在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的范文嗎？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇一

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。接下來小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(一)投資決策委員會

投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員擔任，負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。

(二)風險控制委員會

風險控制委員會也是非常沒議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。

(一)投資部

投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

(三)交易部

1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度;

3.負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投資部門的制衡。

(一)監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務管理稽核，業(yè)務稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調公司對外信息披露等工作。

(二)風險管理部

風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務管理等各業(yè)務部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控、提供有關風險評估、測算、日常風險點檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。

(一)市場部

2.負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;

3.對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯(lián)系等。

(二)機構理財部

為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務問的利益沖突問題，兩塊業(yè)務須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。

工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶;確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算;管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售資金清算;設立并管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會計核算工作并保管會計記錄;復核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結果?；饡嫻ぷ靼ǎ河涗浕鹳Y產(chǎn)運作過程，完成當日所發(fā)生基金投資業(yè)務的賬務核算工作;核算當日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務核對，復核基金份額凈值計算結果;按日計提基金管理費和托管費;填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結果，填寫基金贖回資金劃轉指令，傳送至托管行;完成資金劃轉指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問的核對;建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關憑證賬冊。

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

(二)信息技術部

信息技術部負責基金管理公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能動轉正常。

(三)財務部

財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇二

導語：一般是指證券經(jīng)營機構開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務的行為。

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

2. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

3. 為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

1. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣

依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇三

2016年11月證券專業(yè)考試報名入口開通

2016年11月基金從業(yè)資格統(tǒng)考報名入口

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問題解答

各省2016年證券從業(yè)資格考試全年報名時間表匯總

2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點匯總

2015年證券從業(yè)資格考試真題（新科目）匯總

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇四

單項選擇題

1、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所一律取距前收盤價最近的價位為成交價。（ ）

2、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權的過程。（ ）

3、 假設××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示：

賣三

5.40800

賣二

5.39300

賣一

5.382000

買一

5.371500

買二

5.36800

買三

5.351800

假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（ ）。

a．成交300股，價格為539元

b．成交1800股，價格為535元

4、國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ）

5、目前，中國大陸地區(qū)的`全國性的股票交易市場有（ ）。

a．上海金融區(qū)交易所

b．香港聯(lián)合交易所

c．深圳證券交易所

d．上海證券交易所

6、 在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。

a．全額預繳，比例配置

b．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

c．網(wǎng)上競價發(fā)行

d．網(wǎng)上定價市值配售

7、 下列服務屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的售中服務的有（ ）。

b．對客戶進行開戶指導

c．客戶的關系維護

d．向客戶提示投資產(chǎn)品的風險

8、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。

a．證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延

b．證券交易所可以調整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

c．在國家法定假日，交易時問為正常交易日的一半

d．如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

9、 關于交易席位的說法，正確的有（ ）。

a．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務

b．交易席位實質上有交易資格的含義

c．從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置

10、經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ ）。

a．證券賬戶管理

b．資金賬戶管理

c．證券委托買賣

d．清算交割

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇五

引導語：證券公司承銷證券，還應當遵守中國證監(jiān)會有關保薦制度、風險控制制度和內部控制制度的相關規(guī)定。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的證券從業(yè)2017考點：證券承銷與保薦，歡迎閱讀!

證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定如下：

(1)發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。

(3)保薦機構履行保薦職責，應當指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。

(4)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。

(5)保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

(6)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

(1)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時問安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數(shù)量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數(shù)量的調整機制。

(2)網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數(shù)量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的.，還應披露相關投資風險。

(3)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。

(4)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。

(5)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。