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壟斷行業(yè)改革問(wèn)題及對(duì)策研究論文篇一

堅(jiān)持政企分開(kāi)、放寬準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)、依法監(jiān)管，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革。按照形成綜合運(yùn)輸體系的要求，推進(jìn)交通運(yùn)輸業(yè)管理體制改革……深化電力體制改革……深化石油、電信、民航、郵政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)重組，形成競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)格局，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

———摘自“十一五”規(guī)劃綱要（草案）

彭鎮(zhèn)秋代表（上海市社會(huì)主義學(xué)院副院長(zhǎng)）

改革不可能一蹴而就

從社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，壟斷必須盡快打破。在活躍的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一旦企業(yè)擁有壟斷利潤(rùn)，往往缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，這樣，部分壟斷行業(yè)的服務(wù)供給能力將不能滿足社會(huì)需求，這在現(xiàn)實(shí)中不乏其例。

我國(guó)政府已經(jīng)采取一系列措施，重新配置資源。比如，電信行業(yè)的主動(dòng)拆分組建、民航業(yè)引入社會(huì)資金、鐵路建設(shè)項(xiàng)目向社會(huì)公開(kāi)招投標(biāo)等，大多成效顯著。

不過(guò)，由于壟斷行業(yè)一般都有資金、技術(shù)甚至公共安全等各方面的特殊要求，因此我認(rèn)為打破壟斷不可能一蹴而就，它將呈現(xiàn)一個(gè)漸進(jìn)式的過(guò)程。現(xiàn)階段，政府應(yīng)該通過(guò)放寬行業(yè)準(zhǔn)入制度，進(jìn)一步消除體制性和政策性障礙，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境等方式，逐步深化各壟斷領(lǐng)域改革。

（本報(bào)記者 朱華夏）

郭廷標(biāo)委員（遼寧省政協(xié)主席）

要處理好三個(gè)關(guān)系

我國(guó)目前的壟斷行業(yè)主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，隨著改革的不斷深入，壟斷行業(yè)打破壟斷、增強(qiáng)活力已邁出較大步伐，在政企分開(kāi)、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式改革三個(gè)層面上已取得一定進(jìn)展，效果有目共睹。

壟斷行業(yè)下一步的改革方向是“放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)形式多元化”，其中要處理好三個(gè)關(guān)系：

首先要處理好進(jìn)一步放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入與維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系。其次要處理好打破壟斷和關(guān)注民生的關(guān)系。再次要處理好對(duì)國(guó)家壟斷行業(yè)改革措施和對(duì)地方壟斷企業(yè)改革辦法的關(guān)系。我們反對(duì)一些地方大搞地方保護(hù)主義，形成地方性壟斷，實(shí)行市場(chǎng)封鎖。

（本報(bào)記者 徐元鋒）

花建慧代表（安徽蚌埠市委書(shū)記）

建立新的監(jiān)管體制

打破壟斷行業(yè)的壟斷“堅(jiān)冰”，必須建立新的監(jiān)管體制。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可分成兩種模式，一種設(shè)在現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)內(nèi)，它的行政效率可能會(huì)高一些，但可能會(huì)導(dǎo)致政監(jiān)不分；一種是政府之外的專門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這種架構(gòu)有助于政企分開(kāi)、公正行事，但機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行費(fèi)用可能較高。今后，我國(guó)設(shè)立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)有足夠的前瞻性，不使某些過(guò)渡性的機(jī)構(gòu)和機(jī)制固定化和長(zhǎng)期化。

將分散于多個(gè)政府部門(mén)的監(jiān)管職能整合到新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，盡可能避免部門(mén)的職能交叉，賦予管制機(jī)構(gòu)“權(quán)責(zé)對(duì)等”的管制職能。建議將價(jià)格管制權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入管制權(quán)由經(jīng)濟(jì)綜合部門(mén)調(diào)到專業(yè)性的管制機(jī)構(gòu)；政監(jiān)分離、依法管制。

（本報(bào)記者 盛若蔚）

南存輝代表（浙江正泰集團(tuán)董事長(zhǎng)）

四方面著手打破壟斷

打破壟斷要觸動(dòng)利益，難度不小，要下大力氣。依我的看法，要從四個(gè)方面著手：

一要深化改革。我國(guó)的行業(yè)壟斷現(xiàn)象，不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的。因此破除壟斷必須從體制上入手。二要觀念先行。首先要打破狹隘的部門(mén)意識(shí)，樹(shù)立全局觀念。壟斷部門(mén)一定要從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，著眼于全行業(yè)發(fā)展。三要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。破除壟斷的突破口是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，真正按照國(guó)務(wù)院“36條”規(guī)定，最大限度地開(kāi)放市場(chǎng)，讓有條件的各種所有制企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。四要健全法制。打破壟斷必須健全法律法規(guī)，改變以權(quán)代法，排除權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)干預(yù)。

壟斷行業(yè)改革問(wèn)題及對(duì)策研究論文篇二

淺析我國(guó)壟斷行業(yè)改革的問(wèn)題與對(duì)策

——基于swot分析方法

[摘要] 經(jīng)過(guò)近三十年的改革,中國(guó)目前已進(jìn)入重大利益關(guān)系調(diào)整的攻堅(jiān)階段。當(dāng)人們提出要通過(guò)深化改革化解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的不穩(wěn)定、不健康因素時(shí),壟斷行業(yè)的改革事實(shí)上已經(jīng)處于首當(dāng)其沖的位置。由于壟斷的經(jīng)濟(jì)效用有其兩面性，因此，對(duì)壟斷的經(jīng)濟(jì)效用的理解是搞好壟斷行業(yè)改革的前提和基礎(chǔ)。本文從馬克思主義壟斷理論的角度出發(fā)，首先，概述了壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念、理論；其次，回顧了我國(guó)壟斷行業(yè)的改革歷程并提出改革現(xiàn)狀；再次，從swot分析方法入手分析我國(guó)壟斷行業(yè)改革存在的問(wèn)題；最后，在肯定我國(guó)壟斷行業(yè)的改革取得了較大成績(jī)的同時(shí)，指出了目前仍存在諸多問(wèn)題，并進(jìn)一步提出我國(guó)壟斷行業(yè)改革的相關(guān)政策與措施。

[關(guān)鍵詞]壟斷行業(yè);壟斷理論;改革；swot 加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。通過(guò)多年努力,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，市場(chǎng)體系逐步完善,市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng)。由于壟斷行業(yè)中的絕大多數(shù)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，掌握著國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)國(guó)計(jì)民生有著重大影響。但是，我國(guó)壟斷行業(yè)的改革的步伐與路程仍任道而重遠(yuǎn)。因此，加快推進(jìn)壟斷行業(yè)改革的任務(wù)勢(shì)在必行。

一、壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念的界定

（一）壟斷的定義

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論,自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中,而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段,必然引起壟斷。馬克思主義者認(rèn)為,生產(chǎn)集中之后,企業(yè)數(shù)目變少,易于達(dá)成協(xié)定,少數(shù)的大公司聯(lián)合起來(lái),其所占的份額非常大,足以操縱該部門(mén)的生產(chǎn)和流通。首先，生產(chǎn)集中使大公司產(chǎn)量劇增, 為了保持和擴(kuò)大利潤(rùn),大公司必須結(jié)成壟斷組織以調(diào)節(jié)生產(chǎn)；其次,大公司規(guī)模巨大,資金雄厚,中小企業(yè)難以與之抗衡,使得自由競(jìng)爭(zhēng)受到限制,形成壟斷的趨勢(shì)；最后,大公司之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,為了避免兩敗俱傷,就會(huì)產(chǎn)生謀求暫時(shí)妥協(xié)、達(dá)成壟斷協(xié)定的必要。

（二）壟斷行業(yè)的涵義及分類和特點(diǎn)

1、壟斷行業(yè)的定義

壟斷行業(yè)，顧名思義就是指享受?chē)?guó)家給予的政策，從而控制社會(huì)生產(chǎn)，操縱和獨(dú)占市場(chǎng)的行業(yè)。我國(guó)的壟斷行業(yè)相當(dāng)廣泛，涉及食鹽、煙草及公用事業(yè)中的電力、城市供水、城市燃?xì)?、公共汽?chē)與地鐵、郵政、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取?/p>

2、壟斷行業(yè)的類型1

壟斷行業(yè)主要包括以下三種：其一，自然壟斷。所謂自然壟斷是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范疇經(jīng)濟(jì), 使提供單一產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)或聯(lián)合起來(lái)提供多種產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)形成一家公司(壟斷)或極少數(shù)企業(yè)(寡頭壟斷)的概率很高。如自來(lái)水、電力、公交公司 1 呂祥永：我國(guó)壟斷行業(yè)改革的道路選擇 《理論學(xué)習(xí)》2006年第3期 等部門(mén)。其二，經(jīng)濟(jì)壟斷或者行為壟斷。一個(gè)經(jīng)濟(jì)中稱得上是自然壟斷的行業(yè)是很少的, 更多的情形是有數(shù)個(gè)具有相當(dāng)市場(chǎng)力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量,由此產(chǎn)生的壟斷就是經(jīng)濟(jì)壟斷或行為壟斷。它主要包括完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷。其三，行政壟斷。主要是指政府及其所屬部門(mén)基于法律和行政權(quán)力而產(chǎn)生的獨(dú)家或少數(shù)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷。

3、我國(guó)壟斷行業(yè)的特點(diǎn)

其一是中國(guó)壟斷行業(yè)的形成，不是由于競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)生產(chǎn)集中而形成壟斷，而是由國(guó)家所有制、政府某一部門(mén)單獨(dú)經(jīng)營(yíng)而形成的；其二是中國(guó)的壟斷與政府部門(mén)結(jié)合得非常緊密，它不是靠經(jīng)營(yíng)形成壟斷，而是由政府的一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)化而來(lái)，如石油、石化、電力、電訊等，是靠政府權(quán)力來(lái)行施壟斷；其三是中國(guó)的壟斷行業(yè)是高度集中和壟斷，一個(gè)行業(yè)中企業(yè)很少，往往是一個(gè)企業(yè)，如鐵路、石化等。即便有外資進(jìn)入，如石油，不是來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)，而是來(lái)享受壟斷利潤(rùn)；其四是中國(guó)的壟斷行業(yè)已經(jīng)形成集團(tuán)利益，普遍都享受壟斷利潤(rùn)所帶來(lái)的高工資和高福利。

（三）壟斷的作用及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

1、壟斷的作用

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論, 壟斷的作用具有二重性。一方面, 壟斷導(dǎo)致生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展呈停滯趨勢(shì), 壟斷組織的壟斷地位使得企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)因消失;另一方面壟斷的形成和發(fā)展客觀上也對(duì)生產(chǎn)力起了促進(jìn)作用。

2、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

關(guān)于壟斷的效用問(wèn)題,人們往往把它放在與經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)立的角度去分析,而很少把它作為一種社會(huì)化大生產(chǎn)的組織形式去分析,因此往往看不到壟斷也會(huì)提供較高的經(jīng)濟(jì)效率,也會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步。因此,如何看待壟斷在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展中的效用問(wèn)題,是一個(gè)值得重視和研究的問(wèn)題,更是搞好我國(guó)壟斷行業(yè)改革必須要認(rèn)真思考的首要問(wèn)題。（1）正面效應(yīng)

其一，壟斷可以帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；其二，能夠降低市場(chǎng)交易費(fèi)用。壟斷尤其是通過(guò)縱向一體化而形成的壟斷,能夠使一定的外部性轉(zhuǎn)為內(nèi)部化,從而降低和節(jié)省市場(chǎng)上發(fā)生的交易費(fèi)用；其三，壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新需要大的廠商存在,在這方面完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的效率通常是不高的。因?yàn)樾S商通常不可能為技術(shù)開(kāi)發(fā)與研究支付大量費(fèi)用。加爾布雷斯認(rèn)為,大廠商是引致技術(shù)進(jìn)步的最完整的工具,因?yàn)檠芯颗c開(kāi)發(fā)的過(guò)程是一個(gè)消耗時(shí)間的過(guò)程,而小企業(yè)由于它沒(méi)有足夠的財(cái)力,以致不能等待一種被推遲的報(bào)酬。（2）負(fù)面效應(yīng)

