總結(jié)是寫(xiě)給人看的，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的總結(jié)呢？下面是我給大家整理的總結(jié)范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對(duì)大家能夠有所幫助。

證券公司工作總結(jié)篇一

證券公司作為金融業(yè)中的重要組成部分，承擔(dān)著為客戶(hù)提供股票、基金、債券等證券投資服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的重要責(zé)任。作為一名證券公司從業(yè)人員，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作，深刻地認(rèn)識(shí)到證券業(yè)務(wù)與金融市場(chǎng)的變幻莫測(cè)，也體會(huì)到了團(tuán)隊(duì)合作的重要性。通過(guò)總結(jié)工作中的心得和體會(huì)，我相信未來(lái)的工作能夠更加游刃有余。

二、了解公司的經(jīng)營(yíng)理念

銀河證券公司以“服務(wù)、創(chuàng)新、質(zhì)量、誠(chéng)信”為經(jīng)營(yíng)理念，以客戶(hù)需求為中心，竭力滿(mǎn)足投資者對(duì)證券投資方面的需求。證券營(yíng)銷(xiāo)更應(yīng)該以客戶(hù)為主導(dǎo)，金融服務(wù)第一要?jiǎng)?wù)從而更加注重客戶(hù)的實(shí)際需要。

三、提高工作效率

在證券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)的需求十分復(fù)雜，對(duì)于從業(yè)人員來(lái)說(shuō)，需要在短時(shí)間內(nèi)了解其投資需求以及市場(chǎng)行情，并作出合理的投資建議。因此快速地提高工作效率，提高自己的金融業(yè)務(wù)能力是十分重要的。

四、重視團(tuán)隊(duì)合作

證券業(yè)務(wù)需要高度的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，以及團(tuán)隊(duì)合作精神。團(tuán)隊(duì)凝聚力的提高，需要培養(yǎng)更加嚴(yán)格的合作要求，要營(yíng)造一種積極、互信、共榮的氛圍，并且更加注重人文關(guān)懷，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。只有這樣，才能提升自身的工作能力，更好地為客戶(hù)提供投資建議。

五、積極學(xué)習(xí)和個(gè)人成長(zhǎng)

毫無(wú)疑問(wèn)，證券市場(chǎng)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的領(lǐng)域。了解時(shí)下的投資趨勢(shì)和新興行業(yè)，緊密跟進(jìn)市場(chǎng)行情，是一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員應(yīng)該有的素質(zhì)。個(gè)人成長(zhǎng)需要不斷地完善自我，快樂(lè)地學(xué)習(xí)提高自身綜合能力，才能更好地適應(yīng)變幻莫測(cè)的投資市場(chǎng)。

六、結(jié)語(yǔ)

在證券公司中，從業(yè)人員需要具備專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、團(tuán)隊(duì)合作精神、積極學(xué)習(xí)和個(gè)人成長(zhǎng)等能力，才能更好地為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。通過(guò)總結(jié)工作中的心得體會(huì)，我會(huì)不斷完善自我、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，不斷進(jìn)升自身實(shí)力和專(zhuān)業(yè)能力，為銀河證券公司的未來(lái)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

證券公司工作總結(jié)篇二

下面是本站小編為大家整理的證券公司營(yíng)業(yè)部工作總結(jié)，歡迎大家閱讀。更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注本站工作總結(jié)欄目。

證券公司營(yíng)業(yè)部工作總結(jié)

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。

2、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。

4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。

積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。

強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。

5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券公司員工個(gè)人工作總結(jié)

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結(jié)篇三

作為證券公司的員工經(jīng)歷了一年的工作，我深刻地意識(shí)到了證券公司的工作環(huán)境和職責(zé)。在這里，我認(rèn)識(shí)到每個(gè)人都應(yīng)該具備高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神，才能夠在這樣一個(gè)充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的行業(yè)中立足。在這篇文章中，我將分享我在證券公司工作的一些總結(jié)和體會(huì)。

第二段：學(xué)習(xí)體會(huì)

在證券公司工作的第一年，我最大的感受是這個(gè)行業(yè)的學(xué)習(xí)曲線非常陡峭。在公司里，除了從上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)那里接收指導(dǎo)之外，我還要通過(guò)閱讀各種文件和資料，不斷提高對(duì)市場(chǎng)的理解和分析能力。我發(fā)現(xiàn)，要在這個(gè)行業(yè)中做好自己的工作，每個(gè)人都需要不斷學(xué)習(xí)，并且要保持對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的敏銳度。只有這樣，我們才能及時(shí)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，從而為客戶(hù)帶來(lái)更好的服務(wù)。

