在當下社會，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

學校內(nèi)部控制評價報告五篇文章篇一

??????根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》和單位《內(nèi)部控制制度》有關(guān)規(guī)定，我們組織開展了對單位各部門的風險評估活動，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：

????（一）工作機制

?????本次風險評估活動，是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，由財務(wù)科具體組織實施。從辦公室、人事科、監(jiān)察室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成內(nèi)部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

????（二）風險評估范圍

?????1、本次風險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：單位層面風險和業(yè)務(wù)活動層面風險。

?????①單位層面風險主要包括以下三個方面：

?????組織架構(gòu)風險：單位內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責不清晰、內(nèi)部控制管理機制不健全等情況導致的風險；

?????經(jīng)濟決策風險：單位經(jīng)濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執(zhí)行導致的風險；

????人力資源風險：單位崗位職責不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

?????②業(yè)務(wù)活動層面風險。本單位經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產(chǎn)管理風險、建設(shè)項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

????2、本次風險評估所涉及的部門范圍

?????主責部門：內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組。

?????配合部門：財務(wù)、辦公室室等相關(guān)部門。

（三）風險評估的程序和方法

?????1、風險評估程序

????本次風險評估活動，風險評估小組首先研究制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務(wù)；其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況；再次，風險評估領(lǐng)導小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室和自查風險點高的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了排查；最后，根據(jù)自查情況和現(xiàn)場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

?2、風險評估方法

????本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務(wù)報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險。

（四）收集的資料和證據(jù)等情況

?????支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，

相關(guān)文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。

????（一）單位層面風險因素

?????單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

????（二）業(yè)務(wù)層面風險因素

?????1、單位預算未分解下達至各科室及業(yè)務(wù)部門，可能導致預算權(quán)威性不足，執(zhí)行力不夠。

2、單位在部分資產(chǎn)采購時未嚴格按規(guī)定填寫政府采購

計劃申請表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購業(yè)務(wù)管理制度

?????3、單位未按規(guī)定定期對固定資產(chǎn)進行核查盤點，不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度

?????單位總體風險水平

?????根據(jù)對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為偏低水平。

1、嚴格落實關(guān)鍵崗位人員輪崗制度

2、財務(wù)部門根據(jù)同級財政部門批復的預算和單位內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，并下達至各業(yè)務(wù)部門。

???3、加強對各項支出業(yè)務(wù)的審查，嚴格按照審批權(quán)限執(zhí)行并收集相關(guān)的原始資料。

????4、嚴格按照批準的政府采購預算和財政專項資金項目預算的編制要求，在規(guī)定的時間和要求內(nèi)，編制《政府采購計劃申請表》，并按驗收方案及時組織驗收，填寫《政府采購貨物驗收單》。

????特此報告

學校內(nèi)部控制評價報告五篇文章篇二

根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和單位《內(nèi)部控制制度》有關(guān)規(guī)定，我們組織開展了對單位各部門的風險評估活動，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：

(一)工作機制

本次風險評估活動，是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，由財務(wù)科具體組織實施。從辦公室、人事科、監(jiān)察室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成內(nèi)部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

(二)風險評估范圍

1、本次風險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：單位層面風險和業(yè)務(wù)活動層面風險。

①單位層面風險主要包括以下三個方面：

組織架構(gòu)風險：單位內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責不清晰、內(nèi)部控制管理機制不健全等情況導致的風險;

經(jīng)濟決策風險：單位經(jīng)濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執(zhí)行導致的風險;

人力資源風險：單位崗位職責不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

②業(yè)務(wù)活動層面風險。本單位經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產(chǎn)管理風險、建設(shè)項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

2、本次風險評估所涉及的部門范圍

主責部門：內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組。

配合部門：財務(wù)、辦公室室等相關(guān)部門。

(三)風險評估的程序和方法

1、風險評估程序

本次風險評估活動，風險評估小組首先研究制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務(wù);其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況;再次，風險評估領(lǐng)導小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室和自查風險點高的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了排查;最后，根據(jù)自查情況和現(xiàn)場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

2、風險評估方法

本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務(wù)報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險。

