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證券從業(yè)資格考試 金融市場基礎(chǔ)知識篇一
(1) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”
ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:c
解析:
我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價(jià)格”。故ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(2) 有限售條件股份包括( )。
ⅰ.其他內(nèi)資持股ⅱ.國有法人持股
ⅲ.外資持股ⅳ.國家持股
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:d
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：()國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(3) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
ⅰ.商業(yè)銀行次級債券
ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
ⅲ.政策性銀行金融債券
ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅳ
答案:d
解析:
我國的商業(yè)銀行債券主要包括：()商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
a: ⅰⅱ
b: ?、＂?/p>
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：()
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(5) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:a
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的'變化。
(6) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
ⅰ.股票已公開發(fā)行
ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人
ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元
ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
a: ⅰⅳ
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:a
解析:
發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：()股票已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為0%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(7)金融市場的功能有( )。
ⅰ.資金融通集聚功能ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能
ⅲ.優(yōu)化資源配置功能ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能
v.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能
a: ?、ⅱ?/p>
b: ⅱⅲv
c: ⅰⅱⅲv
d: ⅰⅱⅲⅳv
答案:d
解析:略
(8) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。
ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用ⅱ.優(yōu)化資源配置
ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:d
解析: 略
(9) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。
ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值
ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，
按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅲⅳ
答案:d
解析: ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金
ⅲ.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶
ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅱⅲⅳ
答案:c
解析: 略
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