其一，壟斷會(huì)帶來(lái)低效率。對(duì)此亞當(dāng)·斯密曾舉出三個(gè)理由:壟斷將導(dǎo)致產(chǎn)量的減少,從而導(dǎo)致福利的下降;資源將被用于獲取、維持和擴(kuò)大壟斷,從而造成資源使用的浪費(fèi);壟斷在技術(shù)上是低效率的,給定相同的投入量,壟斷的產(chǎn)出將少于競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)出。經(jīng)研究表明,壟斷還會(huì)產(chǎn)生另一種額外的成本——尋租。即壟斷企業(yè)為從政府獲取有利于自己的利益和權(quán)利,在疏通游說(shuō)活動(dòng)中投入資源,利益受損企業(yè)亦可以采取同樣行動(dòng)。這兩項(xiàng)在某種程度上彼此抵消的開(kāi)支,從社會(huì)的角度看都是一種浪費(fèi),因?yàn)樗鼈兞D阻止福利的正常轉(zhuǎn)移,而不是增加財(cái)富。其二，壟斷造成福利損失。它通常用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來(lái)衡量。在任何市場(chǎng)出清的價(jià)格上,都有消費(fèi)者享有的消費(fèi)剩余和生產(chǎn)者享有的生產(chǎn)者剩余。如果壟斷廠商把產(chǎn)量 2 限制在某一較小的數(shù)量上,使價(jià)格在較高點(diǎn)均衡,那么消費(fèi)者剩余向生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移,所以生產(chǎn)者剩余可能增加,凈損失的只是消費(fèi)者剩余。

二、我國(guó)壟斷行業(yè)改革歷程及改革現(xiàn)狀

1、我國(guó)壟斷行業(yè)的改革歷程

雖然,我國(guó)不同壟斷行業(yè)改革的起始時(shí)間、方式方法都不盡相同,但總的說(shuō)來(lái),可以將改革歷程劃分為兩個(gè)大的階段:第一階段從80 年代中期開(kāi)始,在不改變壟斷行業(yè)基本體制框架的條件下,逐步放松價(jià)格和市場(chǎng)準(zhǔn)入,賦予壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)更多的自主權(quán),以提高企業(yè)效率和吸引社會(huì)投資者;第二階段從90年代中期開(kāi)始,改革的基本思路有了很大變化,進(jìn)入了以政企分開(kāi)、引入競(jìng)爭(zhēng)、打破壟斷、加強(qiáng)監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革階段。目前壟斷行業(yè)第二階段改革正在推進(jìn)中, 壟斷行業(yè)的管理體制、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)格局都正在發(fā)生巨大的變化。（1）壟斷行業(yè)改革的第一階段(80 年代中期——90 年代中期)同許多發(fā)展中國(guó)家相同, 我國(guó)壟斷行業(yè)改革的初始動(dòng)力來(lái)自于對(duì)發(fā)展的迫切要求,來(lái)自于對(duì)資金短缺的壓力。改革開(kāi)放以前,壟斷行業(yè)采取的是國(guó)有企業(yè)縱向一體化經(jīng)營(yíng)模式,并且考慮到這些行業(yè)的公益性質(zhì),采取了低價(jià)格、高補(bǔ)貼的運(yùn)行機(jī)制。由于這種管理體制和運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在缺陷,在20世紀(jì)80 年代初中期,提供重要基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的壟斷性行業(yè)一度成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸,嚴(yán)重制約了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高,單純依靠政府投資已無(wú)法滿足市場(chǎng)高速增長(zhǎng)的需要。為了解決供給短缺和投資不足的問(wèn)題,吸引社會(huì)資金、放松價(jià)格和市場(chǎng)準(zhǔn)入就成為這一時(shí)期合乎邏輯的政策選擇。

（2）壟斷行業(yè)改革的第二階段(90 年代中期至今)從黨的十五大開(kāi)始,壟斷行業(yè)改革開(kāi)始觸及深層次體制性矛盾,新一輪改革的目標(biāo)是改變計(jì)劃壟斷體制,引入適合行業(yè)特點(diǎn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制。這一時(shí)期,中國(guó)壟斷行業(yè)改革最突出的動(dòng)向就是加快引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的步伐,特別是通過(guò)直接拆分的方式形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)新格局。根據(jù)黨的中央文件從十五大到十七大的提法都是深化壟斷行業(yè)改革，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。具體理論過(guò)程包括:其一，黨的十五大報(bào)告指出：“打破地區(qū)封鎖、部門(mén)壟斷，盡快建成統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用。”其二，黨的十六大報(bào)告指出：“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革、積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制這是調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要步驟，是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)要求的一個(gè)重大措施，是完成國(guó)企改革的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，促進(jìn)商品和生產(chǎn)要素在全國(guó)市場(chǎng)自由流動(dòng)?！逼淙h的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革。對(duì)壟斷行業(yè)要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。有條件的企業(yè)要積極推行投資主體多元化。繼續(xù)推進(jìn)和完善電信、電力、民航等行業(yè)的改革重組。加快推進(jìn)鐵道、郵政和城市公用事業(yè)等改革，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、政事分開(kāi)。對(duì)自然壟業(yè)務(wù)要進(jìn)行有效監(jiān)管。其四，黨的十六屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出:要“深化壟斷行業(yè)改革,放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化，鼓勵(lì)和支持非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有企業(yè)改革,進(jìn)入金融服務(wù)、公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域。”其五，黨的十七大報(bào)告指出:“深化壟斷行業(yè)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，加強(qiáng)政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督。”

2、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的現(xiàn)狀

(1)部分壟斷行業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)。在電信、電力、民航等行業(yè),實(shí)現(xiàn)了新組建公司與 3 相應(yīng)行業(yè)管理機(jī)構(gòu)的脫鉤,政府管理職能基本移交至政府相關(guān)部門(mén),初步實(shí)現(xiàn)了政企分開(kāi)、政資分開(kāi), 重要壟斷行業(yè)的行政性壟斷問(wèn)題初步得到解決。

(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局初步形成。通過(guò)重組和進(jìn)一步引入競(jìng)爭(zhēng),多個(gè)市場(chǎng)主體平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的格局初步形成。如電信行業(yè)重組后,大集團(tuán)公司在擁有已有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的基礎(chǔ)上,可以在對(duì)方區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)和經(jīng)營(yíng)本地固定電話等業(yè)務(wù),并相互提供平等接入等互惠服務(wù),基本形成了分業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的局面,價(jià)格高、服務(wù)質(zhì)量低的問(wèn)題得到了一定改善。電力行業(yè)實(shí)行廠網(wǎng)分開(kāi),重組發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè),在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,電價(jià)、電力投資及電務(wù)監(jiān)管體制改革進(jìn)展順利, 電力安全生產(chǎn)和電力建設(shè)穩(wěn)步進(jìn)行。民航業(yè)通過(guò)聯(lián)合重組,形成了三大航空集團(tuán)公司和三家民航服務(wù)保障企業(yè)集團(tuán),機(jī)場(chǎng)管理體制改革順利進(jìn)行,中統(tǒng)一管理的空管體制改革基本完成。

(3)部分行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革取得一定進(jìn)展。電信、民航、電力、石油石化等行業(yè)按照政企分開(kāi)、政資分開(kāi)的原則,組建了一批特大型公司或企業(yè)集團(tuán)。其中電信、石油石化等行業(yè)的企業(yè)通過(guò)改制上市,引入了多元股東,推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立,在公司治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、內(nèi)部管理制度以及透明度等方面取得了一定進(jìn)展。

(4)壟斷行業(yè)的現(xiàn)代監(jiān)管體制正在探索。電力體制改革首發(fā)其端,組建了電力監(jiān)管委員會(huì),開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)壟斷行業(yè)進(jìn)行獨(dú)立、專業(yè)化監(jiān)管的先河,對(duì)于形成市場(chǎng)開(kāi)放條件下監(jiān)管理念和監(jiān)管手段, 建立相適應(yīng)的維持公平競(jìng)爭(zhēng)的支持性制度,實(shí)現(xiàn)政府政策制定職能與監(jiān)管分開(kāi)制衡,改善和提高政府監(jiān)管能力等等,具有重要意義。

三、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的swot分析

1、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的優(yōu)勢(shì)（strength）

（1）重視壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的理論研究,為科學(xué)制訂壟斷行業(yè)改革方案奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我們的壟斷行業(yè)改革,尤其是90 年代中期后的改革,就是在充分理論研究和科學(xué)地制訂改革方案的基礎(chǔ)上展開(kāi)的。我們?cè)缙陉P(guān)于壟斷問(wèn)題的研究,主要是采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究國(guó)家壟斷資本,這種研究對(duì)象和方法對(duì)于指導(dǎo)壟斷行業(yè)的改革相距甚遠(yuǎn)。

（2）遵循漸進(jìn)式改革的一般規(guī)律,穩(wěn)妥有序地推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革對(duì)于壟斷行業(yè),我們已經(jīng)進(jìn)行的改革也是相當(dāng)謹(jǐn)慎的,無(wú)論在引進(jìn)民間資本、民營(yíng)化改革、放松監(jiān)管和建立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)等方面,都沒(méi)有采取激進(jìn)地大推進(jìn)改革方式,而是以漸進(jìn)的方式逐步深化的。這種漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面,從經(jīng)濟(jì)體制改革的總體安排上,按照先易后難、先簡(jiǎn)后繁的漸進(jìn)式改革戰(zhàn)略,我們將壟斷行業(yè)改革作為改革攻堅(jiān)放在了改革的后期。由于壟斷行業(yè)對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有十分重要的作用,在改革初期沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的情況下,不應(yīng)該盲目推進(jìn)。這樣的改革次序安排,無(wú)疑是正確的選擇。

另一方面,對(duì)于壟斷行業(yè)自身而言,改革也是分步驟、分難易漸進(jìn)展開(kāi)的。首先,各個(gè)壟斷行業(yè)改革存在著明顯的階段性。每一個(gè)階段在改革的目標(biāo)和總體思路上都存在著明顯的區(qū)別。其次,某些壟斷行業(yè)的改革采用了增量式改革戰(zhàn)略。“增量改革”的主要特點(diǎn)是保存量、動(dòng)增量,先培育體制外的力量、再逐步改革舊體制, 這種方式也為我們的壟斷行業(yè)改革所采用。電信改革之所以相比其他壟斷行業(yè),能夠獲得比較大的成功,與成功運(yùn)用了這種改革策略有很大關(guān)系。電信改革的一個(gè)突出特點(diǎn),就是在沒(méi)有直接拆分中國(guó)電信的情況下, 先扶持培育了新的電信運(yùn)營(yíng)商——中國(guó)聯(lián)通。雖然,中國(guó)聯(lián)通成立時(shí)的規(guī)模和實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能和中國(guó)電 4 信相比,但是聯(lián)通的成立宣告了我國(guó)只有一家電信運(yùn)營(yíng)商時(shí)代的結(jié)束。通過(guò)成立聯(lián)通來(lái)推進(jìn)中國(guó)電信業(yè)的改革,而不是一開(kāi)始就將中國(guó)電信進(jìn)行拆分,是一種典型的“增量調(diào)整激活存量”的漸進(jìn)式改革路徑。目前,我們的壟斷行業(yè)改革主要還是以現(xiàn)有廠商的分拆重組為主,新進(jìn)入者以及潛在競(jìng)爭(zhēng)還重視的不夠。因此,未來(lái)的壟斷行業(yè)改革應(yīng)該充分借鑒“增量改革”的成功經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步放寬準(zhǔn)入,進(jìn)行必要的非對(duì)稱扶持政策, 由體制外的增量倒逼體制內(nèi)的存量改革。

（3）妥善處理壟斷行業(yè)改革與特定發(fā)展階段的關(guān)系,制訂適合中國(guó)國(guó)情的壟斷行業(yè)改革方案。我們壟斷行業(yè)的改革背景和初始條件與國(guó)外成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家存在著較大的差別，這些差異主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是壟斷的成因不同,我們往往是行政壟斷與自然壟斷糾纏在一起；二是行業(yè)外部環(huán)境不同,我們的壟斷行業(yè)面對(duì)的是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或不成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；三是壟斷行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)不同,我國(guó)壟斷行業(yè)改革之初都是國(guó)有的, 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)十分單一。四是壟斷行業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重較低。壟斷行業(yè)并沒(méi)有充分發(fā)揮主導(dǎo)作用,因此,我們的壟斷行業(yè)改革面臨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局重組和國(guó)有企業(yè)改革雙重難題。這就決定了我們不可能完全照搬照抄國(guó)外改革的標(biāo)準(zhǔn)處方。另外，在壟斷行業(yè)監(jiān)管體制改革方面,我們也充分考慮了中國(guó)的特殊國(guó)情。