(四)收集的資料和證據(jù)等情況

支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，

相關(guān)文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。

(一)單位層面風險因素

單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

(二)業(yè)務(wù)層面風險因素

1、單位預算未分解下達至各科室及業(yè)務(wù)部門，可能導致預算權(quán)威性不足，執(zhí)行力不夠。

2、單位在部分資產(chǎn)采購時未嚴格按規(guī)定填寫政府采購

計劃申請表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購業(yè)務(wù)管理制度

3、單位未按規(guī)定定期對固定資產(chǎn)進行核查盤點，不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度

單位總體風險水平

根據(jù)對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為偏低水平。

1、嚴格落實關(guān)鍵崗位人員輪崗制度

2、財務(wù)部門根據(jù)同級財政部門批復的預算和單位內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，并下達至各業(yè)務(wù)部門。

3、加強對各項支出業(yè)務(wù)的審查，嚴格按照審批權(quán)限執(zhí)行并收集相關(guān)的原始資料。

4、嚴格按照批準的政府采購預算和財政專項資金項目預算的編制要求，在規(guī)定的時間和要求內(nèi)，編制《政府采購計劃申請表》，并按驗收方案及時組織驗收，填寫《政府采購貨物驗收單》。

特此報告

學校內(nèi)部控制評價報告五篇文章篇三

我校自__年獲得區(qū)級文明單位稱號以來，在各級領(lǐng)導的關(guān)懷下，堅持“兩手抓，兩手都要硬”的方針。認真貫徹黨的教育精神，以文明單位的標準嚴格自律，扎實有效地鞏固已有的創(chuàng)建成果，不斷深化文明建設(shè)，取得了顯著成績，促進了學校國際化與辦學水平的整體提高，受到社會各界和上級領(lǐng)導部門好評，被譽為臨沂名校。

__年我校獲得國家級心理健康教育實驗基地榮譽稱號;省級榮譽3個：山東省語言文字規(guī)范化示范校，山東省規(guī)范化學校，山東省遠程研修組織工作先進單位;市級榮譽5個：臨沂市教科研工作示范學校;臨沂市心理健康教育先進單位;臨沂市教育信息化工作先進集體;臨沂市寫作教學先進單位;臨沂市數(shù)字化校園。

__年先后獲得市平安校園建設(shè)先進單位、教學工作先進單位、山東省教育系統(tǒng)先進集體等榮譽稱號。

回顧鞏固創(chuàng)建成果，深化文明建設(shè)的歷程，我們著重抓了以下幾方面工作：

學校把鞏固創(chuàng)建成果，深化文明單位建設(shè)工作納入學校工作的總體規(guī)劃中，成立了文明單位建設(shè)與管理領(lǐng)導小組。

領(lǐng)導小組工作目標明確，措施有力，制度健全，任務(wù)落實，取得明顯的實際效果，推動了學校四個文明的建設(shè)，加速了學校的可持續(xù)發(fā)展。學校領(lǐng)導班子以“四好”為目標加強自1身建設(shè)，做到了解放思想，實事求是，勇于改革，勤奮務(wù)實，廉潔奉公，團結(jié)協(xié)作，作風民主，得到了全校師生的信任。

__年被開發(fā)區(qū)教育局評為先進黨支部、“四好”領(lǐng)導班子。

加強教師思想政治工作對文明建設(shè)具有極為重要的意義，扎實有序的理論學習是學校開展文明建設(shè)的先導。近幾年來，學校抓住支部大會、教工大會、年級組學習等一切有利時機，采取定期不定期、集中學與分散學相結(jié)合等多種形式，開展“誠信教育”演講、“誠信教育在臨外”演講征文、學習黨的精神、撰寫師德培訓體會等活動，不斷提高廣大教職工道德素養(yǎng)，真正做到“身正為范，學高為師”;通過觀看《師德啟示錄》，學習優(yōu)秀教師的可貴品質(zhì)，開展了“師德師風大討論”，弘揚正氣，注重輿論的正面引導;通過對全校教職工進行現(xiàn)代信息技術(shù)培訓和英語培訓，全面提升教師素養(yǎng);通過每年一度的“優(yōu)秀教師”的評選，樹文明之風，推動學校文明建設(shè)的發(fā)展;通過20__年啟動的“青年教師”培養(yǎng)工程，以名師發(fā)展學校，為名師成長搭建了舞臺。

