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證券公司如何開展合規(guī)工作總結(jié)匯報篇一

第一章

總則

第一條

為促進(jìn)證券公司加強分支機構(gòu)的風(fēng)險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。

第二條 設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條 合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，對所在分支機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。

第四條 合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應(yīng)當(dāng)堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責(zé)。第五條 證券公司及其分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責(zé)。

第二章

合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求

第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。 第七條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉業(yè)務(wù)，熟悉證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識和技能；

（三）從事證券、金融、會計或法律工作3年以上。取得碩士以上學(xué)位的，工作年限可適當(dāng)放寬；

（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；

（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；

（六）本局規(guī)定的其它要求。

第八條

擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：

（一）公司的擬任職決定；

（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；

（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；

（四）本局要求的其他資料。

第三章

合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)

第九條 合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條 合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：

（一）所在分支機構(gòu)運作是否遵守證券監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在違規(guī)融資、賬外經(jīng)營、侵害客戶權(quán)益等違法違規(guī)行為；

（二）所在分支機構(gòu)是否遵守公司制定的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)流程等相關(guān)規(guī)定，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（三）所在分支機構(gòu)辦理賬戶開立、變更、轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)以及市場營銷行為是否符合規(guī)定，金融產(chǎn)品銷售是否滿足適當(dāng)性原則；

（四）所在分支機構(gòu)計算機信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、交易通道不暢、數(shù)據(jù)遺失等情況；

（五）所在分支機構(gòu)是否按要求開展投資者教育、消防與安全保衛(wèi)工作，是否建立和落實安全事件應(yīng)急預(yù)案；

（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；

（七）其他損害所在分支機構(gòu)安全運營的行為。

合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應(yīng)當(dāng)報告證券監(jiān)管部門。

第十一條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。

第十二條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對所在分支機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，按規(guī)定進(jìn)行定期和不定期的檢查，就修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程提出建議，協(xié)助公司處理涉及所在分支機構(gòu)和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。第十三條

合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機構(gòu)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對有關(guān)事項做出說明。

第十四條

合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告之所在分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。

第十五條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。

第十六條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。

第十七條

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：

（一）所在分支機構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；

（二）所在分支機構(gòu)存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患；

（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報告的其他情形。 對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。

第十八條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對所在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。

第十九條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)將提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況做出記錄。存檔資料、工作記錄保存時間應(yīng)不少于五年。第四章

合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

第二十條

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨立性，對所在分支機構(gòu)運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。

合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構(gòu)和個人的不當(dāng)影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。

第二十一條

合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。

第二十二條

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機構(gòu)運作中存在問題和風(fēng)險隱患。

第二十四條

合規(guī)監(jiān)察員履行合規(guī)監(jiān)察職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應(yīng)當(dāng)事實清楚、依據(jù)充分、建議合理。第二十五條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動。

第二十六條

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機構(gòu)開展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。

第二十七條

合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：

（一）擅離職守，無顧不履行職責(zé)；

（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（三）兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動；

（四）對所在分支機構(gòu)運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告；

（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；

（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機構(gòu)的正常經(jīng)營；

（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。

第五章

監(jiān)督管理

第二十八條

公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。

第二十九條

合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對其進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。

第三十條

公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。

公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。

第三十一條

公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機構(gòu)的合規(guī)運作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。

合規(guī)監(jiān)察員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)高于公司或分支機構(gòu)同級別人員的平均水平。第三十二條

公司及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。

第三十三條

公司及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。

第三十四條

公司及分支機構(gòu)各負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)監(jiān)察員的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)。第三十五條

合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。

公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條 合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。

公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書面報告證券監(jiān)管部門。

第三十七條

證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對公司及分支機構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。

第三十八條

證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。

合規(guī)監(jiān)察員連續(xù)兩次考試成績不合格的，證券監(jiān)管部門可以建議公司免除其職務(wù)。第三十九條

證券監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。

對于合規(guī)監(jiān)察員不能勝任履行職責(zé)要求，或者受所在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不當(dāng)影響等喪失獨立性情況，或者本規(guī)定第二十七條規(guī)定行為的，證券監(jiān)管部門將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等監(jiān)管措施。第四十條

合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第六章

附則

第四十一條

注冊地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機構(gòu)可根據(jù)實際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門可指定專人負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。