2、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的劣勢(shì)（weakness）

（1）改革的范圍和層次較窄。一是目前的改革僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè),如電力、電信、民航、油氣、城市供水、鐵路、郵政等行業(yè),這些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性特征,其改革關(guān)系到社會(huì)資源配置效率的提高和相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。二是已經(jīng)開(kāi)始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面,尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度。

（2）有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境尚未形成。拆分的結(jié)果是,部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向,競(jìng)爭(zhēng)逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國(guó)企之間為強(qiáng)化市場(chǎng)壟斷地位而進(jìn)行的惡性競(jìng)爭(zhēng),政府管制的改革尚未提到議事日程。（3）國(guó)有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國(guó)有企業(yè)改革明顯滯后,已成為國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。由于壟斷行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)在我國(guó)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)總量中占有很高比例,并在整個(gè)行業(yè)內(nèi)占據(jù)絕對(duì)控制地位,如何有效實(shí)施國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整,在一些領(lǐng)域逐步對(duì)社會(huì)資本開(kāi)放等還需進(jìn)一步研究。

（4）政府職能尚未完全轉(zhuǎn)變。一方面,除電力外其他壟斷性行業(yè)如電信、民航、鐵路、石油、天然氣等領(lǐng)域均未建立明確、獨(dú)立和專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu),責(zé)任主體不明,職能分散,管制低效果。另一方面,政府管制職能并沒(méi)有隨著市場(chǎng)化改革而改變,政府職能缺位與越位問(wèn)題仍很?chē)?yán)重。政府對(duì)相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約,許多領(lǐng)域的管制職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán),管制無(wú)章可循,人為因素大,決策過(guò)程透明度低,尋租風(fēng)險(xiǎn)加大。

（5）立法滯后。立法先行是壟斷行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的基礎(chǔ)。當(dāng)前許多方面存在著法律真空,或者現(xiàn)有的法律、法規(guī)已不適應(yīng)建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的要求,使得改革過(guò)程中出現(xiàn)了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式的混亂,如電信業(yè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序、人為設(shè)置互通障礙,電力行業(yè)因缺乏“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的制度,各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。

3、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的機(jī)遇（opportunity）

(1)新舊“36”條的出臺(tái)。2005年2月25日，新華社發(fā)布國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私 5 營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，這是新中國(guó)成立以來(lái)首部以促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主題的中央政府文件。文件對(duì)非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)改革的主要表述：加快壟斷行業(yè)改革，在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)其中的自然壟斷業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)投資主體多元化，非公有資本可以參股等方式進(jìn)入；對(duì)其他業(yè)務(wù)，非公有資本可以獨(dú)資、合資、合作、項(xiàng)目融資等方式進(jìn)入。在國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃的前提下，除國(guó)家法律法規(guī)等另有規(guī)定的外，允許具備資質(zhì)的非公有制企業(yè)依法平等取得礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)、采礦權(quán)，鼓勵(lì)非公有資本進(jìn)行商業(yè)性礦產(chǎn)資源的勘查開(kāi)發(fā)。而新36條是指“非公經(jīng)濟(jì)36條”頒布5年之后，國(guó)務(wù)院于2010年05月13日再次發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》。此次文件的核心思想是鼓勵(lì)支持引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，內(nèi)容也都是降低民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻。并且在市場(chǎng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件、范圍、扶持政策、投資等方面作了更明確、寬松、開(kāi)放的規(guī)定，對(duì)允許進(jìn)入的6大領(lǐng)域18個(gè)行業(yè)作了更明確、更細(xì)致、更具體的安排，是“老36條”政策的延續(xù)、深化、拓展。

（2）反壟斷法的出臺(tái)。2007年8月30日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，此法出臺(tái)的目的是為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。其給我國(guó)壟斷行業(yè)改革帶來(lái)的啟示有：第一，反壟斷法不反對(duì)更不禁止企業(yè)合法取得市場(chǎng)支配地位，只是禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，阻礙技術(shù)進(jìn)步，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益的行為。第二，反壟斷法明確規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。第三，反壟斷法在禁止壟斷協(xié)議的同時(shí)，對(duì)中小經(jīng)營(yíng)者為提高經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力所達(dá)成的協(xié)議則不予禁止。第四，反壟斷法通過(guò)禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，有利于建立和完善全國(guó)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的大市場(chǎng)，有利于企業(yè)對(duì)全國(guó)乃至全球資源進(jìn)行優(yōu)化整合，從而有利于中國(guó)企業(yè)做大做強(qiáng)。

（3）西方國(guó)家壟斷行業(yè)改革的主要經(jīng)驗(yàn)借鑒。20世紀(jì)80年代后，大多數(shù)西方國(guó)家在放松規(guī)制的同時(shí)都引入了競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)自然壟斷行業(yè)的具體治理模式從過(guò)去的嚴(yán)格管制，轉(zhuǎn)向?qū)嵭兴接谢?、引入激?lì)性規(guī)制。其一，放松規(guī)制、引人競(jìng)爭(zhēng)。20 世紀(jì)70 年代以來(lái),美、英、日等發(fā)達(dá)國(guó)家先后對(duì)電信、運(yùn)輸、金融能源等傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了以放松規(guī)制、引人競(jìng)爭(zhēng)為特征的改革。所謂放松規(guī)制, 意味著放松和取消諸多規(guī)制條款的一部分或全部,如: 放松進(jìn)人退出規(guī)制, 取消價(jià)格規(guī)制和投資規(guī)制等。其二，激勵(lì)性規(guī)制。在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)里,把具有不同激勵(lì)強(qiáng)度的成本補(bǔ)償機(jī)制稱之為激勵(lì)性規(guī)制。主要包括標(biāo)桿管制、區(qū)域間竟?fàn)幹贫?、社?huì)契約制。其三，不對(duì)稱管制。由于自然壟斷行業(yè)需要巨額投資, 資產(chǎn)專用性強(qiáng), 因此, 新企業(yè)進(jìn)人自然壟斷行業(yè)之初,需要籌措大量資本,逐漸建立和擴(kuò)展企業(yè)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)經(jīng)過(guò)多年經(jīng)營(yíng),擁有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)壟斷力量。因此,新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)能力不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)。

4、我國(guó)壟斷行業(yè)改革的威脅（threat）

(1)行政性壟斷改革難以突破。究其原因，主要有二：一是行政壟斷與行政權(quán)力結(jié)合在一起。因?yàn)橛嘘P(guān)行政部門(mén)與壟斷行業(yè)有著休戚相關(guān)的利益關(guān)系，如果要對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的活，恐怕首先要面對(duì)的不是壟斷企業(yè)，而是相關(guān)的行政部門(mén)、行政權(quán)力，這里要涉及到的就不再 6 是經(jīng)濟(jì)體制改革的問(wèn)題，而是政治體制改革的問(wèn)題了。但是政治體制改革的難度遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)體制改革的難度大得多，這也是為什么政治體制改革不論是在起步還是在進(jìn)度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革的主要原因。二是目前我國(guó)還處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不夠成熟，各種市場(chǎng)機(jī)制還不健全，短期內(nèi)難以形成能與業(yè)已存在的壟斷企業(yè)相抗衡的新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，“進(jìn)入門(mén)檻”越來(lái)越高，這無(wú)疑對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的形成造成了很大障礙，更何況我國(guó)的壟斷行業(yè)都是由國(guó)家財(cái)政投資形成的，其資金之雄厚、規(guī)模之大、網(wǎng)絡(luò)范圍之廣，而且多年來(lái)一直通過(guò)行政手段排斥競(jìng)爭(zhēng)，維持著它們的壟斷地位。因此，即使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始建立的今天，即使我們拋開(kāi)行政因素，僅從經(jīng)濟(jì)因素來(lái)看的話，短期內(nèi)也難以形成對(duì)原有壟斷企業(yè)真正構(gòu)成威脅的新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，壟斷行業(yè)原有企業(yè)的壟斷地位還會(huì)維持相當(dāng)一段時(shí)日。同時(shí)，我們也可以從2010年5月的“新36條”的規(guī)定得到驗(yàn)證，它主要在以下兩方面沒(méi)有新的突破：第一，沒(méi)有明確提出打破行政壟斷，沒(méi)有明確要求國(guó)有資本從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出；第二，沒(méi)有講清楚誰(shuí)來(lái)監(jiān)督落實(shí)。

（2）自然性壟斷行業(yè)具有雙重性質(zhì)。我國(guó)自然壟斷和行政壟斷糾纏在一起,形成的復(fù)雜壟斷, 實(shí)際上是由計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,計(jì)劃制度和市場(chǎng)制度雙軌共存同時(shí)發(fā)生沖突的產(chǎn)物,雙重性質(zhì)壟斷或雙軌壟斷所造成的經(jīng)濟(jì)低效、社會(huì)福利損失巨大、收入差距擴(kuò)大等種種現(xiàn)象,構(gòu)成我國(guó)市場(chǎng)化取向改革的嚴(yán)重障礙。我國(guó)當(dāng)前的自然壟斷更多與行政壟斷有關(guān)。自然壟斷和行政壟斷雖然都會(huì)在行業(yè)準(zhǔn)入方面設(shè)置壁壘,但是自然壟斷的自然壁壘并不阻礙后續(xù)廠商的進(jìn)入,而行政壟斷最大的弊端是排斥競(jìng)爭(zhēng),直接后果是消費(fèi)利益群體受損,行政壟斷給自然壟斷行業(yè)帶來(lái)了豐厚利潤(rùn)。我國(guó)自然壟斷行業(yè)壟斷所普遍具有的雙重性質(zhì),使得與其他國(guó)家相比,改革難度更大。

（3）面臨大量“國(guó)進(jìn)民退”輿論的壓力。當(dāng)前社會(huì)各界對(duì)“國(guó)進(jìn)民退”的爭(zhēng)議不斷，出現(xiàn)一股“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象的風(fēng)潮。從問(wèn)卷結(jié)果看，79.5%的專家認(rèn)為存在不同程度的“國(guó)進(jìn)民退”現(xiàn)象。其中，認(rèn)為這一現(xiàn)象非常突出的專家占14.97%，認(rèn)為較為普遍的占47.74%，認(rèn)為只是個(gè)別現(xiàn)象的專家僅占29.66%2。他們認(rèn)為國(guó)企壟斷和國(guó)進(jìn)民退阻礙了私營(yíng)企業(yè)發(fā)展空間，影響了通過(guò)擴(kuò)大民間投資刺激內(nèi)需的作用。自2004年至今，一些新自由主義的鼓吹者們借上世紀(jì)中葉有一段時(shí)間國(guó)有經(jīng)濟(jì)因多種原因一度出現(xiàn)低潮為背景，提出什么“國(guó)退民進(jìn)論”、“國(guó)企低效論”、“國(guó)有資本流失無(wú)害論”、“徹底退出壟斷論” 等錯(cuò)誤言論，力圖把壟斷行業(yè)改革引入歧途。由于中國(guó)目前還是一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家,我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制遠(yuǎn)未完善,而且漸進(jìn)式的改革留下了一些難啃的“硬骨頭”,在利益結(jié)構(gòu)日益固化的情況下,這些“硬骨頭”形成了阻滯改革的“頑癥”。比如壟斷行業(yè)長(zhǎng)期排斥民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入,雖然早在2005年3月國(guó)務(wù)院就發(fā)布了“非公經(jīng)濟(jì)36條”,提出對(duì)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,鼓勵(lì)其投資經(jīng)營(yíng)壟斷行業(yè),但時(shí)至今日,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)依然障礙重重、舉步維艱。并且國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)的調(diào)整、改革任務(wù)尚未完成,國(guó)有壟斷行業(yè)還沒(méi)有突破,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)仍需發(fā)展,處在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期,“國(guó)進(jìn)民退”是不利于鞏固完善基本經(jīng)濟(jì)制度的,對(duì)我國(guó)壟斷行業(yè)的改革是不利的。

