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期貨從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)篇一

法律法規(guī)，指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是()。

a.2007年3月28日

b.2007年4月15日

c.2007年9月1日

d.2008年1月1日

答案為b。《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。

a.巡視員

b.督察員

c.審計(jì)員

d.管理員

答案為b。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。

a.監(jiān)管費(fèi)

b.交易費(fèi)

c.管理費(fèi)

d.檢查費(fèi)

答案為a。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

4未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

a.3%

b.5%

c.10%

d.15%

答案選b。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

5.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。

a.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

b.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

c.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款

d.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

答案為d。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。

a.3萬(wàn)元以下罰款

b.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

c.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

d.20萬(wàn)元以下罰款

答案為a。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

7.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。

a.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

b.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

c.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

d.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

答案為c。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

8.金融期貨合約的標(biāo)的物包括()。

a.能源

b.有價(jià)證券

c.利率

d.匯率

答案為bcd。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)a屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。

9.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有()。

a.董事會(huì)

b.監(jiān)事會(huì)

c.理事會(huì)

d.會(huì)員大會(huì)

答案為cd。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。

10.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有()。

a.內(nèi)幕交易

b.操縱期貨交易價(jià)格

c.欺詐

d.變相

答案為abcd。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

11.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是()。

a.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的'政策

b.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

c.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

d.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

答案為abcd。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

12.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

a.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

b.期貨交易所的管理人員

c.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

d.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

答案為abcd。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

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