豐富多彩的活動中，教師們政治思想素質(zhì)高了，全心全意為學生服務(wù)的意識明顯濃了，學校聲譽越來越好。

學校大力實施“以德治校，科研興校，質(zhì)量強?！睉?zhàn)略，落實“政策導向，法規(guī)約束，道德督促，情感催化，榜樣激勵，評價開放”的二十四字管理方針，正確處理好了管理中的四個辯證關(guān)系，那就是德治與法治相濟，民主與集中協(xié)調(diào)，競爭與互助兼顧，人文與規(guī)范并存，營造出了心齊、氣順、風正、人和的良好育人氛圍。堅持并不斷完善五個制度，即教代會制度、校務(wù)公開制度、民主評議干部制度、教職工“金2點子”活動制度、每年為教職工辦實事制度。

領(lǐng)導班子成員進一步更新觀念，牢固樹立了民主治校、以人為本的意識，積極引導教職工參與學校決策，教師們獻計獻策，建議質(zhì)量高，涉及范圍廣，最大限度地激勵和發(fā)揮了全校教職工的主動性、積極性和創(chuàng)造性。同時，學校也開展了“依法治?！钡膭?chuàng)建活動，進一步完善了學校各項管理制度，進一步深化了中層干部級管理制度，實行教職工全員聘任制度，激活了用人機制。進一步完善了校務(wù)公開制度，嚴格議事、決策、辦事民主程序，實行民主治校。深入開展普法學習，加強法制宣傳教育工作，增強了教職工的法律、法規(guī)意識，認真組織了一年一度的法律知識的考試考核工作，進一步推進了依法治校、依法治教的進程。使學校的管理更為規(guī)范，教職員工的言行更加標準。

安全工作，一直是學校工作的重中之重，安全問題，包括校內(nèi)安全和校外安全，學校每個學期開學前，都將對體育器械、孩子活動場所、生活空間等做安全隱患的排查，創(chuàng)建了“交通安全?！?，實施并參加了“為了明天的工程”預防青少年上網(wǎng)及犯罪千人簽名活動，通過張貼宣傳標語、班隊活動，宣傳圖畫、手抄報比賽等途徑開展活動，同時對學生進行《未成年人保護法》《預防未成年人犯罪法》為重點的校外輔導員法制教育講座。學校定期將校外輔導員請進校園，親自做法制課，他們用身邊的例子，活生生的事實向?qū)W生們做通俗明白的法制宣傳，增強了學生的法制觀念，杜絕了學校的不安定因素。兩年來，從未出現(xiàn)過打鬧尋性滋事等事件。增強了學生遵紀守法、拒絕網(wǎng)吧、毒品的自覺性和保護意識，廣泛宣傳《青少年網(wǎng)絡(luò)文明公約》抵制不良信息對3少年兒童的侵害，同時少先隊員以自護為主要內(nèi)容，通過故事演講比賽、小品表演、詩歌朗誦等學生喜聞樂見的形式，增強自我保護意識和能力。

榮獲區(qū)級文明單位三年來，是我校長足發(fā)展的三年。學?？朔刂乩щy，對學校教學手段進行了大規(guī)模的改造，使校容校貌煥然一新。新穎別致的走廊文化，讓師生們隨時感受到教育的溫暖?，F(xiàn)代化教學手段的引進，多媒體、儀器室等多個專用教室，功能齊全。每班配備了高規(guī)格的投影儀和實物展示臺，虛擬而又真實的網(wǎng)上世界在校園的每一個角落展示精彩;今年，還為每個班級配備一套希沃多媒體設(shè)備，讓多媒體教學進入教室，最大限度地發(fā)揮現(xiàn)代化教學手段的效率，更快更好地讓學生享受到優(yōu)質(zhì)的教育資源。打造優(yōu)質(zhì)的教育環(huán)境后，學校又狠抓校園文化建設(shè)，校園大門兩側(cè)的宣傳版溶入學校的辦學理念。美麗的現(xiàn)代化校園孕育著全校師生的智慧與理想。寬敞的操場是強身健體的樂園;一系列校園文化活動把精神文明建設(shè)引向深入，形成了“處處文明、時時進取”的校園風貌。