（4）外資大量的進(jìn)入。與國(guó)外的行業(yè)大鱷相比，我國(guó)的許多壟斷企業(yè)只是規(guī)模較大，在競(jìng)爭(zhēng)力方面還有不小的差距。外資進(jìn)入國(guó)內(nèi)壟斷行業(yè)后，勢(shì)必與國(guó)有壟斷企業(yè)一起爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)消費(fèi)者。在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，改進(jìn)服務(wù)、改善公眾形象對(duì)壟斷行業(yè)來(lái)說(shuō)不是輕松的作秀，而是緊 2匡賢明，何冬妮《“十二五”改革主線：加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)型 》上海證券報(bào)2010年3月

迫的任務(wù)。我國(guó)在改革開(kāi)放中引進(jìn)外資，全方位擴(kuò)大開(kāi)放，利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種資源和兩個(gè)市場(chǎng)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。如果一分為二地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也應(yīng)看到這方面存在的問(wèn)題。外國(guó)資本本家來(lái)中國(guó)投資辦企業(yè)，其目的是為了利用中國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力和土地等資源，獲取高于在本國(guó)取得的利潤(rùn)。有關(guān)資料表明，從1990年到2004年的15年中，外資從中國(guó)匯出的利潤(rùn)達(dá)2506億美元，約42%的外資公司在華利潤(rùn)率超過(guò)其全球的平均利潤(rùn)率。引進(jìn)外資符合鄧小平所講的三條“有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，讓他們賺取高額利潤(rùn)也是合法的，無(wú)可非議的。但外國(guó)資本在中國(guó)發(fā)展中，不斷兼并中國(guó)品牌企業(yè)，形成壟斷地位，就需要警惕。

四、加快推進(jìn)我國(guó)壟斷行業(yè)改革的政策措施

加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革。從我國(guó)加入世貿(mào)組織以及壟斷行業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)矛盾出發(fā),需要采取以下幾方面的措施,來(lái)加快推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革。

1、轉(zhuǎn)變政府職能

在壟斷行業(yè),我國(guó)政府同時(shí)扮演了社會(huì)管理者、市場(chǎng)管制者和企業(yè)所有者三重角色。如果政府一方面是企業(yè)的所有者,另一方面是社會(huì)的管理者、市場(chǎng)的管理者,就會(huì)存在深刻的角色沖突。首先,從政企關(guān)系上看,企業(yè)從屬于政府,沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力,政府做了許多企業(yè)做的事情。在政府及其所屬部門(mén)的行政壟斷控制和操縱下,壟斷行業(yè)的企業(yè)并不是真正的企業(yè)。政企不分,政資不分,從市場(chǎng)準(zhǔn)入、原材料的提供,到價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定以及產(chǎn)品的銷售,壟斷部門(mén)都直接進(jìn)行干預(yù)和控制,憑借行政手段實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)。其次,從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看,我國(guó)絕大部分壟斷行業(yè)的企業(yè)都是國(guó)有的,雖然進(jìn)行了公司制改造,但并沒(méi)有建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),沒(méi)有完全按商業(yè)化原則進(jìn)行考核和管理。再次,從業(yè)務(wù)范圍看,既承擔(dān)政府下達(dá)的政策性任務(wù),也從事一般的商業(yè)性經(jīng)營(yíng)。正是因?yàn)槌袚?dān)著政府的政策性任務(wù),壟斷企業(yè)才有了低效率經(jīng)營(yíng)的借口,企業(yè)預(yù)算約束軟化,即使虧損也能夠依靠政府補(bǔ)貼生存。由于這三重角色之間的沖突,政府很難承擔(dān)好其中的任何一個(gè)角色。要加快壟斷行業(yè)的改革就必須轉(zhuǎn)變政府的職能,解決政府“越位”、“缺位”、“錯(cuò)位”問(wèn)題,建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)管理和運(yùn)營(yíng)體制,割斷企業(yè)與政府的直接聯(lián)系,真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和政事分開(kāi)。

2、加快壟斷行業(yè)社會(huì)資本的引入

壟斷行業(yè)改革的核心內(nèi)容就是建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,而競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入和完善就需要多元化投資主體的進(jìn)入,尤其是產(chǎn)權(quán)明晰的社會(huì)資本的進(jìn)入。一方面,如果在一個(gè)壟斷行業(yè)中只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng),其結(jié)果要么是競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展不起來(lái),要么是競(jìng)爭(zhēng)后幾個(gè)企業(yè)很快達(dá)成新的壟斷。因此,為適應(yīng)壟斷行業(yè)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)度,必須采取各種措施,鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè),大力推進(jìn)壟斷行業(yè)投融資活動(dòng)的市場(chǎng)化建設(shè)。另一方面,要滿足社會(huì)對(duì)壟斷行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求,僅靠政府投融資很難解除“瓶頸約束”,對(duì)沉淀成本較少或已能夠通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得到補(bǔ)償?shù)?、自然壟斷性質(zhì)已經(jīng)弱化的壟斷行業(yè),引導(dǎo)社會(huì)資本加入就成為解決這一矛盾的重要手段,而且投資壟斷行業(yè)受益期長(zhǎng)且穩(wěn)定,項(xiàng)目的社會(huì)影響大,只要采取有效措施開(kāi)辟一定融資渠道,將社會(huì)資本引入壟斷行業(yè)是可行的。

將社會(huì)資本引入壟斷行業(yè)主要有兩種形式:一是企業(yè)形式的進(jìn)入。即從宏觀上采取有效措施,盡快減少以至消除社會(huì)資本進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)部門(mén)的體制障礙和人為限制,引導(dǎo)非壟斷行 8 業(yè)的企業(yè)合理進(jìn)入。二是資本形式的進(jìn)入。即以多種方式吸引社會(huì)資本投資入股。雖然這些年來(lái)社會(huì)資本不斷發(fā)展壯大,但絕大多數(shù)規(guī)模和投資能力十分有限,很難以企業(yè)的形式整體進(jìn)入,再加上技術(shù)問(wèn)題,社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙不可能很快消除。因此,資本市場(chǎng)就成為社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的最佳制度安排。為了盡快引進(jìn)和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用,推動(dòng)資源有效配置,較大幅度地啟動(dòng)社會(huì)投資,就必須針對(duì)不同的情況采取不同的有效形式,加快壟斷行業(yè)的股份制改革。對(duì)于一些盈利性的運(yùn)輸、通信、能源等壟斷行業(yè),應(yīng)根據(jù)條件成熟程度,逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造;對(duì)于能夠改造為規(guī)范的股份公司的,應(yīng)爭(zhēng)取早日上市；對(duì)于不能整體改制的企業(yè),應(yīng)采取分類、分解的辦法,逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造；對(duì)于條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式,分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造；此外,在條件成熟時(shí),應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)債券發(fā)行的范圍,以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會(huì)化,為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件。

3、建立健全壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度

通過(guò)完善國(guó)有資本出資人制度,實(shí)現(xiàn)政資分開(kāi)、政企分開(kāi)。通過(guò)引進(jìn)外資和民間資本等,加快多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革,在保持自然壟斷環(huán)節(jié)國(guó)有資本控股的前提下,逐步將大多數(shù)國(guó)有獨(dú)資公司改造成股份有限公司,有條件的企業(yè)盡快整體上市。嚴(yán)格依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),明確各自的權(quán)利和責(zé)任,推動(dòng)企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制,推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整。大型集團(tuán)公司要理順內(nèi)部產(chǎn)權(quán)、人事和財(cái)務(wù)關(guān)系,形成規(guī)范的母子公司體制和管理制度。改革國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任命和管理方式,改進(jìn)對(duì)代表所有者權(quán)益的董事會(huì)成員的管理。加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管,改革企業(yè)工資收入分配制度,推進(jìn)職工收入分配的工資化、貨幣化和公開(kāi)化,規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu),抑制壟斷行業(yè)企業(yè)職工收入過(guò)快增長(zhǎng)。積極探索經(jīng)營(yíng)者持股、股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)辦法,建立有利于對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者和科技骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的機(jī)制。

4、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新模式

政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)較常采用的模式有二種:特定行業(yè)模式和寬行業(yè)模式。兩種模式各有利弊。設(shè)立特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)可以增加可獲得信息的總量,并可以通過(guò)相關(guān)行業(yè)的管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較,減少信息不對(duì)稱。從理論上講,設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)可能提高管制的效率,但是,特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也往往可能更容易為它們所管制的產(chǎn)業(yè)所俘獲,并且,不同行業(yè)管制政策之間的不協(xié)調(diào),尤其是當(dāng)它們適用于可以相互替代的領(lǐng)域時(shí),如公路、鐵路和航空等,有可能會(huì)導(dǎo)致被管制對(duì)象投資行為的扭曲。設(shè)立寬行業(yè)管制機(jī)構(gòu)雖然可以共享資源,防止特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)被管制行業(yè)施加過(guò)多的控制,降低管制機(jī)構(gòu)被俘獲的可能性,并且可以通過(guò)協(xié)調(diào)一致的方式減弱行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度,從而降低了經(jīng)濟(jì)扭曲的風(fēng)險(xiǎn)。但是,寬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也有一些固有的缺點(diǎn),如缺乏足夠的技術(shù)專家或技術(shù)中心,對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)的過(guò)度投資會(huì)增加管制失靈的可能性,等等。在我國(guó)壟斷行業(yè),管制權(quán)配置的過(guò)度分散是最主要問(wèn)題,主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面是管制機(jī)構(gòu)設(shè)置過(guò)于狹窄,缺少綜合性與全局性,彼此有內(nèi)在聯(lián)系的被管制行業(yè)往往被人為地分割在不同的管制機(jī)構(gòu),如在交通運(yùn)輸領(lǐng)域,交通部只管理公路與水路運(yùn)輸,民航、鐵路各自有獨(dú)立的管理部門(mén)。另一方面,統(tǒng)一的管制權(quán)往往被分割在行業(yè)管制機(jī)構(gòu)與其他綜合政策部門(mén)或執(zhí)法部門(mén)之間,壟斷行業(yè)政府管制機(jī)構(gòu)在進(jìn)入、價(jià)格、互聯(lián)互通、標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)等方面的主要管制權(quán),實(shí)際上由計(jì)劃、財(cái)政、工商、技術(shù)監(jiān)督等眾多部門(mén)分管,這樣 9 不僅加大了執(zhí)法成本,而且還會(huì)導(dǎo)致管制秩序的混亂,降低執(zhí)法效率。隨著政府機(jī)構(gòu)改革的不斷深入,應(yīng)考慮設(shè)立寬行業(yè)的交通(包括鐵路、公路和水運(yùn)、民航)、能源(包括電力、煤氣等)和通信(包括電信、廣電等)等獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)。

5、制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)

制定和完善相關(guān)的法律法規(guī),將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法管制,其職能、管制方式、決策過(guò)程要有法律授權(quán),提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度,實(shí)行規(guī)范的聽(tīng)證制度等。依法禁止和防止壟斷,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下形成公平有效的競(jìng)爭(zhēng)制度和秩序的根本性措施。鑒于現(xiàn)行制定和出臺(tái)的《反壟斷法》,依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過(guò)程等。同時(shí),對(duì)相關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)要及時(shí)進(jìn)行修訂,包括修改和完善《電力法》、《航空法》、《鐵路法》等,避免部門(mén)利益被法制化,加快《電信法》、《石油天然氣法》等的立法進(jìn)程。

五、結(jié)論

改革開(kāi)放30多年，盡管我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有很大的發(fā)展，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)具有了不小的空間。然而一些重要行業(yè)對(duì)市場(chǎng)資源的壟斷問(wèn)題，始終沒(méi)有得到相應(yīng)的解決，行業(yè)壟斷成為市場(chǎng)配置資源的最大障礙。而且近年隨著內(nèi)外部環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力的不斷增大，行業(yè)壟斷有更為集中和強(qiáng)化之勢(shì)。比如目前的石油、電力、銀行、電信、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)，都在不同程度上存在著壟斷經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)民資進(jìn)入的政策出臺(tái)了不少，可要真正進(jìn)入壟斷行業(yè)，民資仍需面對(duì)各種看不見(jiàn)卻摸得著的“玻璃門(mén)”或“彈簧門(mén)”。但是，從根本上說(shuō)，主要還是因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不徹底，現(xiàn)在的國(guó)企名義上是企業(yè)，實(shí)際上具有半行政半企業(yè)的性質(zhì)，國(guó)企對(duì)社會(huì)資源壟斷的實(shí)質(zhì)是政府的行政壟斷。雖然《反壟斷法》已出臺(tái)三年多，但經(jīng)濟(jì)管理體制不改變，單靠一兩部法律條文，根本不可能解決破除行業(yè)壟斷的所有問(wèn)題。

