi)容

干章予以表述。

8.附則

的陳述可根據(jù)需要使用下列表述其中之一項(xiàng)：

——xx 制度自本制度實(shí)施之日起即行廢止。

——現(xiàn)行制度與本制度有抵觸的，以本制度之規(guī)定為準(zhǔn)。

——現(xiàn)行制度中與本制度之規(guī)定不相符的，應(yīng)參照本制度予以修改。

9.附件

其他管理制度文件中已包含的文件不用再單獨(dú)列為本制度的附件。

制度內(nèi)容中首次出現(xiàn)第一個(gè)附件時(shí)，需在該附件名稱后作“（見附件 1）”標(biāo)注， 首次出現(xiàn)第二個(gè)附件時(shí)則作“（見附件 2）”的標(biāo)注，依此類推。

10.參考文件

名稱。

11.附錄

的主要內(nèi)容由下面列項(xiàng)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)組成。

——范例；

——管理制度中所引用的專業(yè)術(shù)語解釋或系統(tǒng)介紹：

——對(duì)管理制度中內(nèi)容的說明性資料或指導(dǎo)操作性資料。

12.終結(jié)線

在管理制度最后一個(gè)條款之后應(yīng)有終結(jié)線。

第二十二條 編排格式

1. 幅面與頁邊距

±1cm、下邊距 2.5cm±1cm、左邊距 2.8cm±1cm、右邊距 2.5cm±1cm。

2. 標(biāo)題、題注、章、節(jié)，條、款、項(xiàng)、目、表和圖

制度的標(biāo)題、題注、章、節(jié)，條、款、項(xiàng)、目，序號(hào)統(tǒng)一使用以下格式（詳見表 1）。

字符。)

表 1：格式要求

3.參考文件

列一行。

4．附件

附件在制度中出現(xiàn)的次序排序，編排式樣如下：

表 2：附件目錄

5. 附錄 在制度中只列出附錄的編號(hào)與標(biāo)題，每項(xiàng)各占一行：編號(hào)與標(biāo)題之間空 1個(gè)字符。

編號(hào)格式為“附錄”+阿拉伯?dāng)?shù)字序號(hào)。附錄內(nèi)容用小五號(hào)宋體字排。

如：“附錄 1”。

有多個(gè)較短的附錄（或附件），也可接排，接排的附錄（或附件）之間距離宜大于 2cm。 管理制度中如果同時(shí)存在附錄和附件時(shí)，附件應(yīng)排在附錄之前。

觀 為原則，并要求至少在附件或附錄的首頁的左上角頁眉處有含公司中英文的 logo。

6. 終結(jié)線

面寬度的四分之一，終結(jié)線不能另起一頁編排。

第八章 附 則

第二十三條 本辦法由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自

2015 年7月1日起實(shí)施。

第九章 附 件

一、為促進(jìn)公司規(guī)章制度制定與管理工作規(guī)范化、程序化，提高建章立制的質(zhì)量，制定本規(guī)定。

二、本規(guī)定所稱的規(guī)章制度，是指匯波公司針對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)、管理等項(xiàng)活動(dòng)所制定的管理規(guī)范的總稱。

三、本規(guī)定適用于匯波公司規(guī)章制度的制定計(jì)劃、起草、審核、頒布、解釋、修改、備案和廢止等相關(guān)活動(dòng)。

四、制定規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

2、堅(jiān)持從企業(yè)實(shí)際出發(fā)，符合企業(yè)改革和發(fā)展總體目標(biāo)；

3、堅(jiān)持政企分開，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立；

4、注意制度間的協(xié)調(diào)性，避免各項(xiàng)制度之間沖突和遺漏；

5、遵循長遠(yuǎn)規(guī)劃，年度計(jì)劃，適時(shí)修訂，定期清理，統(tǒng)一規(guī)范的原則。

五、制定規(guī)章制度的要求。

2、準(zhǔn)確性：規(guī)章制度用語應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡潔，條文內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體；