1、校園文化，處處育人。力爭做到讓每一面墻壁都會說話，讓每一條通道都富有生命力，讓每一個設(shè)施都具有教育功能，校園內(nèi)的溫馨標識牌，時時提醒同學們愛護校園，班級走廊的磁磚上，布置了彰顯班級特色的內(nèi)容，主題豐富，設(shè)計精彩，讓人目不暇接。教室前后門的玻璃上，我們精選了部分對學生有深遠影響的中英文對照的名言警句，它們時時處處規(guī)范著師生的言行，讓學生在耳濡目染中受到熏陶，在磁磚上面的墻壁上，一幅幅裝裱精美的師生作品懸掛于此，另外，在每個樓層，我們都設(shè)計了不同主題的教育版塊，如：習慣養(yǎng)成教育、感恩教育、愛的教育、安全教育、作品賞析等，另外，為豐富學生的文化底蘊，我校將課間鈴聲設(shè)為帶音樂的古詩文誦讀，學生和著歡快的音樂和朗朗上口的詩句，不知不覺中怡然自得，收獲頗多。寬松民主、和諧的氣氛，優(yōu)雅品味活潑的環(huán)境，學生的道德情操在潛移默化中得到了提升。

2、規(guī)范放言文字:促進語言文字的規(guī)范化和標準化，對于促進交流和溝通，對于社會主義物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)有著重要的意義，我校一直對推廣普通話，規(guī)范文字工作非常重視，被評為市級語言文字規(guī)范化學校，并通過市級驗收。

3、關(guān)愛特殊學生，形成健康品格。為了幫助學困生在生活、學習，心里等方面全面發(fā)展，我校實施德育導師制，并被教育局確認為市級試點單位，實行“1+1”模式，每位任課教師幫扶一位受導學生，學生們在老師的細心呵護下，迅速成長，此項工作成為了我校德育工作的一個亮點。

4、求真務(wù)實，開展年級組創(chuàng)建活動。為了建設(shè)一支特別能吃苦，特別能奉獻、特別能干的教師隊伍，把我校的教育教學管理等方面的管理工作提高到一個新水平，創(chuàng)建和諧校園文化，我校開展了優(yōu)秀年級組創(chuàng)建工作，本著激勵的原則，充分調(diào)動年級組的團隊精神，組內(nèi)相互提高，并通過多方面考核評比，學期末評選出優(yōu)秀年級組，頒發(fā)獎金和獎市。

通過年級組創(chuàng)建工作，觖決了我校教師多、管理人員少的矛盾，從面調(diào)動每位教師的積極性，增強了組內(nèi)團隊精神。

5、為培養(yǎng)學生良好的閱讀習慣，激發(fā)學生讀書的興趣，營造濃厚的書香氛圍，我校舉行了“暢游書海、塑美好人生、創(chuàng)書香校園”活動。教學樓門廳兩側(cè)的流動圖書架，擺滿了近三萬本書籍和圖書室里的藏書，并向同學們?nèi)块_放，學5生在課間可以隨時借閱。引導和激勵全校學生多讀書，讀好書，好讀書!6、校園廣播站，校園信息報，校園版報，拉近了師生的距離，誠信教育是校園里永恒的主題。學生們舉起拳頭，為誠信人生莊嚴宣誓。

黑板報上記下了他們稚氣的宣言。

“牢記誠信，謹守誠信!”誠信教育如伴著風鈴的美好樂章，傳遍校園每一個角落。

“文明列車”在和風細雨中悄然駛進了校園，文明禮儀中“十講”深入人心，學校定期舉辦以“十講”為主題的征文活動和演講比賽，在活動中培養(yǎng)學生“學會學習、學會做人、學會生活”。