因此，在“十二五”期間，壟斷行業(yè)改革能否取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，關(guān)鍵在于能否在深刻總結(jié)以往改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，找出進(jìn)一步推進(jìn)改革的突破點(diǎn)或主攻方向。壟斷行業(yè)改革難，原因當(dāng)然很復(fù)雜，特別是經(jīng)過(guò)多年經(jīng)營(yíng)，壟斷行業(yè)已形成強(qiáng)大的利益群體，對(duì)其任何改革都必然要涉及到相關(guān)方面利益的流失，改革阻力之大可想而知。

3【參考文獻(xiàn)】

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壟斷行業(yè)改革問(wèn)題及對(duì)策研究論文篇三

通過(guò)多年努力 ,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展 ,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立 市場(chǎng)體系逐步完善 ,市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng)。但是 ,經(jīng)濟(jì)體制改革還需

要打一些攻堅(jiān)戰(zhàn) ,而壟斷行業(yè)的改革就是其中之一。中國(guó)壟斷行業(yè)改革回顧()一 20世紀(jì) 80年代中期的改革

我國(guó)在 20世紀(jì) 80年代中期和 90年代中后期 ,對(duì)壟斷

行業(yè)先后進(jìn)行了兩次改革。80年代中期的改革 ,源自對(duì)建設(shè) 資金的需求。電信業(yè)率先為自籌資金放松價(jià)格監(jiān)管、增加收 費(fèi)項(xiàng)目 ,允許市話企業(yè)收取電話安裝初裝費(fèi)及在長(zhǎng)話、電報(bào) 等業(yè)務(wù)上收取附加費(fèi) ,并允許地方政府參與電信投資 ,國(guó)家 和地方政府共同建設(shè)、分層管理 ,對(duì)解決投資不足和調(diào)動(dòng)企 業(yè)積極性起到了一定的效果。電力工業(yè)為解決長(zhǎng)期的電力

短缺 ,緩解制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸 ”矛盾 ,結(jié)束了沿用 30 多年之久的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“獨(dú)家辦電 ”的局面 ,在一定程度 上開(kāi)放了發(fā)電市場(chǎng),引入了新的投資和經(jīng)營(yíng)主體,從而推動(dòng)了 行業(yè)的快速發(fā)展。民航業(yè)也實(shí)行放松準(zhǔn)入監(jiān)管,調(diào)動(dòng)地方積 極性,使一大批地方航空公司應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí),鐵路等行業(yè)也 有一些改革舉措,如支持和鼓勵(lì)地方籌資參與鐵路建設(shè)、允許 鐵路部門(mén)發(fā)行建設(shè)債券和以提價(jià)方式籌資加快建設(shè)等。這次改革較好的消除了上述行業(yè)的資金供給瓶頸 ,但同

時(shí)也暴露和加劇了長(zhǎng)期存在的體制矛盾 ,這些行業(yè)的壟斷并 未被打破 ,相反 ,壟斷利益卻在某種程度上得以合法化和進(jìn) ①

一步強(qiáng)化。從這個(gè)意義上說(shuō) , 80年代的改革并不是本文所 要論述的“改革 ”,把其作為 90年代中后期至今這次壟斷行 業(yè)改革的背景更為合適。()二 20世紀(jì) 90年代初開(kāi)始至今的改革

20世紀(jì) 90年代初開(kāi)始 ,我國(guó)逐漸探索以打破壟斷為目 的行業(yè)改革 ,并且各行業(yè)都取得了一定進(jìn)展。1994年 7月由 當(dāng)時(shí)的電子部、電力部、鐵道部三家發(fā)起組建的“中國(guó)聯(lián)合通

信有限公司 ”正式成立 ,注冊(cè)資本十億元 ,標(biāo)志著我國(guó)政府放 松了對(duì)郵電行業(yè)準(zhǔn)入的控制;1995年 4月 ,原電信總局變更 為企業(yè)法人;1998年成立了信息產(chǎn)業(yè)部作為電信業(yè)的管理機(jī) 構(gòu) ,中國(guó)電信成為獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)主體 ,并且將郵政業(yè)務(wù)和電信 業(yè)務(wù)分離;2000年 ,又對(duì)中國(guó)電信進(jìn)行分解 ,并為網(wǎng)通、吉通 和鐵通 3家頒發(fā)了電信運(yùn)營(yíng)許可證 ,形成了中國(guó)電信、中國(guó) 聯(lián)通、中國(guó)吉通、中國(guó)移通、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)鐵通多家電信企 業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的格局;2002年 ,中國(guó)電信再次進(jìn)行南北拆分 ,重組后 形成了中國(guó)網(wǎng)絡(luò)通信、中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和鐵通 五家電信企業(yè),固定電話被中國(guó)電信一家多年壟斷的歷史至 此結(jié)束。2008年 6月 2日,電信重組塵埃落定,正是實(shí)施“五 合三”方案:聯(lián)通 c網(wǎng)賣(mài)給電信, g網(wǎng)與網(wǎng)通合并,移動(dòng)與鐵通

合并,形成中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通“三足鼎立”的局面 電力行業(yè)方面 ,1995年初 ,為了方便對(duì)外融資 ,國(guó)家成立 了中國(guó)電力投資有限公司 ,并在香港設(shè)立中國(guó)電力國(guó)際有限 公司;1997年為了更好地使中國(guó)電力建設(shè)和管理順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)規(guī)律 ,國(guó)家決定在成立了中國(guó)國(guó)家電力公司的基礎(chǔ)上 ,撤 銷電力部 ,有關(guān)職能由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委行使 ,中國(guó)電力公司在全 國(guó)范圍內(nèi)對(duì)電力調(diào)運(yùn)進(jìn)行安排 ,并監(jiān)管跨地區(qū)電力運(yùn)輸;2002年 ,國(guó)家電力公司被拆分成 11家公司 ,包括 2家電網(wǎng)、5 家電廠和 4家電力輔助公司 ,并組建電力監(jiān)管委員會(huì) ,實(shí)行 電力競(jìng)價(jià)上網(wǎng)。

民航業(yè)也在 2002年進(jìn)行了改革 ,通過(guò)行業(yè)重組 ,合并成

立了 5大集團(tuán) ,包括 3家航空公司 , 1家航空保障公司 , 1家 航空信息服務(wù)公司。同時(shí) ,外資投資航空公司和機(jī)場(chǎng)股份比 例放寬至 49%以上 ,民間資本可投資民航業(yè)。

油氣方面 ,1998年 7月 ,在原中國(guó)石油天然氣總公司的()基礎(chǔ)上 ,分拆成立了“中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 中石油 ②()和“中國(guó)石油化工集團(tuán)公司 中石化 ”。

2005年 9月下發(fā)的《國(guó)務(wù)院郵政改革方案 》明確提出了 “一分開(kāi)、二改革、四項(xiàng)措施 ”的方案:“一分開(kāi) ”及重組國(guó)家 郵政局;“二改革 ”一為改革郵政主業(yè) ,二為改革郵政儲(chǔ)蓄 ,由 中國(guó)郵政集團(tuán)公司控股 ,將來(lái)不排除有上市的打算 ,其改革 內(nèi)容包括如何分拆普遍服務(wù)業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)、中國(guó)郵政集 團(tuán)公司與社會(huì)上的快遞公司之間業(yè)務(wù)如何劃分、郵政儲(chǔ)蓄銀 行的轉(zhuǎn)型將遵循怎樣的步驟 ,具有一定貨幣價(jià)值的郵票如何 處理等等 ,郵政改革逐漸鋪開(kāi)。

從上述各壟斷行業(yè)改革歷程我們可以看到 ,這一階段的 改革成績(jī)是非常突出的。但是 ,我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到 , 雖然經(jīng)過(guò)多年改革 ,我國(guó)壟斷行業(yè)仍然存在很多問(wèn)題 ,壟斷 行業(yè)改革任重而道遠(yuǎn)。

中國(guó)壟斷行業(yè)改革存在的問(wèn)題()一 行政壟斷仍是頑疾 ,并與自然壟斷相互糾結(jié)

壟斷主要有以下三種形式:經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷和行政

壟斷。行政性壟斷是一種政企合一的體制 ,政府既是管制的 政策制定者 ,也是所有者 ,又是監(jiān)督者 ,政府運(yùn)用各種行政手 段構(gòu)筑進(jìn)入壁壘 ,維護(hù)本系統(tǒng)企業(yè)的壟斷地位 ,甚至用某些 法規(guī)將其合法化。自新中國(guó)建立以來(lái) ,我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng) 濟(jì)體制 ,用行政命令配置市場(chǎng)資源 ,雖然已逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 轉(zhuǎn)變 ,但舊體制的影響仍然且必將在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)存在 ,行 政壟斷的毒瘤難以根除。

在行政權(quán)力的庇佑下 ,壟斷行業(yè)或企業(yè)不用依靠技術(shù)創(chuàng)

新和資本投入 ,便可憑借壟斷地位制定壟斷價(jià)格獲得壟斷利

潤(rùn) ,導(dǎo)致后繼發(fā)展乏力 ,服務(wù)質(zhì)量不高等問(wèn)題。更有甚者 ,打 著“維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 ”和“提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力 ”等旗號(hào)保護(hù)行 業(yè)和部門(mén)利益 ,嚴(yán)重影響了自由競(jìng)爭(zhēng)、擾亂了市場(chǎng)秩序。此 外 ,行政壟斷還阻礙統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系 的形成 ,使地方保護(hù)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生 ,市場(chǎng)壁壘重重 ,商品及 要素流通受阻。腐敗也容易因此滋生 ,據(jù)統(tǒng)計(jì) ,從 1998年到 2001年 ,我國(guó)部分壟斷行業(yè)違法收取的各種費(fèi)用高達(dá) 530億 ③

元人民幣。

更為棘手的是 ,我國(guó)的電信、電力、油氣、自來(lái)水、鐵路運(yùn) 輸?shù)茸匀粔艛嘈袠I(yè) ,都無(wú)一例外地與行政壟斷相互糾結(jié):它 們大多是國(guó)有獨(dú)資或國(guó)家絕對(duì)控股企業(yè);由政府直接經(jīng)營(yíng) , 在人事、分配、經(jīng)營(yíng)等諸方面受制于政府;壟斷市場(chǎng)力量來(lái)源 的行政合法化和法律合法化;———這些特點(diǎn)正是行政壟斷的 ④

主要特點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)理論 ,政府對(duì)于自然壟斷和行政壟斷 的措施應(yīng)是不同的。行政壟斷作為一種制度性的缺乏競(jìng)爭(zhēng) 的體制應(yīng)該堅(jiān)決抵制 ,而自然壟斷因?yàn)榫哂幸?guī)模經(jīng)濟(jì)的特 征 ,對(duì)其應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)恼苤?。如何處理兩者關(guān)系 ,拿 捏正確的管制力度 ,無(wú)疑需要在以后的改革中繼續(xù)探索。()二 方法較單一 ,多用分拆的方法

如前所述 ,目前我國(guó)壟斷行業(yè)已實(shí)行或?qū)⒁獙?shí)行的改革

模式 ,基本上都是采取“開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)市場(chǎng) ,由政府管制或 國(guó)有企業(yè)獨(dú)家壟斷基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ”的分割式改革。從已有的改革

