在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的范文嗎？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。

證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇一

四、證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系

1、基金份額持有人與管理人是委托關(guān)系

2、管理人和托管人是委托關(guān)系、相互制衡關(guān)系

3、份額持有人與托管人是委托關(guān)系

4、管理人和托管人對持有人負責(zé)

證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇二

(一)基金管理人的資格條件

1、符合規(guī)定的章程

2、注冊資本不低于 1 億，且必須是實繳貨幣資本

3、主要股東具有證券經(jīng)營、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于 3 億

4、基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

5、符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施，完善的內(nèi)控風(fēng)控制度

6、我國基金管理人實行市場準入制度，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立

(二)基金管理人的職責(zé)

基金管理人不得有下列行為：

①將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

②不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

(三)基金管理人的更換條件

1、被以法取消基金管理資格

2、被基金份額持有人大會解任

3、以法解散、撤銷、宣告破產(chǎn)

(四)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

1、我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)，社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、qdii 業(yè)務(wù)

2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：

①凈資產(chǎn)不低于 2 億

②最近 1 年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)

③管理證券投資基金 2 年以上，最近 1 年無違法違規(guī)行為

(2)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬

3、投資咨詢業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司不需證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司、其他合法機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)

(2)提供投資咨詢服務(wù)時，不得：

①侵害份額持有人或其他客戶的合法權(quán)益

②承諾投資收益

③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資

證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇三

(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報的受益人

(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權(quán)利

1、分享基金財產(chǎn)收益

2、參與分配剩余基金財產(chǎn)

3、以法轉(zhuǎn)讓或贖回持有的基金份額

4、要求召開基金份額持有人大會

5、對持有人大會審議事項行使表決權(quán)

6、查閱復(fù)制基金信息資料

7、對基金管理人、托管人、發(fā)售機構(gòu)損害合法權(quán)益的行為提起訴訟

(三)必須召開基金份額持有人大會的情形

1、提前終止基金合同

2、基金擴募或延長合同期限

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式

4、提高管理人、托管人報酬標準

5、更換管理人、托管人

(四)基金份額持有人大會的召集

1、管理人召集

2、管理人不召集的，托管人召集

3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集