全體教師扎實工作，艱苦奮斗，積極進取，務(wù)實創(chuàng)新，在全市人民的面前再一次展示了臨外人的風采，各項工作穩(wěn)步推進，辦學條件得到了改善，實現(xiàn)了校園文化建設(shè)的根本轉(zhuǎn)變，辦學效益凸顯，教育教學質(zhì)量得到全面提升，“捧著良心教書”的辦學宗旨已深入人心。學校提出“三個面向”的辦學思想，既：面向全體學生，面向全體務(wù)工子女學生，面向全體弱勢群體學生得到了落實。正努力向“素質(zhì)教育、和諧教育、滿意教育”三大教育目標邁進。

在鞏固創(chuàng)建成果，深化文明建設(shè)的歷程里，我們清楚地看到。文明單位建設(shè)是一項長期的系統(tǒng)工程，我們將在各級領(lǐng)導的關(guān)懷下，憑借爭創(chuàng)“市級文明單位”的東風，在學校發(fā)展中實現(xiàn)自我超越，闊步邁向更加輝煌的明天!

學校內(nèi)部控制評價報告五篇文章篇四

（一）公司經(jīng)營活動均遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定。

（二）建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。

（三）建立健全行之有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行。

（四）建立良好的企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產(chǎn)的安全完整。

（五）保證公司披露信息真實、準確和完整。

評價報告

（一）目標設(shè)定方面。公司堅持走自主創(chuàng)新、科學發(fā)展的道路，奉行與客戶雙贏的戰(zhàn)略，通過方案創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，不斷超越客戶期望，實現(xiàn)公司長遠戰(zhàn)略目標和社會價值。

（二）內(nèi)部環(huán)境方面。公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等法人治理結(jié)構(gòu)，制定了相關(guān)議事規(guī)則和授權(quán)規(guī)定，三會根據(jù)公司章程的規(guī)定履行職權(quán)。公司內(nèi)部授權(quán)制度的建立保證了各項規(guī)章制度的貫徹落實。初步建立了科學的績效考核體系，人力資源的聘用、培訓和績效考核制度已建立并付諸實施。

（三）風險評估方面。公司通過內(nèi)部控制制度對影響公司目標實現(xiàn)的內(nèi)部和外部風險因素進行確認，確保公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。按照“權(quán)責分明、相互制衡”的原則，根據(jù)公司的經(jīng)營特點，初步建立由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等法人治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部審計、業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制所組成的風險控制架構(gòu)，并明確劃分了各層風險評估、風險管理策略選擇的職能。

（四）控制活動方面。公司已建立對各項業(yè)務(wù)管理的內(nèi)部控制制度，并已有效實施。在供應(yīng)商選擇、產(chǎn)品采購、生產(chǎn)管理、售后服務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)等各個環(huán)節(jié)形成了完善的內(nèi)部控制體系。

（五）信息與溝通方面。公司內(nèi)部控制確保了信息的適當溝通，保證了與有效性相關(guān)的信息得到及時溝通。

（六）內(nèi)部監(jiān)督方面。公司已建立由監(jiān)事會、內(nèi)部審計和管理評審為核心的內(nèi)部控制三級檢查監(jiān)督制度。

（一）內(nèi)部環(huán)境

1、經(jīng)營理念和企業(yè)文化

公司以“引領(lǐng)社會潮流，成為行業(yè)標桿，提供最佳服務(wù)，回饋員工、股東、社會”為使命宣言，堅持“協(xié)同敬業(yè)、誠信服務(wù)、以人為本、追求卓越”的經(jīng)營理念和行為準則，倡導員工通過努力工作獲取合理報酬，同時回饋股東、社會；通過增進公司發(fā)展來促進社會文明進步最終實現(xiàn)個人價值。公司通過建立健康、良好的企業(yè)文化和經(jīng)營理念，培養(yǎng)了員工積極向上的價值觀和社會責任感，增強了凝聚力，實踐了現(xiàn)代化管理理念，引導公司提升治理水平，樹立良好形象和品牌。

評價報告

2、法人治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)

