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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn) 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)知識(shí)考點(diǎn)篇一

金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來小編為大家精心整理了最新證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)資料，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小，而貨幣乘數(shù)的大小又由以下四個(gè)因素決定：

(1)法定準(zhǔn)備金率(2)超額準(zhǔn)備金率(3)現(xiàn)金比率(4)定期存款與活期存款間的比率。

運(yùn)用貨幣政策所采取的主要措施包括：

(1)控制貨幣發(fā)行

(2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貸款

(3)推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

(4)改變存款準(zhǔn)備金率

(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率

(6)選擇性信用管理

(7)直接信用管理

(8)常備借貸便利

1.貨幣政策的最終目標(biāo)

貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個(gè)：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和平衡國(guó)際收支。

2.貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)

中央銀行在實(shí)施貨幣政策時(shí)，所運(yùn)用的政策工具無法直接作用于最終目標(biāo)，因此需要有一些中介環(huán)節(jié)來完成政策傳導(dǎo)的任務(wù)，因此，中央銀行在其工具和最終目標(biāo)之間，插進(jìn)了兩組金融變量，一組叫作中介目標(biāo)，一種叫作操作目標(biāo)。

貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。他們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，作為政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁，在貨幣政策的傳導(dǎo)中起著承上啟下的作用，使中央銀行對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控更具彈性。

貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制是指中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具影響中介指標(biāo)，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的傳導(dǎo)途徑與作用機(jī)理。一般表現(xiàn)為：中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具一操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運(yùn)作，影響商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量，最終影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。具體而言有三個(gè)基本環(huán)節(jié)，其順序是:

(1) 從中央銀行到商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)

(2) 從商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)到企業(yè)、居民等非金融部門的各類經(jīng)濟(jì)行為主體。

(3) 從非金融部門經(jīng)濟(jì)行為主體到社會(huì)各經(jīng)濟(jì)變量，包括總支出量、總產(chǎn)出量、物價(jià)、就業(yè)等

1. 主板市場(chǎng)

主板市場(chǎng)也稱一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)(通常指股票市場(chǎng))，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。

2. 二板市場(chǎng)

二板市場(chǎng)又稱為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是地位次于主板市場(chǎng)的二級(jí)證券市場(chǎng)，以nasdaq市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。

3. 三板市場(chǎng)

三板市場(chǎng)即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

4. 四板市場(chǎng)

四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股份、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。

中國(guó)多層資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想如下：

(1) 建立以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)

(2) 建立以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)

(3) 發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)建設(shè)。

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)如下

(1) 集中交易。

(2) 公開競(jìng)價(jià)。

(3) 經(jīng)濟(jì)制度。

(4) 市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)即業(yè)界所稱的otc市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，是指在證券交易所進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)，它主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

場(chǎng)外市場(chǎng)的特點(diǎn)如下;

(1) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)。

(2) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。

(3) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和證券為主。

(4) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

(5) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，它主要具備以下功能;

(1) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)式證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。

(2) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券，金融債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的.場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)。

(3) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)式證券交易所的必要補(bǔ)充等。

上市公司的類型和管理規(guī)定

股票型上市公司要符合的如下要求;

(1) 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。

(2) 公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3) 公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。

(4) 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)記報(bào)告無虛假記載。

(5) 開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。

(6)證券交易所可以規(guī)定高于.前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券型上市公司要符合的要求如下;

(1) 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。

(2) 公司債券的期限為一年以上

(3) 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念、特點(diǎn)。

私募基金又稱私募股份權(quán)投資或私人股份投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。私募股權(quán)是基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括;

1.收益十分豐厚。

2.伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。

3.可享受到全方位的增值服務(wù)。

區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，亦是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)中必不可少的部分。

券商柜臺(tái)市場(chǎng)即證券公司在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。它沒有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的為主

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