時間流逝得如此之快，我們的工作又邁入新的階段，請一起努力，寫一份計劃吧。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編為大家?guī)淼挠媱潟鴥?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇一

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

1、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

1、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

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證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇二

20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié)，證券公司）

20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃

不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，冋想這三年來的工作是充實并愉快，讓 我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起 到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在 他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。

20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也 變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

20**年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20**年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鍪?，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。

如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務；融資融券業(yè)務占公司主營權(quán)重也在口益變多，總部領導也比較重視這一塊, 下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右，有重要信息都會和

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。

二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好， 但是我們投顧團隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè) 。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較 放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處。

四；金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。

雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五；新増資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。

20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務 還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身。

工作總結(jié)報告

尊敬的領導： 時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作 機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領導和同事的悉心關(guān)懷和指導下, 通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成r進 歩，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進步的，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。

頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作 的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全血傳授財務成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑒于白身實務經(jīng)驗的欠缺, 領導還安排我到營業(yè)部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務的開展， 自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和 廣度。

通過這幾個月在領導和同事的關(guān)懷與帯助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚何 一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格耍求自己、虛心向其他領導、同事學習： 同時也將進一?步加強學習、扎實工作，努力提高白身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長、不 遺余力的為公司做出應有的貢獻。

xxx 部:

20**年x月x日

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認識。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程史加合理 有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對 一服務，并且開展了業(yè)務資料電了檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作, 防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戸、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務、電了憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄，對于一些新增內(nèi)容車點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻 率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，山于涉及面廣，備考時間緊，我 們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊殳習平時不易接觸到的業(yè)務知 識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評

定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能 再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā) 展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，計管理和服務上一個新 臺階。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴格。我所在的部門是 證券公司的核心部門，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一 些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫 助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1、反洗錢系統(tǒng)建設

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司 的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司 的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包，我們就 馬上加班加點的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的 緊追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成 功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了， 劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的，而旦合同傳真都傳過去了，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。

從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。

2、 三方存管系統(tǒng)建設

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓 資金更安金，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務的學習和開展而 努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行、建設 銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試己完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式 上線。

3、 公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入

由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實現(xiàn)財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順 利，

，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端2實現(xiàn)，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、 配合公司ups更換工程

6、 公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

7、 財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造

財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細 科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡打印。

8、 公司各樓層交換機更換工程

9、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設

11、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設

12、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、 機房日常維護和巡視，h志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等

我冇渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需耍學習 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務 的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給 的每一項任務。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1、 證券業(yè)務還有待深入全面了解。

2、 對網(wǎng)絡方而知識和動手能力有待加強。

3、 在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、 在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、 加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。

3、 在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方 面的交流、監(jiān)督。

4、 主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、 加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共 同進步。爭取更好的工作成績。

**20**年工作總結(jié)

時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20**年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證 券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。

20**年我主耍的工作，如下：

近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異

常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較 為復雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。

在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人，

最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。

手機營銷的工作，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風行動以來，我

一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。

短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此

問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人

員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護。

客戶水平參差不齊，有的口味重，有的曰味淡，真是眾曰難調(diào)！做好這項t作還是要多加 強學習，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理?。?/p>

與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)

長肖之樹的根基，為了這?點，我和客服部的同仁常常丿i黑風高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心肌之稱，機房的安

全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。

最近行情比較活躍，董事k號召我們要走出去，要做行商。所以市?場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、 **公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾

喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們 腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。

20**年證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

xx證券公司年度工作總結(jié)

證券公司營銷年終工作總結(jié)

證券公司個人工作總結(jié)范文

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇三

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了xx證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的xx年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把xx年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1.營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家!