3、可操作性：具有操作的相關(guān)流程，明確相關(guān)工作的負(fù)責(zé)部門和責(zé)任人；

4、實(shí)際性：高標(biāo)準(zhǔn)切合企業(yè)經(jīng)營管理的實(shí)際；

5、穩(wěn)定性：能在一定時(shí)間和一定范圍內(nèi)適用；

6、服務(wù)性：制度本身應(yīng)體現(xiàn)服務(wù)企業(yè)發(fā)展的需求。

六、公司管理中心總經(jīng)理行使規(guī)章制度的審核、批準(zhǔn)、修訂和廢止權(quán)。

1、負(fù)責(zé)規(guī)章制度體系的編制工作；

3、根據(jù)規(guī)劃督促、檢查、協(xié)助各部門起草規(guī)章制度草案；

4、起草公司綜合性規(guī)章制度；

5、負(fù)責(zé)規(guī)章制度草案規(guī)范的審核；

6、組織規(guī)章制度草案論證、修改、定稿、報(bào)送、審批等工作；

8、負(fù)責(zé)規(guī)章制度編號(hào)的管理工作；

9、負(fù)責(zé)規(guī)章制度的保管、存檔工作。

八、公司管理中心總經(jīng)理履行下列職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)規(guī)章制度草案的文字審核工作；

2、負(fù)責(zé)規(guī)章制度的行文規(guī)范審核工作；

九、公司職能部門根據(jù)規(guī)章制度體系整體規(guī)劃，制訂本部門規(guī)章制度年度計(jì)劃。

十一、起草規(guī)章制度應(yīng)注意規(guī)章制度彼此之間的協(xié)調(diào)和銜接，并就規(guī)章制度之間對(duì)同一事項(xiàng)的不同具體規(guī)定在上報(bào)時(shí)作出專門說明。 十二、 對(duì)涉及兩個(gè)以上部門業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起草，管理中心行政組協(xié)助。

十三、 規(guī)章制度的起草，應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：

1、收集資料，掌握有關(guān)法律、法規(guī)以及其他企業(yè)的相關(guān)規(guī)定；

2、調(diào)查研究，提出解決問題的辦法、措施；

3、撰寫草案；

4、將草案發(fā)至集團(tuán)相關(guān)單位征求意見；

5、匯總意見，修改草案；

十四、規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1、目的：清晰簡潔說明本制度控制的活動(dòng)和內(nèi)容。

2、適用范圍：明確規(guī)章制度所涉及的有關(guān)部門（單位）、人員、事項(xiàng)和活動(dòng)。

3、職責(zé)：規(guī)定實(shí)施本制度的部門（單位）或人員的責(zé)任和權(quán)限。

4、制度規(guī)范的內(nèi)容、要求與程序；對(duì)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的約束與要求。

5、相應(yīng)活動(dòng)、事項(xiàng)的詳細(xì)流程，附相關(guān)的工作流程圖。

6、支持性文件和相關(guān)記錄、圖表，包括與本制度相關(guān)的支持性文件、規(guī)定，各種應(yīng)保留的相關(guān)記錄、表格、單據(jù)等。

號(hào)用中文數(shù)字依次表述；款不編序號(hào)；項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述；目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。

十六、規(guī)章制度草案完成后應(yīng)送相應(yīng)職能部門、基層企業(yè)和員工代表征求意見。

十七、被征求意見的部門應(yīng)認(rèn)真研讀，對(duì)制度草案進(jìn)行修改。征求意見的部門應(yīng)將各部門的修改意見存檔備查。

十八、規(guī)章制度起草部門在廣泛采納多方意見，修改完善規(guī)章制度草案后，并報(bào)部門主管副總經(jīng)理審核。

十九、規(guī)章制度草案經(jīng)部門主管副總經(jīng)理審核后，起草部門填寫規(guī)章制度審核表，經(jīng)承辦部門負(fù)責(zé)人簽字后，將草案及審核表送管理中心行政組審查。

1、是否符合法規(guī)的基本原則；

3、草案結(jié)構(gòu)、條款是否符合規(guī)章制度的要求和技術(shù)規(guī)范；

4、是否切合企業(yè)實(shí)際和體現(xiàn)權(quán)責(zé)利對(duì)等原則。

二十一、經(jīng)審查符合要求的，由管理中心行政組送管理中心總經(jīng)理審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審批。