公司制訂了三會議事規(guī)則和《總經(jīng)理工作細則》，并嚴格按照法人治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)規(guī)則分梯度治理。股東大會作為公司最高權(quán)力機構(gòu)，依法運作，依照同股同權(quán)的原則確保所有股東平等、充分行使其權(quán)利。公司董事會作為公司經(jīng)營決策機構(gòu)，對公司股東大會負責，執(zhí)行了公司股東大會的各項決議，全面負責公司經(jīng)營管理活動，為公司經(jīng)營和發(fā)展做出了正確決策，保證了公司各項管理活動的順利進行。董事會下設(shè)各專門委員會嚴格按照專門委員會議事規(guī)則運作，提高了董事會專業(yè)能力和綜合實力。監(jiān)事會作為公司常設(shè)監(jiān)督機構(gòu)，對公司股東大會負責，對董事、總經(jīng)理及其他高管人員的行為及各子公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督及檢查，促進了公司內(nèi)部控制的完善和提高。公司經(jīng)理層作為公司經(jīng)營管理的主體，負責指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各部門和控股子公司日常經(jīng)營和運作。2016年，在總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，提出了“標桿管理”和“50/80”管理模式并在生產(chǎn)經(jīng)營中狠抓落實，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)，進一步規(guī)范了公司工程操作過程，提高了工程施工安全性，保證了工程質(zhì)量，促進了精品工程的出現(xiàn)，提高了公司管理能力和管理效率。

公司內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)圖如附件一所示。

3、機構(gòu)設(shè)置

公司按照公司經(jīng)營生產(chǎn)的需要，對崗位及職責權(quán)限進行合理設(shè)置和分工后設(shè)立了工程管理公司、金螳螂設(shè)計院、投標中心、業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、資金結(jié)算部、信息技術(shù)部、審計部和投資管理部等部門。各部門和崗位之間分工明確、相互聯(lián)系，確保了各機構(gòu)之間分工協(xié)作、相互制約、相互監(jiān)督。

4、內(nèi)部審計

為履行內(nèi)部審計的職責，公司設(shè)立了獨立的審計部，配備了專職審計人員。審計部對公司董事會審計委員會負責，獨立開展審計工作，對公司及下屬子分公司的財務(wù)信息的真實性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立和實施等情況進行檢查監(jiān)督。報告期內(nèi)，審計部能及時發(fā)現(xiàn)管理疏漏，提出改進意見，促進了公司治理水平和治理效率的提高。

5、人力資源政策

公司遵循“因事?lián)袢恕?、“讓適合的人做適合的事”的原則，聘用認同本企業(yè)文化、愛崗敬業(yè)、符合職位要求，有發(fā)展?jié)摿Φ娜藛T。公司已建立和實施了較科學的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，保證了公司人力資源的穩(wěn)定發(fā)展。公司通過加強員工培訓、為員工提供良好的福利和給予適當激勵的措施，保證了公司人員穩(wěn)定性。

（二）風險評估

公司建立了良好的風險評估體系和風險控制體系。通過建立完善的業(yè)務(wù)、法務(wù)、投標、設(shè)計、工程項目管理、財務(wù)、內(nèi)部審計和信息化管理制度等多項制度，規(guī)范公司日常經(jīng)營的各項流程，提高了各項工作的安全性，有效降低了公司運營的內(nèi)部風險。尤其在業(yè)務(wù)流程方面，在實施捆綁經(jīng)營的基礎(chǔ)上，加強了項目人員的風險教育和項目的前期評審，強調(diào)法務(wù)工作的重要性，降低了公司主營業(yè)務(wù)的法律風險和道德風險。工程項目承接前期召開項目評審會，重點關(guān)注項目風險和盈利能力，并從業(yè)務(wù)承接、投標至工程運作、資金結(jié)算等方面加強了管理，合理控制了項目成本，降低了公司主營業(yè)務(wù)風險，提高了公司盈利能力。

（三）控制活動

1、公司內(nèi)部控制制度建立健全情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，在原有內(nèi)控制度基礎(chǔ)上公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《審計委員會年報工作規(guī)程》、《內(nèi)部審計制度》和《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》，修改了《公司章程》，完善了公司內(nèi)控制度。上述制度使公司內(nèi)控制度更加規(guī)范、詳細，更具可行性，對公司工作運營更具指導性。