實(shí)踐來(lái)看 ,在促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、改善服務(wù)質(zhì)量、提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效等方面 取得了較大成就 ,但由于這類改革模式本身存在的不足與我 國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來(lái)的體制缺陷 ,使得現(xiàn)行改革模式難 以滿足徹底打破壟斷的需要 ,甚至在某種程度上制約了產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展。主要表現(xiàn)在:第一 ,分拆很多時(shí)候只是使完全壟斷 變成了寡頭壟斷 ,雖然引入了一定程度的競(jìng)爭(zhēng) ,但相對(duì)外部 來(lái)說(shuō) ,進(jìn)入壁壘仍然高立 ,無(wú)法形成真正的潛在競(jìng)爭(zhēng)者 ,從而 對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏激勵(lì)機(jī)制 ,這方面比較明顯的例子是石油 行業(yè) ,至今中石化和中石油仍維持著對(duì)石油行業(yè)“二分天下 ” 的局面。第二 ,分拆后的行業(yè)內(nèi)部也可能繼續(xù)存在壟斷勢(shì) 力 ,無(wú)法公平競(jìng)爭(zhēng)。比如電力行業(yè) ,電網(wǎng)企業(yè)在行業(yè)中顯然 處于壟斷地位 ,各電廠不排除使用尋租等方法“競(jìng)爭(zhēng)上網(wǎng) ”。第三 ,對(duì)網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷行業(yè)的簡(jiǎn)單分拆 ,有可能帶來(lái)互聯(lián) 互通的問(wèn)題 ,使運(yùn)行效率降低。網(wǎng)絡(luò)型行業(yè)具有全程全網(wǎng) , 聯(lián)合作業(yè)的特點(diǎn) ,作為一個(gè)系統(tǒng) ,整體大于部分之和。這就 要求在分拆成幾個(gè)網(wǎng)絡(luò)之后 ,各網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)商必須通力 配合 ,互聯(lián)互通 ,才能實(shí)現(xiàn)最大的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值。然而實(shí)踐中 ,當(dāng) 分拆為不同網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商后 ,出于各自利益考慮 ,這一點(diǎn)很難 做到 ,使得分拆后的效率降低。()

三 政府定位不準(zhǔn) ,職能不明

在我國(guó)壟斷行業(yè) ,政府扮演著一般社會(huì)管理者、市場(chǎng)管 制者和企業(yè)所有者三重角色。壟斷企業(yè)集政府公共管理職 能和企業(yè)功能于一身 ,政府不像政府 ,企業(yè)不像企業(yè)。有的 行業(yè)性集團(tuán)公司雖然進(jìn)行了改革 ,但它們多是由政府部門(mén)或 行政性行業(yè)公司演變而來(lái)的 ,角色沒(méi)有轉(zhuǎn)換 ,還沒(méi)有成為真 正的企業(yè) ,習(xí)慣于用行政辦法對(duì)業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行管理。在轉(zhuǎn) 軌時(shí)期 ,這些角色之間的沖突就顯露出來(lái)。事實(shí)上 ,政府在 這種情況不能擔(dān)任好任何一種角色 ,于是管理中的“越位 ”、“缺位 ”、“錯(cuò)位 ”現(xiàn)象圖生 ,“該管的不管 ,不該管的亂管 ”。此外 ,在我國(guó) ,政府還通常擔(dān)當(dāng)著市場(chǎng)監(jiān)管者的職能。監(jiān)管 機(jī)構(gòu)由于與原政府部門(mén)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系 ,使監(jiān)管作用大打折 扣。政府既是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員的情況在很大程度上阻礙 了改革的進(jìn)程。()四 監(jiān)管制度尚未真正建立

雖然在電力行業(yè)設(shè)立了電力監(jiān)管委員會(huì) ,其他壟斷行業(yè)

如電信、石油、自來(lái)水、鐵路等都未成立獨(dú)立、專業(yè)的監(jiān)管機(jī) 構(gòu)。多數(shù)時(shí)候 ,實(shí)施監(jiān)管和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)是同一主體進(jìn)行的 ,即 由握有實(shí)際權(quán)力的行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)際控制和具體操作。同 時(shí) ,政府對(duì)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約 ,許多領(lǐng)域 的監(jiān)管職能沒(méi)有得到法律和政策的明確授權(quán) ,監(jiān)管無(wú)規(guī)可 循 ,人為因素大 ,決策過(guò)程透明度低。此外 ,社會(huì)監(jiān)督機(jī)制也 沒(méi)有形成。廣大的消費(fèi)者缺乏“代言人 ”。現(xiàn)行的聽(tīng)證制度 由于缺乏廣泛性、代表性和反饋性亦無(wú)法起到監(jiān)督的作用。()五 注重打破壟斷 ,對(duì)發(fā)展缺乏關(guān)注

發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷多是針對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷 ,目的在于通過(guò)禁止

個(gè)體壟斷、對(duì)貿(mào)易的不合理限制以及不公正的商業(yè)行為 ,組 織經(jīng)濟(jì)權(quán)力過(guò)度集中 ,以及通過(guò)消除對(duì)生產(chǎn)、銷售、價(jià)格、技 術(shù)的不合理限制 ,還有類似的其他的不正當(dāng)?shù)?、通過(guò)聯(lián)合、協(xié) 議和其他方式對(duì)商業(yè)活動(dòng)的限制 ,鼓勵(lì)自由和公平競(jìng)爭(zhēng) ,建 立自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家 ,具有與發(fā)達(dá)國(guó)家不同的要求 ,其

中很重要的一點(diǎn)就是要解決發(fā)展問(wèn)題。目前 ,鐵路、電信、民 航等行業(yè)都存在繼續(xù)發(fā)展的問(wèn)題 ,因此對(duì)這些行業(yè)除了要進(jìn) 一步打破壟斷 ,還應(yīng)考慮到后繼發(fā)展 ,不能為打破壟斷而打 破壟斷。隨著我國(guó)依照 wto協(xié)定開(kāi)放的市場(chǎng)越來(lái)越多 ,競(jìng) 爭(zhēng)越來(lái)越激烈 ,通過(guò)建立有效的激勵(lì)機(jī)制 ,提高上述行業(yè)國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)力才是根本。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 ,深化壟斷行業(yè)改革

根據(jù)黨的十七大要求 ,當(dāng)前必須把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì) 發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變作為關(guān)系全局的重大任務(wù)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方 式轉(zhuǎn)變的前提和關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變 ,因此 ,作為經(jīng)濟(jì)體制 改革的一方面 ,深化壟斷行業(yè)改革 ,堅(jiān)持政企分開(kāi)、放寬準(zhǔn) 入、引入競(jìng)爭(zhēng) ,推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革對(duì)全

面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 ,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式 ,推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)有著重要的意義。結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)實(shí)際情況 ,筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手:()一 對(duì)壟斷加以區(qū)分 ,實(shí)行分類改革 區(qū)分行政壟斷與自然壟斷

行政性壟斷是指國(guó)家經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)和地方政府濫用行(政權(quán)力 ,排除、限制或妨礙企業(yè)之間的合法競(jìng)爭(zhēng) 王保樹(shù))1990。我國(guó)的行政壟斷又往往和經(jīng)濟(jì)體制、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安 全和國(guó)防安全緊密聯(lián)系在一起?？偟膩?lái)說(shuō) ,這些壟斷都是應(yīng) 當(dāng)加以反對(duì)和打破的 ,但打破這種壟斷則有一個(gè)時(shí)機(jī)選擇問(wèn) 題 ,這大概也是反壟斷法制定過(guò)程中一個(gè)比較棘手的問(wèn)題 筆者認(rèn)為 ,這類壟斷應(yīng)根據(jù)我國(guó)改革開(kāi)放的進(jìn)程以及國(guó)家經(jīng) 濟(jì)安全和國(guó)防安全的需要逐步加以打破。具體來(lái)說(shuō) ,打破行 政壟斷的前提條件首先是實(shí)行政企分開(kāi) ,隔斷政府與企業(yè)的 連帶關(guān)系 ,使企業(yè)真正成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。然后有兩條路 徑選擇:一種是拆分。將一個(gè)行業(yè)性的總公司分解成兩個(gè)或 兩個(gè)以上的公司 ,然后對(duì)其內(nèi)部業(yè)務(wù)進(jìn)行重組。兵器工業(yè)

核工業(yè)、船舶工業(yè)、航天工業(yè)、電力工業(yè)等都是采用這種方式 進(jìn)行改革的。另一種是對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的行業(yè)性公司的 業(yè)務(wù)進(jìn)行重組。中國(guó)石油天然氣行業(yè)、中國(guó)石油化工行業(yè) 中國(guó)電信行業(yè)、中國(guó)航空行業(yè)等就是通過(guò)這種方式進(jìn)行改革 ⑤ 的。

自然壟斷是由于某些行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益需要在

一個(gè)很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn) 行水平上才能得到充分的體現(xiàn) ,以至于整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量只有 由一個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到這樣的生產(chǎn)規(guī)模。其特 點(diǎn)決定了不能簡(jiǎn)單用分拆等方法來(lái)解決問(wèn)題 ,而只能對(duì)其加

以管制。然而根據(jù)世界各國(guó)的做法來(lái)看 ,對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷 行業(yè)放松管制是一個(gè)趨勢(shì)。這是因?yàn)樽匀粔艛嘈袠I(yè)是有可 能變化的 ,過(guò)去被認(rèn)為具有自然壟斷特征的行業(yè) ,由于技術(shù) 等因素的變化 ,現(xiàn)在變成了競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。一個(gè)比較常見(jiàn)的例 子是電信業(yè) ,原來(lái)被看作是自然壟斷行業(yè) ,但隨著光纜技術(shù) 的發(fā)展和通信衛(wèi)星的出現(xiàn) ,有線電視網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線通訊網(wǎng)絡(luò)迅 速發(fā)展起來(lái) ,形成了新的通信系統(tǒng)和方式 ,改變了有線通信 公司對(duì)電信業(yè)的獨(dú)家壟斷。放松或解除管制的關(guān)鍵是讓新 企業(yè)進(jìn)入該行業(yè) ,形成有序的競(jìng)爭(zhēng)局面。在我國(guó) ,這些行業(yè) 要逐步對(duì)民間資本開(kāi)放 ,也要有限度地對(duì)外資開(kāi)放。2.區(qū)分壟斷行業(yè)的非壟斷性業(yè)務(wù)

這在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)中有較明顯的體現(xiàn)。大部分

自然壟斷行業(yè)是通過(guò)物理網(wǎng)絡(luò)將生產(chǎn)者和消費(fèi)者連接起來(lái) 的 ,連接網(wǎng)絡(luò)投人了高昂的固定成本 ,巨額的固定成本是規(guī)

模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的主要原因 ,也是潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入壁壘。但是 部分產(chǎn)業(yè)鏈卻有可能具有競(jìng)爭(zhēng)性的特征。比如電網(wǎng)公司是 壟斷性的 ,而電廠企業(yè)卻是充滿競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí) ,應(yīng)該對(duì)壟斷性 業(yè)務(wù)和非壟斷性業(yè)務(wù)進(jìn)行區(qū)分 ,對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)采取在 政府控制下壟斷經(jīng)營(yíng)的方式 ,在滿足社會(huì)需要的前提下實(shí)現(xiàn) “規(guī)模經(jīng)濟(jì) ”;在非壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 ,促使企業(yè) 提高效率、降低成本。()二 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系 ,建立現(xiàn)代企業(yè)制度

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革必須與對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司

制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度緊密結(jié)合起來(lái)進(jìn)行。這些行業(yè)要 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求 ,把大多數(shù)國(guó)有大型企業(yè)改組 成股權(quán)多元化的股份公司 ,有條件的企業(yè)要盡快整體上市。要嚴(yán)格按照《公司法 》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān) 事會(huì) ,明確各自的權(quán)利和責(zé)任 ,處理好相互的關(guān)系 ,建立起規(guī) 范的法人治理結(jié)構(gòu) ,通過(guò)人事制度、分配制度等改革 ,建立有 效的高層人員的激勵(lì)與約束機(jī)制。大型企業(yè)集團(tuán) ,必須理順 內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系和財(cái)務(wù)關(guān)系 ,形成規(guī)范的母子公 司體制和管理方法。同時(shí)通過(guò)引進(jìn)外資和民間資本等 ,加快 多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革。()三 明確政府在壟斷行業(yè)改革中的職能

目前 ,我國(guó)政府在推進(jìn)壟斷行業(yè)改革中要發(fā)揮了主導(dǎo)作

用。無(wú)論進(jìn)行拆分、改組 ,還是放松和解除管制 ,引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī) 制 ,起關(guān)鍵作用的都是政府。這樣改革的好處在于:縮短了 改革的時(shí)間和過(guò)程 ,節(jié)約改革的直接成本。由于這種改革是 出自政府的決策 ,是自上而下的行政行為 ,企業(yè)不需要花很 大財(cái)力、人力和時(shí)間去協(xié)調(diào)政府各個(gè)職能部門(mén)的關(guān)系 ,從而 縮短了改革的時(shí)間和過(guò)程 ,節(jié)約了改革成本。但是我們也應(yīng) 認(rèn)識(shí)到這種做法的局限 ,要打破壟斷 ,真正形成公平競(jìng)爭(zhēng)的 環(huán)境 ,過(guò)于依賴政府的行政權(quán)力絕不是長(zhǎng)久之計(jì) ,相反 ,很可 能延緩打破行政性壟斷的改革步伐。因此 ,從長(zhǎng)遠(yuǎn)看 ,政府 應(yīng)該作為“公共服務(wù)者 ”,制定規(guī)則并維護(hù)規(guī)則的公平性 ,只 要沒(méi)有行業(yè)或企業(yè)違反規(guī)則 ,政府就不應(yīng)該過(guò)多加以干涉。由此 ,應(yīng)切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的管制職能和方式 ,放松經(jīng)濟(jì)性