二十二、以公司名義下發(fā)的規(guī)章制度，由管理中心行政組負(fù)責(zé)編號(hào)、印刷、發(fā)放；以公司職能部門名義下發(fā)的規(guī)章制度，由主管部門編寫、印刷、發(fā)放。

二十三、首次頒布的制度為試行文件。試行期為一年，試行期后經(jīng)修改的文件為正式文件，正式文件根據(jù)需要每二年修改一次。

二十四、規(guī)章制度發(fā)布后5日內(nèi)，主管部門應(yīng)送公司檔案室備案。 二十五、規(guī)章制度一經(jīng)頒布生效后，公司各級(jí)人員必須嚴(yán)格遵守。 二十六、為加強(qiáng)規(guī)章制度的動(dòng)態(tài)管理，規(guī)章制度實(shí)施過程中，制度制定部門每年向各相關(guān)部門征求規(guī)章制度執(zhí)行意見，搜集規(guī)章制度執(zhí)行過程中存在的問題，以便適時(shí)修訂。

二十七、各相關(guān)部門在執(zhí)行規(guī)章制度過程中，對(duì)規(guī)章制度存在的問題應(yīng)及時(shí)記錄，并及時(shí)通知管理中心行政組。

二十八、規(guī)章制度的修改和廢止應(yīng)由規(guī)章制度的制定部門提出建議，管理中心審核，報(bào)公司總經(jīng)理審定。

二十九、規(guī)章制度有下列情形之一的，應(yīng)進(jìn)行修正。

1、規(guī)定事項(xiàng)不能切合現(xiàn)行經(jīng)營方針或事實(shí)需要的。

2、規(guī)定事項(xiàng)局部已不適用的。

3、規(guī)章制度的局部與政府有關(guān)法令相抵觸的。

4、同一規(guī)章制度內(nèi)容前后重復(fù)矛盾的。、

5、同一事項(xiàng)所須適用的各種規(guī)章制度，其內(nèi)容彼此沖突矛盾的。

6、所涉及的部門名稱，已與現(xiàn)制不符，或原規(guī)定事項(xiàng)的主管或執(zhí)行部門已經(jīng)裁并或變更的。

三十、規(guī)章制度有下列情形之一者，應(yīng)予以廢止。

1、規(guī)定事項(xiàng)與現(xiàn)行經(jīng)營方針相悖或不符的。

2、已與現(xiàn)實(shí)情況完全不相切合的。

3、同事項(xiàng)已有新規(guī)定并已公布施行的。

4、規(guī)定事項(xiàng)已執(zhí)行完畢，或因情勢變遷，已無繼續(xù)施行必要的。

5、其它情形無保留或繼續(xù)適用必要的。

三十一、每年一季度，由行政部、人力資源部、企管部對(duì)上年度公布實(shí)施的規(guī)章制度進(jìn)行統(tǒng)一編纂，并印刷成卷。

三十二、規(guī)章制度制定流程見附件二。

三十三、本規(guī)定自公布之日起生效。

公司會(huì)議管理制度細(xì)則公司會(huì)議管理制度及流程篇九

第一條 本公司業(yè)務(wù)提成獎(jiǎng)勵(lì)制度的建設(shè)是建立在員工的工作目標(biāo)和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)緊密聯(lián)系的基礎(chǔ)上的，本著公平、公正、高效的原則制定。

第二條 目標(biāo)：不斷對(duì)員工進(jìn)行激勵(lì)和指導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，公平合理的評(píng)價(jià)公司員工的價(jià)值分配。加強(qiáng)部門之間，管理者和普通員工之間溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決問題，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，樹立良好的團(tuán)隊(duì)意識(shí)，建立優(yōu)秀的企業(yè)文化氛圍，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第三條

第二章薪資結(jié)構(gòu)

其中：

基本工資=崗位工資+補(bǔ)貼+績效考核獎(jiǎng)金。 本制度適用于公司所有在職員工。

第五條

第六條 薪資結(jié)構(gòu)表： 說明：

2、績效獎(jiǎng)每月按績效考評(píng)的百分比計(jì)算，績效考核滿分100分;

3、連續(xù)三月業(yè)務(wù)都不達(dá)標(biāo)的項(xiàng)目人員,公司保留降職、開除的權(quán)利;