第三段：團(tuán)隊(duì)合作

在證券公司的工作中，團(tuán)隊(duì)合作是非常重要的。分析股票市場(chǎng)，制定投資策略往往需要依靠團(tuán)隊(duì)的智慧。在這個(gè)過(guò)程中，我認(rèn)為要設(shè)立明確的目標(biāo)，不斷溝通和交流。同時(shí)，在協(xié)作的過(guò)程中，也需要各自發(fā)揮自己的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和才能，從而為團(tuán)隊(duì)的成功做出貢獻(xiàn)。團(tuán)隊(duì)的成功需要我們所有人的努力和付出，所以積極的合作精神，是團(tuán)隊(duì)達(dá)成目標(biāo)的必備條件。

第四段：客戶(hù)服務(wù)

證券公司主要是為客戶(hù)提供一系列的金融服務(wù)，所以客戶(hù)的需求應(yīng)該是每個(gè)員工工作中的核心。在工作中，我認(rèn)為要耐心聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，主動(dòng)解答他們的疑問(wèn)，為他們提供幫助。在客戶(hù)服務(wù)上，我們還要注重細(xì)節(jié)，爭(zhēng)取為客戶(hù)提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。同時(shí)，在不同的市場(chǎng)情況下，我們需要提供不同的服務(wù)方案，為客戶(hù)制定出最適合他們的投資方案。

第五段：去向

在證券行業(yè)工作，我們不僅要關(guān)注自己的學(xué)習(xí)和不斷提高個(gè)人能力，還需要關(guān)注自己的職業(yè)規(guī)劃。在我看來(lái)，我們要定期進(jìn)行自我評(píng)估，總結(jié)自己的工作經(jīng)驗(yàn)和技能，適時(shí)地考慮自己的職業(yè)發(fā)展方向。如果有機(jī)會(huì)，我也希望能夠進(jìn)入更高級(jí)別的證券公司工作，獲得更廣泛的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提升自己的職業(yè)素養(yǎng)。

結(jié)論：

綜上所述，從投資理念到風(fēng)險(xiǎn)控制，從市場(chǎng)情況到客戶(hù)需求，每個(gè)證券公司的員工在工作時(shí)都面臨著各種挑戰(zhàn)。但是，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和積極的團(tuán)隊(duì)合作，我們一定能夠在這個(gè)行業(yè)中獲得成功。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)客戶(hù)服務(wù)并明確自己的職業(yè)規(guī)劃，也能夠提高我們?cè)诠ぷ髦械募寄芎退仞B(yǎng)。希望我的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)能夠?qū)Υ蠹矣兴鶈⑹?，并且在未?lái)的工作中發(fā)揮它們的作用。

證券公司工作總結(jié)篇四

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司年度工作總結(jié) | 證券公司年終工作總結(jié) | 證券公司個(gè)人工作總結(jié)

證券公司年度工作總結(jié) | 證券公司年終工作總結(jié) | 證券公司個(gè)人工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)篇五

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶(hù)反風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。

在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司工作總結(jié)篇六

轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭?；厥走@半年來(lái)所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的，是折騰。但結(jié)果還是好的'，總算折騰到一個(gè)對(duì)的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的。不過(guò)仍然還會(huì)有些不足的地方，自己主觀情緒總是會(huì)不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng)，會(huì)偶爾表現(xiàn)在工作上面，對(duì)于這一點(diǎn)，我已深刻認(rèn)識(shí)到自己的不足，我會(huì)認(rèn)真努力的克制，力求做到更好!

我來(lái)公司雖然已將近五年，但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對(duì)自己沒(méi)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，想賺錢(qián)，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o(wú)論怎么徘徊，得到的結(jié)果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門(mén)，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作，才有找到有歸屬感的感覺(jué)。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動(dòng)力卻總是不到位?？偸窃徸约海瑢?duì)自己太寬容，太喜歡為自己找借口。我也在改，也確實(shí)較過(guò)往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠(yuǎn)了。我會(huì)讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會(huì)調(diào)整自己以越來(lái)越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢(mèng)想和追求，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無(wú)論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下：

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成了一些工作，取得了一定成績(jī)，總結(jié)起來(lái)有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲：

