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證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型 金融市場基礎(chǔ)知識 考試篇一

(一)中國證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)

中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)

中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。

(三)中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨

(四)中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革

(五)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

(六)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型 金融市場基礎(chǔ)知識 考試篇二

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

1.依法監(jiān)管原則

2.保護投資者利益原則

3.“三公”原則：公平、公正、公開

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型 金融市場基礎(chǔ)知識 考試篇三

2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

自有資金不少于人民幣二億元;

(二)證券登記結(jié)算公司的職能

(三)證券登記結(jié)算制度

1.證券實名制

2.貨銀對付的交收制度

3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

4.凈額結(jié)算制度

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型 金融市場基礎(chǔ)知識 考試篇四

證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，自2007年5月1日起施行。同時，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

1.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件

(1)依法成立5年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行。

(3)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元。

(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。

(6)上一年度業(yè)務(wù)收人不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。

(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構(gòu)，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

(1)具有中華人民共和國國籍。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3.行為規(guī)范

4.禁止性行為

證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型 金融市場基礎(chǔ)知識 考試篇五

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。

組織機構(gòu)由會員大會、理事會、監(jiān)事會和其他專門委員會、總經(jīng)理及其他職能部門組成。

會員大會每年召開一次，會員大會應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結(jié)束十個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。

會員理事會由七至十三人組成，每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設(shè)理事長一人，副理事長一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。

(五)我國證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國的證券交易所

2.新中國成立初期的證券交易所

3.改革開放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。