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基金從業(yè)資格考試協(xié)會基金從業(yè)資格考試服務熱線篇一

引導語：大家知道基金從業(yè)資格考試中有哪些題目是比較容易錯誤的嗎，以下是百分網小編分享給大家的2017基金從業(yè)資格考試易錯題匯總，歡迎測試!

1. 以下不屬于金融市場的是(b)

a.上海黃金交易所

b.北京石油交易所

c.中國外匯交易中心

d.銀行間同業(yè)拆解中心

2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(d)

a.投資未來收益具有不確定性

d.投資的產出會大于投入

3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(c)

a.票據(jù)市場

b.黃金市場

c.藝術品市場

d.外匯市場

4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(b)

b.依據(jù)基金合同成立

c.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

d.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(b)

a.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

b.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶

c.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

d.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(d)

a.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會

c.同向和反向交易

d.研究員調研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(a)

a.高級管理人利害關系人的基本信息

b.管理基金基本信息

c.股東或合伙人基本信息

d.高級管理人員基本信息

8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(c)

a.依法撤銷

b.持有人大會解聘

c.連續(xù)2年虧損

d.依法取消基金管理資格

9.申請開展基金銷售業(yè)務的機構應(b)

a.繳納風險抵押金

b.制定完善的資金清算流程

c.具備符合資質的投資管理人員

d.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準

10.某基金公司不負有監(jiān)管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(d)

a.無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索

c.立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告

d.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告

11.基金管理人應當按照(c)的約定，向投資人收取銷售費用

a.基金銷售協(xié)議

b.理財服務協(xié)議

c.基金合同

d.基金資產托管協(xié)議

12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(c)的規(guī)定。ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

a.ⅰ. ⅱ. ⅲ.

b.ⅰ. ⅲ.

c.ⅰ. ⅱ.

d.ⅱ. ⅲ.

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(d)

a.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

b.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

c.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

d.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

14.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(d)

a.取得基金從業(yè)資格

b.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

c.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

d.具有2年以上證券投資管理經歷

15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(d)

a.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

b.積極參加基金職業(yè)道德實踐

c.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

d.接受所在機構的業(yè)務培訓

16.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(d)。

a.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

b.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

c.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

d.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

17.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(b)。

a.持證上崗

b.具有本科以上學歷

c.持續(xù)學習

d.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(a)。

a.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

c.尊重所有客戶

d.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(c)。

a.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

b.認購費一般高于申購費

d.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

20.開放式基金注冊登記業(yè)務主要內容是對基金份額持有人的(b)進行確認登記。

a.申購基金金額

b.持有基金份額及其變動情況

c.申購基金行為

d.持有基金金額

21.基金的募集一般要經過(d)四個步驟。

a.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

b.申請、審批、注冊、基金驗資

c.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

d.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給(d)。

a.證券交易所

b.基金托管人

c.中央結算公司

d.注冊登記機構

23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(b)。

a.真實性

b.便利性

c.完整性

d.及時性

24.股票基金凈值公告的內容不包括(a)。

a.基金萬份收益

b.基金份額累計凈值

c.基金資產凈值

d.基金份額凈值

基金從業(yè)資格考試協(xié)會基金從業(yè)資格考試服務熱線篇二

你是否曾想過當一名基金從業(yè)人員，那么，在進行基金從業(yè)資格考試時，基金的運作是最基礎的知識，是必須會懂的。下面百分網小編就為大家來分享基金從業(yè)資格考試講義：基金的運作。

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最大特點：招募說明書明確規(guī)定了保障條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。

投資目標：鎖定風險的同時，力爭有機會獲得潛在的高回報。

從本質上講是一種混合型基金。鎖定了投資虧損的風險，產品風險較低，也并不放棄追求超額收益的空間，因此，適合不能忍受投資虧損、比較穩(wěn)健保守的投資者。

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固定比例投資組合保險策略：通過比較凈值與價值底線，動態(tài)調整投資組合中風險資產與保本資產的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。 價值底線、安全墊 國內主要選擇固定比例投資組合保險策略(cppi)

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一般保本型基金的保本期限在3～5年，期間不能贖回，而認購結束后申購的基金份額一般不適用保本條款。

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基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金管理公司自行規(guī)定。

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保本期：保本期越長、投資者承擔的機會成本也越高

保本比例：常見的保本比例介于80%～100%之間

安全墊：保本型基金設定的風險投資最大可承受的損失金額，一般來說，安全墊較高的基金操作更為靈活。

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分散單一國家市場特有的風險

除系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、操作風險等外

1、匯率風險

2、qdii基金管理者海外市場管理經驗相對不足所帶來的風險。

3、國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

4、qdii基金的流動性風險也需要注意。

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1、被動操作的指數(shù)型基金。不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，還較傳統(tǒng)指數(shù)基金具有成本低、跟蹤效果出色等方面的特征。

2、獨特的實物申購、贖回機制。一般etf的“最小申購、贖回份額”為50萬基金份額或其整數(shù)倍。

3、實行一級市場與二級市場并存的交易制度。與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，etf的復制效果更好、成本更低、買賣更為方便，并可以進行套利交易。

etf跟蹤指數(shù)：股票型etf、債券型etf

在標的指數(shù)成分股較多、個別成分股流動性不足的情況下，抽樣復制的效果可能更好。

承擔所跟蹤指數(shù)的系統(tǒng)性風險;另外，etf的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在一定的跟蹤誤差。

需對etf所跟蹤的標的指數(shù)、成分股以及標的指數(shù)的構建方法進行相應了解。

分析收益指標：二級市場價格收益率、基金凈值增長率。

用于分析基金運作效率的指標：折(溢)價率、周轉率、跟蹤偏離率、跟蹤誤差、信息比率等。

日跟蹤誤差：etf日凈值增長率與標的指數(shù)日收益率之差

信息比率：能較好的衡量etf的綜合績效

基金從業(yè)資格考試協(xié)會基金從業(yè)資格考試服務熱線篇三

導語：基金從業(yè)資格考試包含三個科目，科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎知識;科目三：私募股權投資基金基礎知識?？荚囶}型均為單選題，總分100分，60分為合格線，單科考試時長為120分鐘。

自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號)，明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內外經驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能?？荚噧热莺w基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯(lián)網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

1.具有完全民事行為能力;

2.年滿18周歲;

3.具有高中以上文化程度;

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的`其他條件。

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;

考生通過科目一、科目二或科目一、科目三考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，對相關知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

2.報名方式：報名采用網上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間，登錄考試報名網站報名(http://:10080)。

3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預約式考試。

4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

科目一和科目二或科目一和科目三考試合格后，在四年內可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

1.《證券投資基金》考試成績認可：已經通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可：已經通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試，應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎知識》考試成績認可：已經通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。

已經通過《基金銷售基礎知識》考試，超過四年未在相關機構任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《基金銷售基礎知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。