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證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考試時間篇一

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十八條 發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進行審核工作。

第十九條 發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。

第二十條 發(fā)審委委員應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、公正地對股票發(fā)行申請進行審核。

發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負責(zé)的態(tài)度，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告。在審核時，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個人審核意見：

(一)發(fā)審委委員對初審報告中提請發(fā)審委委員關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見;

(二)發(fā)審委委員認為發(fā)行人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見;

(三)發(fā)審委委員認為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。

發(fā)審委委員在發(fā)審委會議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見，同時應(yīng)當(dāng)根據(jù)會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

發(fā)審委會議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見，并對發(fā)行人的股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件進行表決。

第二十一條 發(fā)審委會議召集人按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定負責(zé)召集發(fā)審委會議，組織發(fā)審委委員發(fā)表意見、討論，總結(jié)發(fā)審委會議審核意見和組織投票等事項。

發(fā)審委會議結(jié)束后，參會發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿。

第二十二條 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請形成審核意見之前，可以請發(fā)行人代表和保薦代表人到會陳述和接受發(fā)審委委員的詢問。

第二十三條 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核。

出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會議表決結(jié)果顯失公正情況的，中國證監(jiān)會可以進行調(diào)查，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第二十四條 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門負責(zé)安排發(fā)審委會議、送達有關(guān)審核材料、對發(fā)審委會議討論情況進行記錄、起草發(fā)審委會議紀要、保管檔案等具體工作。

第二十五條 發(fā)審委會議根據(jù)審核工作需要，可以邀請發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。

第二十六條 發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結(jié)。

第二節(jié) 普通程序

第二十七條 發(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他公開發(fā)行證券申請，適用本節(jié)規(guī)定。

第二十八條 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開5日前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。

第二十九條 每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過，同意票數(shù)未達到5票為未通過。

第三十條 發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決;同意票數(shù)未達到5票的，發(fā)審委會議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請進行審核。

暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核。

發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決一次。

第三十一條 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請投票表決后，中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人聘請的保薦人進行書面反饋。

第三十二條 在發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后至中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，發(fā)行人發(fā)生了與所報送的股票發(fā)行申請文件不一致的重大事項，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請發(fā)審委召開會后事項發(fā)審委會議，對該發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件重新進行審核。會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制。

第三節(jié) 特別程序

第三十三條 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用本節(jié)規(guī)定。

第三十四條 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。

第三十五條 每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。

第三十六條 發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。

第三十七條 中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

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下列關(guān)于發(fā)審委會議普通程序和特別程序的說法，符合《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的有：(不定項選擇)

a. 發(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他公開發(fā)行證券申請,適用普通程序; 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序。

b. 適用普通程序的，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開5日前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員;適用特別程序的，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開2日前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。

c. 適用普通程序的，中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果;適用特別程序的，中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單，只公布表決結(jié)果。

d. 適用普通程序的，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過，同意票數(shù)未達到5票為未通過;適用特別程序的，每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。

e. 適用普通程序的，發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核;適用特別程序的，發(fā)審委委員不得提議暫緩表決。