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證券的資產(chǎn)管理篇一

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。

目前國內(nèi)規(guī)范委托資產(chǎn)管理的主要法律法規(guī)有：《證券投資基金法》、《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》、《合同法》、《信托法》等。這些法律、法規(guī)明確指出了目前我國合法的委托資產(chǎn)管理形式只有公募基金、券商“代客理財”、信托投資，而其他的資產(chǎn)管理形式要么是使用了《民法》和《合同法》的相關(guān)規(guī)定，要么就是非法的。但是，對于現(xiàn)實(shí)中處于法律邊緣或是已經(jīng)與法律相抵觸的委托資產(chǎn)管理行為，執(zhí)法部門和監(jiān)管部門也并不是一律取締，而是睜一只眼閉一只眼。

下面，我們由基金業(yè)、委托資產(chǎn)管理的發(fā)展?fàn)顩r看看我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的問題和應(yīng)對措施。

1、國外基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)

美國基金業(yè)的發(fā)展

美國的共同基金出現(xiàn)在上世紀(jì)初，這種原始的“基金” 形式在 1929 年以前并沒有受到政府的管制，美國政府正式出手干預(yù)這些“基金”是從 1936 年開始的，并于 1940 年出臺了《投資公司法》，對投資公司的成立條件、批準(zhǔn)程序及信息披露等作了明確的規(guī)定。從這以后，美國的共同基金得到了長足的發(fā)展，并在本世紀(jì)初達(dá)到了其歷史發(fā)展的高峰，截至 2009 年底，美國共有 8000多 只以上共同基金，其基金總規(guī)模已超過民間退休基金、人壽保險業(yè)及儲蓄機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模。世紀(jì) 90 年代，私募基金在美國得到了空前的發(fā)展，基金的數(shù)量和規(guī)模每年都以 20 ％的速度增長，目前，美國的私募基金總數(shù)已達(dá) 4200 多家，基金總規(guī)模超過 3000 億美元。在美國，開展私募基金的機(jī)構(gòu)有很多，如私人銀行、投資銀行、資產(chǎn)管理和投資顧問公司等，但是數(shù)量最多的還是合伙制的小型私人投資公司，這也使有限合伙制成為美國私募基金的主要形式。

美國基金業(yè)的發(fā)展對我國的啟示

我們從以上對美國基金業(yè)的發(fā)展和運(yùn)作特點(diǎn)的分析中可以得到如下啟示：首先，美國委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的出現(xiàn)經(jīng)歷了從“地下”到“地上”的過程，先是自發(fā)出現(xiàn)委托資產(chǎn)管理的雛形，然后才被監(jiān)管層認(rèn)可，并以法律法規(guī)形式進(jìn)行規(guī)范，使其合法化，并最終促進(jìn)了其更快的發(fā)展。而我國目前也存在許多尚處地下的“委托資產(chǎn)管理”形式，且規(guī)模巨大，主觀上具有強(qiáng)烈的發(fā)展要求，急需得到合法地位，這與美國基金業(yè)的初期發(fā)展是非常類似的。

其次，美國“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”主要以共同基金為主，私募基金只占了相對較小的部分，但是美國的共同基金與私募基金除了法律地位不同之外并無嚴(yán)格的本質(zhì)區(qū)別，兩者都是委托資產(chǎn)管理的形式。如投資公司和投資顧問公司既可以成為共同基金的發(fā)起人，也可以成為私募集基金的發(fā)起人；既可以擔(dān)任共同基金的管理人，也可以具體操作管理私募基金。因此，我們探討中國證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)課題，就不能將目光僅僅聚焦在“私募基金”形式上面。再次，在美國，無論是共同基金還是私募基金，相關(guān)法律都對其組織形式、管理人、投資者資格、投資者人數(shù)、基金募集方式、信息傳播方式等做了明確規(guī)定，以此降低委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。而我國對“公募基金”已經(jīng)有了相對成熟和完整的法律監(jiān)管體系，但是對其他形式的“委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”至今仍沒有比較明確的說法，這已成為我國發(fā)展委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最大障礙。