5、勞保每月定額50元，以發(fā)放實(shí)物為準(zhǔn);

6、所有崗位均設(shè)有年終獎(jiǎng)金，年底根據(jù)業(yè)務(wù)完成量及效益由股東會(huì)批準(zhǔn)核發(fā)。

第七條

第八條 年終獎(jiǎng)金：年終獎(jiǎng)金=年底雙薪+計(jì)發(fā)業(yè)務(wù)提成

(轉(zhuǎn)正員工享有年底雙薪，根據(jù)員工實(shí)際工作月數(shù)核發(fā))

統(tǒng)計(jì)情況及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)綜合行政部提案，報(bào)股東會(huì)，經(jīng)董事長簽字后方可發(fā)放。

第三章績效考核

第十條 考核內(nèi)容

考核內(nèi)容分為業(yè)績考核和管理考核(含業(yè)務(wù)技能考核)兩大類：

業(yè)績指標(biāo)考核：根據(jù)業(yè)務(wù)部與項(xiàng)目部人員簽訂的'《季度指標(biāo)達(dá)成責(zé)任書》的完成情況為準(zhǔn)，每季度簽一次，分月考核，季度考核分值計(jì)算三個(gè)月平均值?！都径戎笜?biāo)達(dá)成責(zé)任書》由被考核人按崗位層級(jí)簽訂后交人事行政部門存檔?！都径戎笜?biāo)達(dá)成責(zé)任書》一式兩份，被考核人一份，綜合行政部存檔一份。財(cái)務(wù)部另復(fù)印備案一份。

日常管理考核：主要是考核員工在能力素質(zhì)、制度遵守、敬業(yè)與奉獻(xiàn)、工作效率、協(xié)作配合、職業(yè)道德等方面的情況，以行政規(guī)章、獎(jiǎng)懲條例、考勤記錄等為考核依據(jù);綜合行政部根據(jù)被考核人的崗位職責(zé)確定其考核內(nèi)容。

注：以上兩項(xiàng)考核將融入到《月績效考核表》中一并考核，季度末在統(tǒng)計(jì)做一次業(yè)績完成情況考核，以方便員工提成金額的核算。

第九條 考核對(duì)象

管理指標(biāo)考核：針對(duì)公司全體員工。

業(yè)績考核：融資擔(dān)保部門等能直接創(chuàng)收的員工及主管領(lǐng)導(dǎo)，以及與業(yè)績掛鉤的管理部門及部分管理人員。

第十條 考核方式

1、管理考核：

采取百分制分?jǐn)?shù)扣罰形式。由部門負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理、董事長按層級(jí)進(jìn)行考核。實(shí)行月度考核制。

扣罰由公司根據(jù)崗位職責(zé)的不同，有針對(duì)性的根據(jù)崗位的基本工作要求列出部分扣罰內(nèi)容，形成正常的管理職能，實(shí)行月度考核制。考核分?jǐn)?shù)與每月度績效獎(jiǎng)金掛鉤。綜合行政部每月1日以前將上月《績效考核表》按部門分發(fā)給被考核人的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，部門負(fù)責(zé)人打分完畢交分管領(lǐng)導(dǎo)考核。分管領(lǐng)導(dǎo)最遲于當(dāng)月5日前交綜合行政部復(fù)核并匯總后提交總經(jīng)理和董事長考核。綜合行政部匯總考核表后經(jīng)總經(jīng)理簽字認(rèn)可后開始核算上月工資，并登記考核分?jǐn)?shù)抄送財(cái)務(wù)部門記發(fā)獎(jiǎng)金。考核表由綜合行政部門存檔并作為年終考核的部分依據(jù)。

2、業(yè)績考核：

總經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)公司年度任務(wù)計(jì)劃安排相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及部門人員簽署《季度指標(biāo)達(dá)成責(zé)任書》，原則上《季度指標(biāo)達(dá)成責(zé)任書》為公司季度、年度員工個(gè)人業(yè)績考核指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。因特殊情況業(yè)績指標(biāo)須進(jìn)行變更的，必須由總經(jīng)理和董事長進(jìn)行審批。每年1月1 5日前，綜合行政部負(fù)責(zé)將本年度業(yè)務(wù)人員每季度的業(yè)績考核結(jié)果抄送財(cái)務(wù)部門。綜合行政部門、財(cái)務(wù)部門按照上一年度業(yè)績指標(biāo)考核情況定下年終獎(jiǎng)金及人員名單。