2、公司內(nèi)部控制活動具體實施

（1）授權(quán)審批控制

公司嚴格按照法人治理結(jié)構(gòu)運作，明確了股東大會、董事會、經(jīng)理層的權(quán)力和授權(quán)方式。對公司經(jīng)營的日常事項和重大事項設(shè)立了規(guī)范的審批權(quán)限和審批流程，對于重大事項采取逐級審批的連簽制度，有效明確了各崗位權(quán)責，保證了公司控制規(guī)范。

（2）會計系統(tǒng)控制

公司目前執(zhí)行的是企業(yè)會計準則，并已建立了較為完善的erp財務(wù)系統(tǒng)。公司按照企業(yè)會計制度、會計法、稅法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立了較為完善的財務(wù)管理制度、會計核算制度、內(nèi)部控制體系，規(guī)范了業(yè)務(wù)流程，完善了數(shù)據(jù)稽核機制，加強了資金管理，保證了數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析的準確性，為公司決策層做出決策提供了必要的數(shù)據(jù)支撐。

（3）財產(chǎn)保護控制

公司建立并落實了《防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》，有效防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)，損害公司利益。公司建立并落實了對外擔保制度、對外投資制度和關(guān)聯(lián)交易制度，降低了公司資產(chǎn)變相外流的風險。公司建立并落實了貨幣資金內(nèi)部控制制度和施工部門資金、費用支付規(guī)定，明確了資金管理方式和資金流動流程，提高了資金管理安全性。公司建立并落實了資金催收管理辦法、固定資產(chǎn)管理制度、項目成本、費用管理制度、財產(chǎn)、物資清查盤點制度、存貨管理制度、工程（設(shè)計）項目管理流程的制度和內(nèi)部稽核制度，能有效防范公司財產(chǎn)被盜、外流和其他損失，確保了公司財產(chǎn)安全。

（4）績效考核控制

公司建立和實施了全面的績效考核制度。對下屬子分公司、管理區(qū)域、項目、人員等實施分級訂立責任狀，按期考評的方式，對各責任單位和員工進行客觀評價，促進了各責任單位和員工樹立明確的奮斗目標，且能根據(jù)考評結(jié)果反映企業(yè)的經(jīng)營管理狀況和出現(xiàn)的問題，為公司制定發(fā)展策略、揚長避短提供依據(jù)，為員工薪酬及職務(wù)晉升等提供依據(jù)。

（5）信息系統(tǒng)內(nèi)部控制

通過企業(yè)信息化建設(shè)的投入，公司運用信息系統(tǒng)加強了內(nèi)部控制，降低了內(nèi)部控制成本。目前，公司實現(xiàn)了無紙化辦公，實現(xiàn)了總公司和各分公司、辦事處之間的信息交流。公司制定了中心機房管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理員、服務(wù)器備份、局域網(wǎng)絡(luò)管理辦法、違章使用公司網(wǎng)絡(luò)資源處罰辦法等制度，保證了網(wǎng)絡(luò)運營安全。通過推進信息化建設(shè)使公司優(yōu)化了資源配置，使公司行政指揮和作業(yè)指揮系統(tǒng)能高效暢通，提高了公司對市場信息的快速反映能力，提高了管理效率，提升了管理水平，從根本上改善了公司管理方式。

（6）重點控制活動

對分子公司控制事項：公司通過向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事以加強對其管理。同時，公司對分支機構(gòu)、分子公司實行統(tǒng)一的預決算管理、統(tǒng)一的財務(wù)政策和人力資源規(guī)劃；在內(nèi)部控制制度、對外擔保制度、投資管理制度等重大制度上實行統(tǒng)一審批；公司通過定期巡察，從經(jīng)營、資金、人員、財務(wù)等方面實施綜合績效考核和檢查制度，履行必要監(jiān)管，及時掌握分子公司經(jīng)營管理情況。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)有分子公司違反《上市公司內(nèi)部控制指引》情形發(fā)生。

關(guān)聯(lián)交易事項：公司制訂并落實了《關(guān)聯(lián)交易制度》，明確了關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方的界定，規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等事項，規(guī)范了公司關(guān)聯(lián)交易行為，確保公司關(guān)聯(lián)交易情況不損害公司和股東的利益。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項。