(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識(shí)并鉆研，才能更好的與客戶(hù)溝通。

(二)只有主動(dòng)融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。

(四)只有樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問(wèn)題，多進(jìn)行思想交流。

(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點(diǎn)，并加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技能。

(二)經(jīng)過(guò)這樣緊張有序的半年，我感覺(jué)自己工作技能上了一個(gè)新臺(tái)階，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟，行動(dòng)有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底!但是還沒(méi)有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。在工作的同時(shí)，我比過(guò)往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個(gè)良好的心態(tài)、一份對(duì)工作的熱誠(chéng)及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。

(三)總結(jié)下來(lái)：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問(wèn)題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識(shí)、新經(jīng)驗(yàn)，使自己在思想認(rèn)識(shí)和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中，我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動(dòng)力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。

總的來(lái)看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、對(duì)新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事，憑以往的工作套路處理問(wèn)題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個(gè)別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開(kāi)不遵守，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié)，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

針對(duì)半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個(gè)方面：

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;

(二)加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行動(dòng)力，在研究員的帶領(lǐng)下，我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新，及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)，同事進(jìn)行溝通，嚴(yán)格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會(huì)繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己再工作中的思想和感受，及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會(huì)成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信：在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，城外城設(shè)計(jì)部的明天更美好!

證券公司工作總結(jié)篇七

剛過(guò)去的20__年，對(duì)我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。

一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須有好的'營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，20__年末營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財(cái)營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破;對(duì)團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。

在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè)部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復(fù)的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶(hù)可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì)很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶(hù)都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復(fù)外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當(dāng)成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20__年里年有所改觀。

在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰(zhàn)速?zèng)Q，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財(cái)力請(qǐng)老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認(rèn)識(shí)的，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國(guó)際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭(zhēng)辯了許久，后來(lái)干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的維護(hù)。我一直本著客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)(介紹)新的客戶(hù)。對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現(xiàn)有客戶(hù)，將現(xiàn)有客戶(hù)培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶(hù)共同追求的目標(biāo)。

總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比09年有了很大的提高;在銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20__年樹(shù)立了信心。

證券公司工作總結(jié)篇八

基于某種巧合或者說(shuō)是某種機(jī)緣，我榮幸地踏進(jìn)了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個(gè)月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機(jī)會(huì)。因?yàn)閺膰?yán)格意義上來(lái)說(shuō)，這是我畢業(yè)以來(lái)的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時(shí)間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧@段日子我收獲的不僅僅是工作上的進(jìn)步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來(lái)講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周?chē)墓ぷ?、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡(jiǎn)要小結(jié)如下：

其實(shí)說(shuō)實(shí)話，剛來(lái)到公司上班，每天面對(duì)些微的塵土同時(shí)經(jīng)受著無(wú)休無(wú)止的機(jī)器作業(yè)聲，內(nèi)心有過(guò)一絲的.不快，對(duì)所處工作環(huán)境有過(guò)些許的不滿(mǎn)。但沒(méi)過(guò)多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進(jìn)入企業(yè)前，可能是類(lèi)似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個(gè)月的工作時(shí)間，讓我發(fā)現(xiàn)周?chē)耐露继貏e熱情。從平時(shí)見(jiàn)面的早安問(wèn)候，到上下班的暖心搭車(chē)，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒(méi)有一點(diǎn)拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵(lì)我說(shuō)“不著急，總得有個(gè)過(guò)程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個(gè)大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。

起初面試時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題。那時(shí)候我對(duì)一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補(bǔ)過(guò)這些專(zhuān)業(yè)知識(shí)，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過(guò)程中。這段時(shí)間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開(kāi)始，對(duì)企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過(guò)程中，通過(guò)前期材料的撰寫(xiě)準(zhǔn)備到參與整個(gè)會(huì)議過(guò)程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對(duì)三會(huì)操作有了深入的認(rèn)識(shí)，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨(dú)立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來(lái)對(duì)我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個(gè)月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫(xiě)過(guò)一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時(shí)刻了解公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，同時(shí)分析判斷各個(gè)事件的詳細(xì)情況，對(duì)披露與否以及各時(shí)間點(diǎn)的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識(shí)。除此之外，還有接待上訪記者，定期報(bào)告的制作等等。一段時(shí)間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。

拿破侖·希爾曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“人與人之間沒(méi)有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點(diǎn)點(diǎn)區(qū)別決定了二十年后兩個(gè)人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無(wú)法獨(dú)立完成某些重大事情，但我相信通過(guò)前兩個(gè)月扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持積極的工作心態(tài)，爭(zhēng)取為公司做出更大的貢獻(xiàn)。