第十一條 業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)：

(一)業(yè)務(wù)部人員考核

1、業(yè)績指標(biāo)確定標(biāo)準(zhǔn)：

2、業(yè)務(wù)人員由業(yè)務(wù)主管確定年度、季度業(yè)務(wù)任務(wù)，根據(jù)業(yè)務(wù)量提成獎(jiǎng)勵(lì)，沒有實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入的，領(lǐng)取基本工資。

(二)風(fēng)控部人員考核：

1、公司擔(dān)保業(yè)務(wù)的年度不良率控制在3%以內(nèi);

2、年損失率控制在0.8%以內(nèi)。

其中兩項(xiàng)中的一項(xiàng)未完成的，扣發(fā)年終獎(jiǎng)金，停發(fā)該項(xiàng)目的提成獎(jiǎng)勵(lì)，已發(fā)放的項(xiàng)目的提成獎(jiǎng)金予以追回。

第十二條 申訴

1、考核結(jié)束后，被考核人有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，考核人有向被考核人反饋和解釋的職責(zé)。

2、被考核人如對(duì)考核結(jié)果存有異議，應(yīng)首先通過與考核人溝通方式解決。溝通無法解決時(shí)，員工有權(quán)在了解考核結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)向級(jí)考核人上一主管或綜合行政部總監(jiān)提出申訴。申訴時(shí)需提交《績效考核申訴說明書》及相關(guān)說明材料。

3、主管領(lǐng)導(dǎo)或綜合行政部在接到《績效考核申訴說明書》后5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申訴人做出書面答復(fù)并將最終處理意見報(bào)公司備案。

4、若員工的申訴成立，應(yīng)改正申訴者的績效考核結(jié)果。

5、各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申訴人應(yīng)持積極心態(tài)，不得對(duì)下級(jí)申訴隨意阻撓或打擊報(bào)復(fù)。

第四章

第九條 計(jì)提基礎(chǔ)

1、擔(dān)保費(fèi)

2、其他業(yè)務(wù)收入

第十條 計(jì)提比例

(一)保費(fèi)收入計(jì)提比例

按照保費(fèi)收入的10%計(jì)提提成獎(jiǎng)勵(lì)。具體分配如下表：

業(yè)績提成

(二)其他收入

轉(zhuǎn)正員工(且在公司工作滿半年以上)以自有資金投入公司“員工發(fā)展基金資金池”的回報(bào)收入。

附：員工按級(jí)別及投放金額劃分月利率表：

一同發(fā)放上月收益;

2、每月按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，不足一月的按實(shí)際投放天數(shù)計(jì)算。

3、此基金隨時(shí)可以投放，投放時(shí)簽署自愿投放確認(rèn)書由公司存檔，若有

需求隨時(shí)可以提取，每年提取次數(shù)不可超過2次以上。

第一十一條 分配方法

(一)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部的額外分配

1、業(yè)務(wù)部門獨(dú)立營銷的項(xiàng)目，分三種情況：(1)、部門經(jīng)理營銷，部門經(jīng)理獨(dú)立完成的，部門經(jīng)理原則上提成70%(含)以上，視項(xiàng)目經(jīng)理的配合程度，給予項(xiàng)目經(jīng)理提成總額的10%-30%的提成;(2)、部門經(jīng)理營銷的項(xiàng)目，交由項(xiàng)目經(jīng)理操作，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)占提成額的50%(含)以上，部門經(jīng)理占50%(含)以下;(3)、項(xiàng)目經(jīng)理獨(dú)立開拓的項(xiàng)目，并且在部門經(jīng)理的指導(dǎo)下完成的，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)占提成額的70%(含)以上，部門經(jīng)理占(30%)以下(原則上項(xiàng)目經(jīng)理營銷的業(yè)務(wù)應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理自身完成);(4)、公司高管營銷，并交由部門經(jīng)理安排操作的項(xiàng)目，按提成分配方案的常規(guī)比例核算，即部門經(jīng)理(a角)60%，項(xiàng)目經(jīng)理(b角)40%。