從中國委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)實(shí)狀況來看，截至 2003 年 10 月，國內(nèi) 54 只封閉式基金、26 只開放式基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模在 1600 億元左右，僅占滬深兩市流通市值的 10 ％左右，即使加上估計的 7000 億元的“私募基金”，僅占居民儲蓄總額的 8 ％左右。而 美國的共同基金截至 2001 年底已達(dá)到 8000 只以上，基金總規(guī)模已超過民間退休基金、人壽保險資本及儲蓄機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模之總和，占證券市場總市值的比例在 60 ％以上。另外，美國的私募基金總數(shù)已達(dá) 4200 多家，基金總規(guī)模超過 3000 億美元，這些數(shù)字說明了我國的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能是剛剛起步。

三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制和發(fā)展

1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同申明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾”。

3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力。

4.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。

5.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

6.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立校算、分賬管理。

資產(chǎn)管理公司不僅立足于國內(nèi)，隨著我國資本市場的逐步放開，利用本地資源，參與處理外資在中國的不良資產(chǎn)處置，并進(jìn)而進(jìn)入國際不良資產(chǎn)處置的巨大市場，參與國際不良資產(chǎn)處置競爭。這條道路走通后，它所經(jīng)營運(yùn)作的資產(chǎn)不再是一個固定不變或者不斷減少的數(shù)字，而是隨著運(yùn)作經(jīng)營出現(xiàn)不斷的組合、替換與擴(kuò)大，為資產(chǎn)管理公司發(fā)展壯大奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

證券的資產(chǎn)管理篇二

優(yōu)秀孕育價值，成長創(chuàng)造回報

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)受理客戶委托資產(chǎn)的投資管理。服務(wù)對象為機(jī)構(gòu)投資者以及大額個人投資者，包括各類企業(yè)、養(yǎng)老基金、保險公司、教育機(jī)構(gòu)和基金會等。

一、業(yè)務(wù)范圍：

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)擁有一群高素質(zhì)、富有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)。投資、研究人員均擁有碩士以上學(xué)歷，平均從業(yè)年限在8年以上，專業(yè)結(jié)構(gòu)是有金融學(xué)基礎(chǔ)的復(fù)合性人才。倡導(dǎo)以研究為主導(dǎo)的投資文化，建立了“以公司研究為依托、外部研究為補(bǔ)充、自主應(yīng)用研究為核心”的研究模式。

二、主要服務(wù)模式及產(chǎn)品介紹

公司已發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃三個，專向資產(chǎn)管理計劃一個，管理包括多個國內(nèi)知名企業(yè)在內(nèi)的定向資產(chǎn)管理帳戶十七個，客戶資產(chǎn)管理規(guī)模60億元。

廣發(fā)集合資產(chǎn)管理計劃（2）號：募集資金用于新股申購和投資短期貨幣工具，產(chǎn)品風(fēng)險低，收益適中。該產(chǎn)品于2005年3月28日成立，2007年3月27日存續(xù)期滿終止，單位凈值為1.1773元，累計凈值為1.1963元，累計收益率為19.63%。該計劃成為中國證券市場首個設(shè)立并終止的集合資產(chǎn)管理計劃。

以單一客戶本人證券帳戶為平臺，根據(jù)客戶的風(fēng)險收益偏好、特點(diǎn)，代理客戶進(jìn)行投資管理的定向資產(chǎn)管理服務(wù)模式。

按投資品種的不同，公司的定向管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品分為：

混合型定向產(chǎn)品：中低風(fēng)險產(chǎn)品，可根據(jù)客戶的需求設(shè)計保本策略型產(chǎn)品等；現(xiàn)金增值類定向產(chǎn)品：現(xiàn)金流管理產(chǎn)品。

專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

根據(jù)客戶特定目的提供的專項(xiàng)資產(chǎn)管理服務(wù)模式。

莞深高速收費(fèi)收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃：

專項(xiàng)計劃資金投資于東莞控股名下的莞深高速（一、二期）公路收費(fèi)權(quán)中的十八個月的收益權(quán)，為專項(xiàng)計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。專項(xiàng)計劃規(guī)模為5.8億元，存續(xù)期為2005年12月27日至2007年6月26日共十八個月，專項(xiàng)計劃獲得大公國際資信評估有限公司aaa級評級，中國工商銀行為專項(xiàng)計劃支付總計6億元資金提供不可撤銷的連帶擔(dān)保責(zé)任。專項(xiàng)計劃份額面值為100元，通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術(shù)平臺提供流動性安排。