管制 ,加強(qiáng)社會(huì)性管制 ,凡是市場(chǎng)機(jī)制已經(jīng)有效發(fā)揮作用的 領(lǐng)域 ,就應(yīng)當(dāng)放松甚至取消經(jīng)濟(jì)性管制。重點(diǎn)對(duì)壟斷環(huán)節(jié)的 價(jià)格和公平接入進(jìn)行有效的監(jiān)管 ,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的市場(chǎng)秩序進(jìn) 行旨在維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的監(jiān)管。()四 加快推進(jìn)壟斷行業(yè)分配體制改革

理順收入分配關(guān)系 ,建立公平分配制度 ,逐步緩解地區(qū)

和部分社會(huì)成員收入差距擴(kuò)大趨勢(shì) ,是當(dāng)前分配體制改革的 主要任務(wù)之一。壟斷行業(yè)尚未建立有效的工資形成機(jī)制和 工資增長(zhǎng)機(jī)制 ,普遍存在職工收入水平偏高、工資收入水平增長(zhǎng)過(guò)快、工資外收入水平居高不下、壟斷福利問(wèn)題嚴(yán)重等

⑥

現(xiàn)象。近年來(lái) ,壟斷行業(yè)與其他行業(yè)收入差距過(guò)大的問(wèn)題 已引起了人們?cè)絹?lái)越多的詬病 ,成為威脅和諧社會(huì)穩(wěn)定的不 利因素。2006年勞動(dòng)保障部的報(bào)告披露 ,電力、電信、金融、保險(xiǎn)、水電氣供應(yīng)、煙草等行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè) 的 2倍至 3倍;加上福利待遇 ,實(shí)際收入差距可能在 5倍至 10倍之間。因此 ,必須加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管 ,特 別是對(duì)工資福利過(guò)高、增長(zhǎng)過(guò)快行業(yè)職工收入的調(diào)控。政府 應(yīng)制定工資指導(dǎo)線使壟斷行業(yè)職工工資保持社會(huì)平均工資 中等偏上的水平。對(duì)一定時(shí)期內(nèi)仍然存在的行政性壟斷行 業(yè) ,通過(guò)征收資源稅、環(huán)境補(bǔ)償稅、特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)等手段將行政 性壟斷所得收歸國(guó)有 ,調(diào)節(jié)壟斷行業(yè)的過(guò)高收入;對(duì)留歸企 業(yè)的壟斷收益 ,政府要嚴(yán)格監(jiān)督管理;對(duì)某些自然壟斷性行 業(yè)實(shí)行高于一般行業(yè)的稅率 ,將其獲得的超額利潤(rùn)收歸國(guó) 有。此外 ,壟斷性行業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù) ,應(yīng)通過(guò)舉行價(jià)格 聽(tīng)證會(huì)定價(jià)。()五 推進(jìn)投資主體的多元化

壟斷行業(yè)改革的最終目標(biāo)之一 ,是要逐步實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè) 的投資主體多元化 ,這將對(duì)打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)、提高效率、降低成本 ,優(yōu)化資源配置 ,構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的市場(chǎng)體系產(chǎn)生重要作用。十六 大提出:要充分發(fā)揮個(gè)體、私營(yíng)等非公有經(jīng)濟(jì)的重要作用 ,放 寬國(guó)內(nèi)民間資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域 ,實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)政府 也將遵守加入世貿(mào)組織的有關(guān)承諾 ,有步驟地允許國(guó)外資本 進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。各種所有制經(jīng)濟(jì)將在壟斷行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)相互競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展。

遵循 wto有關(guān)協(xié)議 ,我國(guó)目前比較注重壟斷行業(yè)對(duì)外 資的開(kāi)放 ,但對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入實(shí)際上仍有較高的壁壘。應(yīng) 該認(rèn)真、徹底地貫徹“非公經(jīng)濟(jì) 36條 ”,為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。同時(shí)也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到:壟斷行業(yè)改革不是簡(jiǎn)單地 實(shí)現(xiàn)私有化 ,而是在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí) ,加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè) 經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督和管理 ,以保證為社會(huì)提供更好的服務(wù)。()六 加快相關(guān)法律立法進(jìn)程 ,建立獨(dú)立監(jiān)管體系

要盡快制定和完善相關(guān)法律法規(guī) ,明確規(guī)定和約束壟斷

行業(yè)中政府參與的依據(jù)、具體的參與形式、監(jiān)督機(jī)制、退出機(jī) 制以及相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌 道。建立獨(dú)立的專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ,其職能、管制方式、決策過(guò) 程要有法律授權(quán) ,提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度 , 實(shí)行規(guī)范的聽(tīng)證制度等。關(guān)于管制壟斷行業(yè)政府參與的專 門(mén)立法應(yīng)該實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo):第一 ,各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政府 參與要有法可依 ,其目的和方式都應(yīng)該是在法律規(guī)定范圍內(nèi) 的 ,且要通過(guò)必要的審定程序;第二 ,各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政 府參與行為要明確規(guī)定有效的監(jiān)督機(jī)制 ,賦予特定組織和群

體抗議、申訴的權(quán)利 ,并規(guī)定有效的程序保證這種權(quán)利的主 張;第三 ,要對(duì)各個(gè)管制壟斷行業(yè)的政府參與規(guī)定相應(yīng)的義 務(wù)和責(zé)任 ,對(duì)于政府的不當(dāng)行為要制定合理的處置條款。首先要加快相關(guān)立法。依法禁止和防止壟斷 ,是市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)下形成公平有效的競(jìng)爭(zhēng)制度和秩序的根本性措施。鑒于 在壟斷性行業(yè)的改革過(guò)程存在著原行政性壟斷的體制有可 能被新的市場(chǎng)壟斷所替代的危險(xiǎn) ,迫切需要制定和實(shí)施《反 壟斷法 》。依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng) 方式、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過(guò)程等。同時(shí) ,對(duì)相關(guān)部門(mén)的 法律法規(guī)及時(shí)進(jìn)行修訂。值得慶幸的是: 2007年 8月 30日 , 十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議經(jīng)表決通過(guò)《反壟斷

法 》,該法已自今年 8月 1日起施行。其次 ,要改變過(guò)去部門(mén) 立法的做法 ,避免部門(mén)利益被法制化 ,全國(guó)人大以及政府立 法部門(mén)要在立法的過(guò)程中扮演主導(dǎo)角色 ,并充分發(fā)揮專家的 作用。最后 ,是加快《電信法 》的立法進(jìn)程 ,特別是對(duì)互聯(lián)互 通以及接入定價(jià)方法等問(wèn)題做出詳細(xì)的法律規(guī)定;修改現(xiàn)行 的《電力法 》等相關(guān)法律 ,使之與改革的要求相適應(yīng) ,對(duì)管制、(競(jìng)爭(zhēng)模式、價(jià)格形成機(jī)制以及有些行業(yè)存在的調(diào)度指揮 如)電力調(diào)度、鐵路調(diào)度等 等方面也要建立法律規(guī)范。注 釋

①肖興志.中國(guó)壟斷行業(yè)改革的整體評(píng)價(jià) [m ].2005.②③朱澤.加快壟斷行業(yè)的改革步伐 [m ].2006.④臧傳琴,劉相,打破行政壟斷———當(dāng)前我國(guó)壟斷行業(yè)改革的重點(diǎn) [m].2006 ⑤王新富.壟斷行業(yè)改革的意義及思路 [m].2006.⑥張本波.壟斷行業(yè)改革———分配制度改革的難點(diǎn)和突破口 [m ].2006.參考文獻(xiàn)

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壟斷行業(yè)改革問(wèn)題及對(duì)策研究論文篇四

壟斷行業(yè)改革問(wèn)題研究

東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)1203 姚靚君 120730308

摘要：壟斷行業(yè)自古以來(lái)就存在，無(wú)論是中國(guó)還是別的國(guó)家。推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)。與此相適應(yīng)，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融、能源、交通和社會(huì)事業(yè)等領(lǐng) 域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難，而且能夠推進(jìn)整個(gè)事業(yè)的發(fā)展。

2.1何謂壟斷行業(yè)

在古代，人們?cè)谑屑献錾?。許多行業(yè)，都是不只一個(gè)商人做的。有些商人想包攬所有客人，就在市集上做高臺(tái)，叫做壟，他們居高臨下能獲得許多便利，包攬了許多客人，這種行為稱為壟斷。

壟斷行業(yè)分為兩種，一種在憑借技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行行業(yè)上的壟斷，如美國(guó)的微軟公司的操作系統(tǒng)，因?yàn)樯詈竦募夹g(shù)優(yōu)勢(shì)，壟斷了全球各國(guó)的電腦操作系統(tǒng)。另一種是由國(guó)家控制下的壟斷行業(yè)，如，我們國(guó)家煙草、電力行業(yè)，由國(guó)營(yíng)壟斷，私人不可經(jīng)營(yíng)。

一般來(lái)說(shuō)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，提倡公平競(jìng)爭(zhēng)、自由經(jīng)濟(jì)，壟斷行業(yè)比較少。發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷行業(yè)一般為技術(shù)型的，不過(guò)，即使一些現(xiàn)在看來(lái)依然是帶壟斷性質(zhì)的公司，如美國(guó)微軟，壟斷也難以長(zhǎng)久，谷歌正在研制新的操作系統(tǒng)，快就要面世了。自然壟斷行業(yè)的有自來(lái)水、電力、公交等等，這些壟斷行業(yè)的存在有其必然性，因?yàn)榇嬖谝?guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和進(jìn)入門(mén)檻。

如果一個(gè)城市存在多個(gè)電網(wǎng)系統(tǒng)向同一群消費(fèi)者提供電力服務(wù)，即競(jìng)爭(zhēng)的話，會(huì)造成資源的浪費(fèi)。這些領(lǐng)域如果不是壟斷結(jié)構(gòu)而是多個(gè)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)的話，對(duì)我們消費(fèi)者的影響也不會(huì)是好的。最終的結(jié)果是廠商最終將退出市場(chǎng)不再提供產(chǎn)品。壟斷形成壟斷利潤(rùn)和消費(fèi)者損失。政府通常對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)行壟斷價(jià)格管制或者進(jìn)入許可。當(dāng)然由于市場(chǎng)上只存在一個(gè)供給者會(huì)造成服務(wù)質(zhì)量低下等問(wèn)題，但是要通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)來(lái)解決也很難。通常最后形成一個(gè)合謀的壟斷集團(tuán)，寡頭壟斷。

在古代也有壟斷，如海鹽的壟斷，礦石的壟斷，兵器制造的壟斷，剩下的便是一些官場(chǎng)的“灰色收入”。清朝就有一任清知府十萬(wàn)花花銀之說(shuō)，顯然當(dāng)官的除了有一份不菲的俸祿外，還有來(lái)自社會(huì)各方面的“進(jìn)貢”和“孝敬”．多成為公開(kāi)的秘密。據(jù)典籍所載，當(dāng)時(shí)社會(huì)“灰色收入”已發(fā)展到極致，是一些平頭老百姓所沒(méi)有的特權(quán)者，多可牟取一份額外的好處的好方法。

2.2壟斷行業(yè)需要改革壟斷行業(yè)必須改革，因?yàn)槭菍?duì)平等保護(hù)原則的漠視、法律保留原則的違反和對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害

平等保護(hù)原則的終極意義在于追求憲法對(duì)各個(gè)人所保障的，各自在其人格形成和實(shí)現(xiàn)過(guò)程中機(jī)會(huì)的平等。即所謂的“機(jī)會(huì)上的平等”。