2、提成時(shí)間安排

(1)常規(guī)擔(dān)保項(xiàng)目：在確認(rèn)收取費(fèi)用并完成項(xiàng)目反擔(dān)保措施，且及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目資料歸檔的，可發(fā)放應(yīng)提成獎(jiǎng)勵(lì)額的60%，另外20%在年底時(shí)與年終獎(jiǎng)金一同發(fā)放，剩余20%風(fēng)險(xiǎn)解除后發(fā)放。

(2)中間業(yè)務(wù)項(xiàng)目：即中介收入、財(cái)務(wù)咨詢收入、服務(wù)收入等一次性收益的項(xiàng)目，均按收入的10%進(jìn)行一次性提成，具體分配方案由業(yè)務(wù)部制定方案報(bào)總經(jīng)理、董事長審批后發(fā)放，原則上按照參與人員6:4發(fā)放。

(3)業(yè)務(wù)提成每季度發(fā)放一次。季度結(jié)束后的第一個(gè)月10日之前各部門統(tǒng)計(jì)、核算結(jié)束，15日之前審批結(jié)束后由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放。

(二)風(fēng)控部門

在確認(rèn)保費(fèi)已收取并已落實(shí)反擔(dān)保措施，且項(xiàng)目已歸檔的，先發(fā)放50%的首次計(jì)提額，另外的50%在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)解除后發(fā)放。

(三)其他人員的分配

非業(yè)務(wù)、風(fēng)控部門以下人員的獎(jiǎng)勵(lì)由獎(jiǎng)勵(lì)基金中支出，根據(jù)業(yè)務(wù)收益情況按季發(fā)放，年終獎(jiǎng)勵(lì)具體由綜合行政部提案報(bào)總經(jīng)理、董事長審批。

第一十二條 其他規(guī)定

1、離職人員(包括辭職和辭退)未提成部分的計(jì)算和發(fā)放：

(1)離職后一個(gè)月內(nèi)項(xiàng)目仍未歸檔的，不計(jì)提成;

(4)如因重大過錯(cuò)并造成公司損失離職的，所有未領(lǐng)取提成不再發(fā)放;

(5)離職前項(xiàng)目已解保但提成未領(lǐng)取的，除因第(4)條規(guī)定離職的，可發(fā)放剩余提成。

2、業(yè)績指標(biāo)統(tǒng)計(jì)：

(1)每季度結(jié)束后第一個(gè)月8日前由業(yè)務(wù)部將各部員工上季度業(yè)績完成情況以及發(fā)生代償?shù)那闆r，填制業(yè)績統(tǒng)計(jì)表報(bào)送財(cái)務(wù)部。

(2)財(cái)務(wù)部當(dāng)月8日前確認(rèn)完畢并送交總經(jīng)辦、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

(3)財(cái)務(wù)部匯總并以此為據(jù)計(jì)算員工業(yè)務(wù)提成，報(bào)公司總經(jīng)理、董事長審批簽字后于當(dāng)月1 5日作為發(fā)放的依據(jù)。

(4)各部門須指定專人負(fù)責(zé)業(yè)績指標(biāo)統(tǒng)計(jì)工作，如有延誤，影響提成發(fā)放的，視情節(jié)輕重追究有關(guān)人員的責(zé)任。

第五章補(bǔ)貼

第六章股權(quán)激勵(lì)

第一十六條 根據(jù)公司發(fā)展情況，針對(duì)核心管理層，適時(shí)實(shí)施股權(quán)或者期權(quán)激勵(lì)機(jī)制，管理層與公司簽訂協(xié)議，明確行權(quán)的條件。實(shí)施細(xì)則另行擬定。

第七章附則

第一十七條 本制度的修改、實(shí)施、廢止均由綜合行政部報(bào)總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn); 第一十八條 本制度如與其他考核制度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。

第一十九條 本制度最終解釋權(quán)歸公司股東會(huì)。

第二十條 本制度自20__年9月1日起開始試行。