證券公司工作總結(jié)篇九

北京營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理作為營(yíng)業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值，提升服務(wù)品牌。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢(qián)風(fēng)控崗，營(yíng)業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營(yíng)業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1. 合規(guī)會(huì)議

證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā)

[20xx]216號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。

2. 按照監(jiān)管部門(mén)和公司的要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作： 營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)［20xx］11號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開(kāi)展自查工作：

(一) 組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求

1）、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)部門(mén)會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門(mén)、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。

2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。

(二) 營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案

我部對(duì)照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問(wèn)題：

1）、客戶(hù)賬戶(hù)管理方面自查情況

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開(kāi)立資金賬戶(hù)、為首次開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)、按規(guī)定辦理客戶(hù)資金三方存管手續(xù)。開(kāi)戶(hù)時(shí)向客戶(hù)客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶(hù)經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶(hù)密碼和證券賬戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開(kāi)戶(hù)柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù)核功能，保證賬戶(hù)的真實(shí)、有效性。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開(kāi)戶(hù)要求，不為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開(kāi)戶(hù)、無(wú)合法授權(quán)以他人名義開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人賬戶(hù)只接受客戶(hù)本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)要求變更姓名或名稱(chēng)、身份證件或身份證明種類(lèi)、身份證件號(hào)碼，清理不規(guī)范賬戶(hù)時(shí)會(huì)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行重新識(shí)別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶(hù)進(jìn)行管理。

2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面自查情況

我部按照監(jiān)管部門(mén)與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會(huì)議傳達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營(yíng)銷(xiāo)人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)行為。

針對(duì)客戶(hù)本人有轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)的申請(qǐng)，我部挽留崗會(huì)詢(xún)問(wèn)客戶(hù)是否對(duì)我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿(mǎn)意等情況，以便我營(yíng)業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶(hù)或是采取變相的方式拖延客戶(hù)辦理轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)的事情。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)制度中明令禁止?fàn)I銷(xiāo)人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員，除與業(yè)績(jī)掛鉤的績(jī)效管理制度之外，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶(hù)投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。

3）、傭金管理方面的自查情況

我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng)，不以降低傭金作為吸引客戶(hù)的唯一和主要手段。我部始終以客戶(hù)需求為導(dǎo)向提升客戶(hù)服務(wù)能力。要求營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，不能以降低傭金作為吸引客戶(hù)的手段，通過(guò)電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶(hù)分級(jí)、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶(hù)服務(wù)，力求滿(mǎn)足不同需求不同層次的客戶(hù)。與此同時(shí)，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷(xiāo)工作中的價(jià)格戰(zhàn)。

4）、投資者教育方面的自查情況

客戶(hù)分類(lèi)等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員工還走出營(yíng)業(yè)部，進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。

我部在醒目的位置開(kāi)辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專(zhuān)欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式，開(kāi)展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過(guò)股民大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過(guò)程樹(shù)立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱(chēng)號(hào)及專(zhuān)項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。

3. 反洗錢(qián)工作

我部營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢(qián)工作第一責(zé)任人，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔(dān)任反洗錢(qián)崗。

1）、在過(guò)去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢(qián)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化了相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工，形成反洗錢(qián)合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督，對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力，通過(guò)科學(xué)的分析和監(jiān)控來(lái)強(qiáng)化反洗錢(qián)工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性。完善客戶(hù)身份識(shí)別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報(bào)告流程，及時(shí)研究和解決反洗錢(qián)工作中的重大問(wèn)題。

證券公司工作總結(jié)篇十

1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1。2左右。

2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)?。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。

a、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

b、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

c、每周子目標(biāo)：11。8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。

為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的.業(yè)務(wù)渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。

證券公司工作總結(jié)篇十一

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)效勞質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建立，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的'流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺(tái)一對(duì)一效勞，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)展的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房效勞器，如何進(jìn)展風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和講解工作等，都進(jìn)展了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)展了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比方新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)展全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)展了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)展標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)展了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)展客戶(hù)溝通。公司每季度將進(jìn)展運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅伪磉_(dá)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上，抓緊復(fù)習(xí)，不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)根本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。

證券公司工作總結(jié)篇十二

隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，***x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。

根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)中心要求，證券公司必需建立反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X(qián)系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)中心正式報(bào)送時(shí)間為***x年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢(qián)系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，很快就可正式上線。

，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于20xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。

主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

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