雖然說(shuō)市場(chǎng)和平等有著天然的聯(lián)系，但行政性壟斷給予了某些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和個(gè)人以特權(quán)，使得政府以及和政府有千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的行業(yè)和個(gè)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有了相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者的特權(quán)。例如目前在大約30個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域不同程度地存在著民間資本投資“禁區(qū)”，在基礎(chǔ)設(shè)施、大型制造業(yè)、金融保險(xiǎn)、通訊、科教文衛(wèi)、旅游等行業(yè)領(lǐng)域以及國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易等領(lǐng)域則尤其如此。過(guò)多的由行政性的機(jī)制來(lái)壟斷本應(yīng)由市場(chǎng)配置的資源，對(duì)特定的經(jīng)營(yíng)者實(shí)行優(yōu)惠待遇，違反了平等保護(hù)原則，構(gòu)成了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的歧視，造成了限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。

對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的限制，應(yīng)該符合法律保留原則的要求。法律保留原則的意蘊(yùn)在于，只有由民主選舉具有直接民主合法性的代議機(jī)關(guān)，才能對(duì)一般性的與人民有密切聯(lián)系的重要事項(xiàng)作出決定，頒布普遍的對(duì)公民具有約束力的行為規(guī)范。我國(guó)憲法第5條第1款也規(guī)定了“依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”。法治國(guó)家的原理要求應(yīng)以法律規(guī)范國(guó)家與人民間的法律關(guān)系，并且應(yīng)使人民能夠預(yù)見(jiàn)并估計(jì)行政活動(dòng)的效果。從學(xué)理上考察，除法律之外的其他行政規(guī)定和措施，不得對(duì)公民基本權(quán)利予以限制。維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，是實(shí)現(xiàn)資源有效配置，有效率地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，穩(wěn)定物價(jià)等經(jīng)濟(jì)政策目的的有效手段。同時(shí)也是借此盡可能發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，在阻止政治權(quán)力恣意擴(kuò)張的同時(shí)，分散私人的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，通過(guò)確保消費(fèi)者的選擇自由和企業(yè)的平等機(jī)會(huì)和自由，來(lái)實(shí)現(xiàn)民主的經(jīng)濟(jì)秩序。因此反壟斷法和競(jìng)爭(zhēng)法的核心目的就在于捍衛(wèi)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。例如日本《禁止壟斷法》第1條明確規(guī)定：“本法的目的，是??促進(jìn)公平的、自由的競(jìng)爭(zhēng)。”

實(shí)踐中的諸多行政性壟斷是以直接排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的形式表現(xiàn)出來(lái)的。從微觀層面考察，行政性壟斷往往通過(guò)直接禁止某一產(chǎn)品或某地產(chǎn)品進(jìn)入某一特定的產(chǎn)品市場(chǎng)或地域市場(chǎng)，改變了特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)者的地位，造成了不公平競(jìng)爭(zhēng)與壟斷局面的出現(xiàn)。從宏觀方面考察，行政性壟斷損害了公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，將本應(yīng)統(tǒng)一、開(kāi)放的全國(guó)性市場(chǎng)分割為彼此封閉、互不聯(lián)系的條塊結(jié)構(gòu)，妨礙了全國(guó)開(kāi)放、統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，阻礙了社會(huì)主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制建立與完善的進(jìn)程。

據(jù)中國(guó)之聲《全國(guó)新聞聯(lián)播》報(bào)道，2月6日到10日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶在中南海主持召開(kāi)五次座談會(huì)，聽(tīng)取社會(huì)各界人士對(duì)《政府工作報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）》的意見(jiàn)和建議。

周鐵農(nóng)說(shuō)，當(dāng)前壟斷行業(yè)改革明顯滯后，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)，建議《報(bào)告》稿增加深化壟斷行業(yè)改革的內(nèi)容，提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí)，回應(yīng)人民群眾的呼聲。黃孟復(fù)說(shuō)，要明確時(shí)限，抓緊出臺(tái)貫徹落實(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的“新36條”配套政策。

溫家寶說(shuō)，推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)。與此相適應(yīng)，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融、能源、交通和社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難，而且能夠推進(jìn)整個(gè)事業(yè)的發(fā)展?！靶?6條”沒(méi)有落實(shí)，民間資本進(jìn)入就遇到玻璃門(mén)、彈簧門(mén)。今年上半年一定要把實(shí)施細(xì)則制訂出來(lái)。

在專家、學(xué)者座談會(huì)開(kāi)始時(shí)，溫家寶說(shuō)，第一，要用改革的辦法破解難題。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，還是分配不公問(wèn)題、反腐敗問(wèn)題，都得靠改革、靠制度性建設(shè)才能從根本上加以解決。第二，要把民生問(wèn)題解決的更好。第三，應(yīng)對(duì)今年的經(jīng)濟(jì)困難，有兩個(gè)途徑非常重要：一是支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)。二是放活民間資本。這條路非常寬廣，潛力巨大。

2.3壟斷行業(yè)的改革

金思宇說(shuō)過(guò)壟斷行業(yè)是中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)最集中和控制力最強(qiáng)的領(lǐng)域。研究推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的一項(xiàng)重要任務(wù)?；谀壳安煌瑝艛嘈袠I(yè)國(guó)有企業(yè)改革的步伐不一致，同時(shí)考慮到壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革需要與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組協(xié)同推進(jìn)，因此在具體實(shí)施過(guò)程中不能搞“一刀切”，應(yīng)實(shí)施有步驟的“精細(xì)化改革戰(zhàn)略”。

一是要分類推進(jìn)改革，對(duì)于已經(jīng)實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和進(jìn)行初步分開(kāi)、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的電力、電信、石油、石化、民航等行業(yè)，要繼續(xù)完善相關(guān)改革措施，重點(diǎn)是根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，重組行業(yè)結(jié)構(gòu)，增進(jìn)企業(yè)效率。加快推進(jìn)鐵路、郵政和鹽業(yè)等企業(yè)的體制改革，積極推進(jìn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)和政事分開(kāi)改革。同時(shí)加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管。通過(guò)建立健全壟斷行業(yè)的監(jiān)管體系，改進(jìn)壟斷行業(yè)監(jiān)管的有效性。

二是要對(duì)每個(gè)壟斷行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)的性質(zhì)（自然壟斷性、國(guó)家安全和戰(zhàn)略的關(guān)系

等）進(jìn)行梳理，從國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的角度研究這些行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對(duì)國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響程度，根據(jù)影響程度來(lái)分析這些行業(yè)和領(lǐng)域的重要性，并針對(duì)不同重要性類型行業(yè)分別確定國(guó)有企業(yè)的控制程度，確定國(guó)有企業(yè)的股權(quán)權(quán)重。

三是根據(jù)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組的要求，進(jìn)一步減少國(guó)資委直接管理的國(guó)有企業(yè)數(shù)量，并根據(jù)每家企業(yè)的使命和發(fā)展戰(zhàn)略，選擇不同的公司治理和管理方式。

四是深化壟斷行業(yè)收入分配制度改革，完善對(duì)壟斷行業(yè)工資總額和工資水平的雙重調(diào)控政策，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的收入，并完善監(jiān)管辦法。

深化壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革的基本目標(biāo)是，可以概括為六個(gè)字：“惠民、強(qiáng)企、興國(guó)”。所謂“惠民”，就是要讓老百姓得到更多實(shí)惠的和更加滿意的公共產(chǎn)品服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的帕累托改進(jìn)；所謂“強(qiáng)企”，就是要?jiǎng)?chuàng)建世界一流企業(yè)，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，提升國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；所謂“興國(guó)”，就是要增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展，提高國(guó)家的國(guó)際地位和競(jìng)爭(zhēng)力。

據(jù)此，深化壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)，就是要實(shí)行政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，以提高資源配置效率。

壟斷行業(yè)改革或是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制突破口。

2.4學(xué)者對(duì)壟斷行業(yè)改革的看法

新京報(bào)：轉(zhuǎn)制改革已成為市場(chǎng)共識(shí)，你也多次提到中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制，你有什么具體的建議和方案？

陳道富：由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)起步晚，有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在過(guò)去的30年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直是“集中資源辦大事”的跑馬圈地?cái)U(kuò)張模式，包括政府金融機(jī)構(gòu)、財(cái)稅體制等，迅速把各個(gè)要素整合在一起做事，但是效率并不太兼顧。

這種高投入高產(chǎn)出的增長(zhǎng)模式到今天負(fù)面效果逐漸累積。比如現(xiàn)在超發(fā)的貨幣導(dǎo)致的高房?jī)r(jià)，由此帶來(lái)的房租上漲、商務(wù)成本和生活成本逐步上漲。如果按照這樣的軌跡繼續(xù)發(fā)展的話，難度會(huì)越來(lái)越大，成本也越來(lái)越高。

未來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)在哪？需要更加精細(xì)化、提高效率、提高產(chǎn)業(yè)的集中度來(lái)加大分工、降低成本。提高勞動(dòng)力的技能和工資、提升流程和管理、把不擅長(zhǎng)的工種分配出去，分工合作之間的協(xié)調(diào)越來(lái)越多。中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要進(jìn)入成本節(jié)約、效率提升、分工深化的精細(xì)化發(fā)展新階段。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的背后是發(fā)展機(jī)制的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)型往往伴隨著動(dòng)蕩，是創(chuàng)造性破壞的過(guò)程，有“破”才能有“立”，有“立”才能真正“破”。

新京報(bào)：怎么“破”，又如何“立”？

陳道富：很多，這些改革千絲萬(wàn)縷，壟斷行業(yè)的改革可能是破局的突破口。

對(duì)中國(guó)現(xiàn)在來(lái)說(shuō)首先要做三件事。

一是，重新樹(shù)立社會(huì)的信任度，特別是政府的公信力?？v觀世界各國(guó)，政府的支出在整個(gè)國(guó)民支出的占比越來(lái)越大，但是政府支出的效率取決于公眾的信任度。建立一個(gè)相互信任的體系，交易成本就降下來(lái)了。

二是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)要經(jīng)過(guò)充分的調(diào)整，只要有過(guò)兩三年的調(diào)整，中國(guó)可能是最有潛力的經(jīng)濟(jì)體。美國(guó)還能更好嗎？很難了。而中國(guó)依然可以通過(guò)變革創(chuàng)造無(wú)限潛力。

三是，通過(guò)某一件事統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)。

而打破行業(yè)壟斷是可行的，打破壟斷，特別是部分行政壟斷，真正放開(kāi)民間資本的不公平準(zhǔn)入約束，正是啟動(dòng)市場(chǎng)化改革的突破口。讓大家覺(jué)得正在沿正確的方向做事，更好的凝聚人心，以推動(dòng)市場(chǎng)化的過(guò)程。

但并不是最根本的，最終的依然是制度的轉(zhuǎn)變。

新京報(bào)：打破壟斷就意味著破壞很多既得利益集團(tuán)的利益分配。

陳道富：一開(kāi)始還做不到打破所有的壟斷部門(mén)，而且很多壟斷行業(yè)確實(shí)是自然壟斷，比如資源型的、通訊、電網(wǎng)。

但可以從局部破壞，選取其中的一個(gè)領(lǐng)域，比如三網(wǎng)融合，比如鐵路交通領(lǐng)域，抓住一個(gè)部門(mén)引入競(jìng)爭(zhēng)因素，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用。

從哪里破壞、怎么破壞，這需要政府來(lái)設(shè)計(jì)和思考。破壞后新的體系成長(zhǎng)后，就會(huì)產(chǎn)生新舊體制的不協(xié)調(diào)，這就需要政府引導(dǎo)。

政府應(yīng)該發(fā)揮恰當(dāng)?shù)淖饔?，其?shí)大家都希望政府能發(fā)揮更大的作用，但并不希望政府替代市場(chǎng)，特別是做既不該市場(chǎng)做也不該政府做的事，比如設(shè)租、尋租的事。

總結(jié)：壟斷行業(yè)的改革是必須的，也是必要的。它可以促進(jìn)社會(huì)文明的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制。轉(zhuǎn)制的過(guò)程涉及原來(lái)的體系要破壞掉，形成新的體系。新的體系的形成一方面需要新的土壤，讓新的體系有機(jī)會(huì)產(chǎn)生，另外一方面在新的體系還沒(méi)有形成之前，不能將舊體系完全破壞掉，需要保持整個(gè)系統(tǒng)的相對(duì)穩(wěn)定。