2.團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業(yè)績目標

1.開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇四

號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1―12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的――券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇五

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了，但是一直以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關(guān)痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標――目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日志――重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業(yè)績等等。3，每周每月總結(jié)經(jīng)驗。

另外一項重要的工作就是“計劃200”――拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對于不同類型的客戶，也有不同的應對策略。

健談型――不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的話題，要引入正題。 因循守舊型――聆聽卻推遲購買，應及時采取跟進策略。

自我型――應仔細聆聽并恭維他的自我定義，實時征詢他的意見。

果斷型――不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節(jié)，嚴格忠于事實。

懷疑性――不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。

牢騷型――保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

條理型――有條不紊，與客戶同步，盡量使各細節(jié)擴展。

依賴型――為了解客戶可問一些問題，說明此產(chǎn)品最好地滿足他。

挑剔型――必須強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務，表明產(chǎn)品值這個價格。

分析型――喜歡數(shù)據(jù)，事實和詳細的解說，盡量給詳盡的信息。

感情型――熟識以誠相待，全心投入保持個性。

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇六

客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施;

開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營業(yè)部形象推廣與品牌建設;

營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

a、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);

負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;

負責協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓能力等;

負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

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b、綜合崗位---

負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及服務工作;

負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作;

負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;

負責新客戶的及時回訪、服務需求調(diào)研工作;

負責月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

c、渠道一組---

負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

d、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃、實施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作;

負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;

負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進程為核心，通過總結(jié)、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據(jù)目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進度;

b、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗;

c、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務客戶做好準備。

3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領導請假。

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇七

工作計劃網(wǎng)發(fā)布證券公司經(jīng)營計劃范文，更多證券公司經(jīng)營計劃范文相關(guān)信息請訪問工作計劃網(wǎng)工作計劃頻道。

【導語:】證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。下面是工作計劃網(wǎng)為您整理的證券公司經(jīng)營計劃范文，歡迎大家閱讀鑒賞。

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的.路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

一、基本確立酒店各項制度體系，形成較為規(guī)范的人事管理根據(jù)管理體制的總體要求，已經(jīng)完成各項管理規(guī)章制度、員工獎懲制度和日常培訓管理規(guī)定，讓日常管理工作更制度化、規(guī)范化和更具操作性。員工手冊等制度初稿的編制完畢。

除了完善原有人力資源管理制度外，根據(jù)勞動法和勞動政策法規(guī)，結(jié)合酒店的實際情況，明晰了獎懲、考核、調(diào)動與選拔、休假、勞動關(guān)系等內(nèi)容，逐步完善勞動人事管理制度。

二、為適應酒店發(fā)展和員工個人發(fā)展需要，大力加強培訓工作

為了不斷增強酒店的競爭實力，提高員工素質(zhì)和能力，滿足酒店及員工個人發(fā)展的需要，人力資源部制定了相關(guān)培訓管理規(guī)定，并施行了日常培訓檢查。在培訓規(guī)劃與協(xié)調(diào)方面做了相應的工作。

1、通過精心組織，認真做好各類培訓工作

對新進員工進行上崗培訓，共舉辦兩期。一期酒店新員工培訓共50余人參加。第二期員工集訓是在管理公司來后協(xié)助進行的。

2、各部門日常培訓工作效果顯著。

以客房部為例，一方面，各班組重點抓好員工素質(zhì)，工作態(tài)度、服務禮節(jié)培訓;另一方面，認真落實當月培訓計劃，完成培訓任務，組織日常性的崗位業(yè)務學習。

組織服務員參加滕州市職工技能比武，獲得團體第二名，廚師烹飪比賽團體金獎等。

三、嚴格“執(zhí)法”，有效整治了違紀

管理和獎罰是做好制度維持工作的重要措施和手段。

因此，在質(zhì)檢部沒有成立前，人力資源部嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、員工守則，做到有功必獎，有過必罰，制度面前人人平等，維護了酒店及員工的正常利益。

人力資源部采取批評教育，督促檢查，每日通報，罰款處分等一系列措施來解決員工違規(guī)現(xiàn)象。并加大質(zhì)檢力度，嚴格落實服務區(qū)各項制度的實施，嚴肅處理違反酒店規(guī)定的行為。

四、強化管理，精簡機構(gòu)。

20xx年，是老板更換的一年，我部結(jié)合濟寧香港大酒店管理模式，逐漸形成了能體現(xiàn)新酒店自身的人事管理系統(tǒng)。在組織結(jié)構(gòu)上，以精簡、必需、合理為原則，根據(jù)各部門功能和職權(quán)情況，設置了合理的三級垂直管理模式，初步達到了機構(gòu)簡、人員精、層次少、效率高的目的。

4.2019證券公司工作計劃范文

證券公司工作總結(jié)與計劃證券公司工作總結(jié)精辟篇八

xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!