第四十二條

兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條

本指引自發(fā)布之日起施行。

證券公司如何開展合規(guī)工作總結(jié)匯報篇二

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險的制度保證。實證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標(biāo)本。

從企業(yè)的社會責(zé)任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營銷市場、服務(wù)客戶時，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風(fēng)險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機構(gòu)競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對風(fēng)險進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動地承擔(dān)風(fēng)險、管理風(fēng)險、建立良好的風(fēng)險管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構(gòu)而言，全面風(fēng)險管理是金融機構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風(fēng)險控制。

全面風(fēng)險管理概括的說就是要對整個業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險實施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及各種其他風(fēng)險以及包含這些風(fēng)險的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風(fēng)險依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對風(fēng)險進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險點，通過風(fēng)險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險管理，設(shè)置風(fēng)險限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風(fēng)險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險點為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風(fēng)險識別和評估要持續(xù)進(jìn)行，因為風(fēng)險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識別和評估合規(guī)風(fēng)險點，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績效考核結(jié)合起來，考核結(jié)果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風(fēng)險的識別的效率，提前對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

證券公司如何開展合規(guī)工作總結(jié)匯報篇三

2010年證券公司合規(guī)考試卷模擬題--合規(guī)理論與實務(wù)

一、單項選擇題

1、下列說法不正確的是

a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

c中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價

d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列說法中，不正確的是

a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。

b合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

答案：c

3、下列說法不正確的是

a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準(zhǔn)則。

b高級經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險經(jīng)管。

c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。

答案：a

4、下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是

1 / 7

a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

b分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。

c證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。

d申請設(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險經(jīng)管制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件

答案：d

5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金

b、權(quán)證

c、債券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是

a、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。

c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d

7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。

a、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

答案：c

8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是

a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百

2 / 7 分之三十

b發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件

c證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

d開展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券

答案：a

10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；

b、新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)；

c、新股發(fā)行的起止日期；

d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

答案：b

二、多項選擇題

1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說法，正確的是

a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

b證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經(jīng)管人員，各部門和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

d證券公司要對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問題。

答案：acd

2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是

a證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。

b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。

d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向內(nèi)部相關(guān)機構(gòu)報告；其中重大在，應(yīng)同時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。

答案：ad

3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵約束機制，說法正確的是

a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果

3 / 7 決定其薪酬待遇。

c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

d證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

答案：abcd

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：

a對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；

b督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部經(jīng)管制度和業(yè)務(wù)流程；

c對公司及其工作人員經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查；

d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。

答案：abcd

5、下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法，正確的是

a證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。

d對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。

答案：abcd

6、下列說法中，正確的是

a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。

答案：abc

7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是

4 / 7

a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法(例如，應(yīng)用評價指標(biāo)等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期復(fù)查。

c無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。

d對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd

8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立

b、電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任

答案：abcd

9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

答案：abcd

10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()

a、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

答案：abcd

三、

1、根據(jù)國際上的先進(jìn)經(jīng)驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨立性，不宜對所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（a）

2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）

3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別經(jīng)管人員的平均水平。（a）

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4、證券公司的股東、董事和高級經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（a）

5、證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）

6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)報告。（a）

7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）

8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（b）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）

10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級經(jīng)管人員滿3年的高級經(jīng)管人員。（b）

11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）

12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）

15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）

16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準(zhǔn)。（b）

17、證券公司的法定代表人或者高級經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)。前款規(guī)定的審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）

18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）

19、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)的規(guī)定。（a）

20、未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）

21、合資產(chǎn)經(jīng)管計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu),不得動用。（a）

22、證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計劃。（b）

23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（a）

24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名。（a）

25、境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)批準(zhǔn)。（a）

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證券公司如何開展合規(guī)工作總結(jié)匯報篇四

合規(guī)風(fēng)險

經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責(zé)

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)

a、b、c、d

合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

a、b、c、d

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券公司如何開展合規(guī)工作總結(jié)匯報篇五

2015年工作總結(jié)

一、主要完成工作

（一）每日實時監(jiān)控

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險。

3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉股票。

4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。

5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。

2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。

（三）其他工作

1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進(jìn)行重點跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。

3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達(dá)公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)

心得體會

二、工作計劃

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。