對外擔保事項：公司制訂并落實了《對外擔保制度》，規(guī)定了對外擔保事項的辦理程序、權(quán)限范圍、經(jīng)辦部門及其職責、被擔保企業(yè)的資格、反擔保事項、擔保決議和簽署、擔保事項的信息披露和擔保事項的跟蹤管理，有效規(guī)范了公司擔保行為，防范了財務(wù)風險并保證了公司穩(wěn)健經(jīng)營。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔保事項。

對外投資事項：公司制定并落實了《對外投資制度》，明確了投資決策管理機構(gòu)，規(guī)定了投資計劃、投資項目立項制度、投資決策程序、投資的實施、投資企業(yè)的管理、對分公司的管理、對控股子公司的管理、對參股公司的管理和投資企業(yè)商標管理，規(guī)范了公司對外投資行為，降低了投資風險，確保了投資收益和公司穩(wěn)健發(fā)展。

募集資金管理事項：公司制訂并落實了《募集資金管理辦法》，對募集資金的存儲、運用、管理和監(jiān)督以及募集資金項目變更做出了明確規(guī)定。保證了募集資金使用合理、存儲安全，保證了公司、股東以及投資者的利益。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生募集資金投資項目變更事項，募集資金投資項目均能按照募集資金投資計劃實施。

信息披露事項：公司嚴格按照《信息披露制度》履行信息披露義務(wù)。公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，董事長是公司信息披露的第一責任人，董事會秘書負責協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜，投資管理部為信息披露事務(wù)管理工作的日常工作部門，證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作。報告期內(nèi)，公司信息披露公平、公正、公開，及時、準確、完整地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。

（四）信息與溝通

1、內(nèi)部信息與溝通：公司建立了《重大信息內(nèi)部報告制度》，明確了內(nèi)部重大信息的傳遞、歸集程序，確保公司信息能得到有效管理，并及時、真實、準確、完整地披露。公司建立了內(nèi)部網(wǎng)和oa系統(tǒng)，提高了內(nèi)部信息交流效率。公司建立了內(nèi)部投訴制度，設(shè)立了內(nèi)部投訴郵箱，有效提高了內(nèi)部監(jiān)督。

2、外部信息與溝通：公司建立并落實了信息披露制度，并設(shè)置專門部門，指派專人負責信息披露工作和與監(jiān)管部門溝通，保證了公司信息披露及時、準確、完整。公司設(shè)立業(yè)務(wù)部、企劃部等部門與行業(yè)協(xié)會組織、社會中介機構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、網(wǎng)絡(luò)媒體等機構(gòu)溝通，開展信息交換工作，保證公司能及時、全面地獲取外部信息，促進公司業(yè)務(wù)開展和公司發(fā)展。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

公司依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文件設(shè)立了監(jiān)事會、董事會審計委員會、審計部等部門負責公司內(nèi)部監(jiān)督工作。

公司監(jiān)事會對股東大會負責，負責對董事、經(jīng)理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監(jiān)督。報告期內(nèi)，監(jiān)事會充分行使了其權(quán)利，履行了其職責。公司董事會審計委員會主要負責公司內(nèi)、外部審計的溝通監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層實現(xiàn)有效監(jiān)督。報告期內(nèi)，董事會審計委員會通過定期召開會議聽取公司審計部匯報、實地考察、調(diào)研等方式對公司內(nèi)部控制情況尤其是財務(wù)控制情況進行了核查。公司審計部負責對全公司及下屬各企業(yè)、部門的財務(wù)收支及經(jīng)濟活動進行審計、監(jiān)督。報告期內(nèi)，公司審計部通過對公司現(xiàn)金、賬戶等不定期抽查和對設(shè)備、原材料等定期盤查及對重大事項跟蹤核查等方式，履行了審計職責。

除上述監(jiān)督部門日常監(jiān)督外，公司還積極自查，以上市公司治理專項活動為契機，徹底排查公司內(nèi)部控制可能存在的缺陷并及時整改。