證券的資產(chǎn)管理篇三

引導(dǎo)語：證券資產(chǎn)證券化是證券資產(chǎn)的再證券化過程，就是將證券或證券組合作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，再以其產(chǎn)生的現(xiàn)金流或與現(xiàn)金流相關(guān)的變量為基礎(chǔ)發(fā)行證券。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的證券從業(yè)2017證券資產(chǎn)管理考點(diǎn)分析，歡迎閱讀!

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標(biāo)和管理期限。

(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

(5)各類風(fēng)險揭示。

(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

(11)違約責(zé)任和糾紛的`解決方式。

(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產(chǎn)托管報告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

證券的資產(chǎn)管理篇四

以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動。

基礎(chǔ)資產(chǎn)

1.企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利

2.基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)

3.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利

【規(guī)定 1】基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過專項(xiàng)計劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。

【規(guī)定 2】基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人。

【規(guī)定 3】基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

【提示—職責(zé)】

1.原始權(quán)益人：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn);配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé);專項(xiàng)計劃法律文件約定的其他職責(zé)。

2.管理人：對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見;在專項(xiàng)計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計劃資產(chǎn);建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險;監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務(wù);負(fù)責(zé)專項(xiàng)計劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責(zé)。

3.托管人：安全保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托管報告;計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。

?指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認(rèn)購資金的接收與劃轉(zhuǎn)。

【設(shè)立失敗】

管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

【設(shè)立成立】

管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計劃成立日起 5 個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

(三)資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓

資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。

資產(chǎn)支持證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。

證券公司等機(jī)構(gòu)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)。

證券的資產(chǎn)管理篇五

本章共分兩節(jié)內(nèi)容

第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)

一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)

（一）證券自營業(yè)務(wù)的含義

1、自營業(yè)務(wù)的四層含義

2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券考試大論壇

（二）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（重點(diǎn)掌握）

1、決策的自主性

交易行為的自主性

選擇交易方式的自主性

選擇交易品種、價格的自主性

2、交易的風(fēng)險性

3、收益的不穩(wěn)定性

二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理

（一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

（三）證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控

1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險

法律風(fēng)險

市場風(fēng)險

經(jīng)營風(fēng)險來源：考試大的美女編輯們

2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控

（1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）

（2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告

三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)及考點(diǎn)，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握）

（一）禁止內(nèi)幕交易

1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為

2、內(nèi)幕信息

（二）禁止操縱市場

1、操縱市場的定義{來源：考{試大}

2、操縱市場的手段

（三）其他禁止的行為

四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

監(jiān)管措施

法律責(zé)任

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（重點(diǎn)掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）

證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（重點(diǎn)掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）

（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序

（五）集合資產(chǎn)管理計劃說明書請訪問考試大網(wǎng)站/

（六）資產(chǎn)管理合同

（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)與考點(diǎn)，請同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶）

（八）客戶資產(chǎn)托管

（九）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制

法律風(fēng)險

市場風(fēng)險

經(jīng)營風(fēng)險

管理風(fēng)險

四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

監(jiān)管措施

第四章 模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題

1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

a、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；b、代理業(yè)務(wù)；c、自營業(yè)務(wù)；d、承銷業(yè)務(wù)來源：

2、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是（）

3、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）

二、多項(xiàng)選擇題

1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（）

b、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；

d、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為

c、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；

d、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為

a、內(nèi)幕交易；b、操縱市場；

d、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

三、判斷題

1、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。（f）

2、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。（f）

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。（f）

證券的資產(chǎn)管理篇六

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券的資產(chǎn)管理篇七

違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

a.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

【答案】abcd

證券的資產(chǎn)管理篇八

熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件：

熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;

熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;

熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;

熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序：

熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;

熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施;

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。